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诺安回报A(000714)

诺安回报:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
诺 安 稳 健 回报 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月19 日 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 诺安稳 健回 报混 合 交易代 码 000714 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 9 月 15 日 报告期 末基 金份 额总 额 725,386,646.84 份 投资目 标 本基金 通过 灵活 的资 产配 置, 把 握投 资市 场的 变 化趋势 , 力 求在 有效 分散 风险的 同时 获得 长期 稳 定的投 资回 报。 投资策 略 本基金 将采 用 “自 上而 下 ” 的多因 素分 析决 策策 略, 结 合定 性分 析和 定量 分析进 行大 类资 产的 配 置。 具 体而 言, 首 先利 用 经济周 期理 论, 对宏 观 经济的 经济 周期 进行 预测 , 在此 基础 上形 成对 不 同资产 市场 表现 的预 测和 判断, 确定 基金 资产 在 各类别 资产 间的 分配 比例 , 并随 着各 类证 券风 险 收益特 征的 相对 变化 , 动 态调整 组合 中各 类资 产 的比例, 以规 避或 分散 市 场风险, 为基 金带 来稳 健回报 。 1、大 类资 产配 置策 略方 面 ,本基 金将 采取 战略 性资产 配置 和 战 术性 资产 配置相 结合 的策 略, 根 据市场 环境 的变 化, 在长 期资产 配置 保持 稳定 的 前提下, 积极 进行 短期 资 产灵活 配置, 力图 通过 时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提下 获取 较高 收益的 资产 组合 。 2、股 票投 资策 略方 面, 本 基金通 过对 上市 公司 盈利增 长趋 势以 及市 场价 格趋势 两个 维度 的综 合考量, 将好 公司 与好 股 票有机 结合, 前瞻 性地诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


把握 A 股 市场 中存 在的 具 有综合 趋势 机会 的个 股, 进 一步 结合 对上 市公 司品质 的评 价构 建最 终 的投资 组合 。 3、债 券投 资策 略方 面, 本 基金的 债券 投资 部分 采用积 极管 理的 投资 策略 , 具体 包括 利率 预测 策 略、 收益 率曲 线预 测策 略 、 溢价分 析 策 略以 及个 券估值 策略 。 4、权 证投 资策 略方 面, 本 基金将 主要 运用 价值 发现策 略和 套利 交易 策略 等。 作 为辅 助性 投资 工 具, 我们 将结 合自 身资 产 状况审 慎投 资, 力 图获 得最佳 风险 调整 收益 。 5、股 指期 货投 资策 略 本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 , 以套期 保值 为目 的, 本着 谨 慎的原 则, 参与 股指 期货的 投资,并 按照 中国 金 融期货 交易 所套 期保 值管理 的有 关规 定执 行。 业绩比 较基 准 60%沪深 300 指数+40% 中 证 全债指 数 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型基 金, 预期风 险与 收益 低于 股 票型基 金, 高 于债 券型 基 金与货 币市 场基 金, 属 于中高 风险 、中 高收 益的 基金品 种。 基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳 健回 报混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 000714 002052 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 9,982,117.88 份 715,404,528.96 份 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳 健回 报混 合 C 1. 本 期已 实现 收益 209,475.46 14,146,756.76 2.本 期利 润 511,854.73 34,778,991.90 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0501 0.0486 4.期 末基 金资 产净 值 13,309,923.13 934,088,105.46 5.期 末基 金份 额净 值 1.333 1.306 注:① 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字。





② 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


关费用 后的 余额,本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。





③自 2015 年11 月8 日起, 本基 金分 设两 级基 金份额 :A 类基 金份 额和C 类基 金份 额, 详情 请 参阅相 关公 告。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 诺安稳 健回 报混 合 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.80% 0.17% 17.17% 0.93% -13.37% -0.76% 诺安稳 健回 报混 合 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.79% 0.18% 17.17% 0.93% -13.38% -0.75% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为 :6 0%× 沪深 300 指数 + 40%× 中证 全债 指数 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


诺安稳 健回 报混 合 C 注:本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 吴博俊 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 6 月4 日 - 11 硕士 , 2008 年 加入 诺安 基 金 管理有限公司,历任研究 员、 基金 经理 助理 。2014 年 6 月起任 诺安 优势 行业 灵 活 配置混合型证券投资基金 基金经 理 , 2015 年 6 月起任 诺安稳健回报灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理及诺安创新驱动灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理 , 2019 年 1 月起 任 诺诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


安益鑫 混合 基金 经理 。 注:① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日;





② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定等 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 间, 诺安 稳健 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规, 遵守 了《 诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ,遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本 公司 更 新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一 级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动, 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。 投资研 究方 面, 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库, 在此 基础 上,不 同投 资组 合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同, 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对 手备选 库; 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ,明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各 投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ,投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ,超过 投资 权限 的操 作需要 经过 严格 的审 批程 序;公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ,所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研 究管理 平台 发 布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。 交易执 行方 面, 对于 场内 交易, 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ,交 易中 心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令, 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达 了相同 方向 的投 资指 令, 并且市 价在 指令 限价 以内 ,投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单 都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ;对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配, 在参 与申 购之前 ,各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量,并 将申 购指 令下 达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后, 按照 价格 优 先的 原则 进行 分配 ,如 果申购 价格 相同 ,则 根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配; 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所 大宗交 易, 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ,交 易中心 向银 行间 市场 或交易 对手 询价 、成 交确 认,并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的 交易机 会。 本报告 期内 ,公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金 管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 , 主 要原 因在 于投资 组合 采用 不同 的投 资策略 。 经 检查 未导 致不公 平交 易和 利益 输送 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 回顾2019 年一 季度 ,可 能 是近十 年股 市表 现最 好的 春季行 情, 其启 动原 因有 如下三 个:1、 流动性 改善 , 社 融大 幅提 升;2、 基本 面预 期好 转, 随着短 期数 据逐 步改 善, 减税降 费利 好企 业盈 利, 对 经济 的忧 虑大 幅减 轻;3、 风险 偏好 提升, 外 部中美 谈判 取得 进展 , 内 部政策 转向 稳定 经济 和就业 ,经 济体 制、 资本 市场和 国企 改革 逐步 推进 。此外 ,行 情超 预 期 的原 因还来 自于 去年 在极 度悲观 预期 下, 市场 估值 到了一 个极 低点 ,正 如弹 簧压得 越紧 ,反 弹力 度也 就越大 。 展望二 季度 ,虽 然市 场有 望保持 强势 ,但 隐忧 仍在 。一个 是对 全球 经济 和国 内经济 的担 忧, 这一轮 全球 股市 反弹 主要 来自于 全球 央行 转向 ,流 动性改 善, 但是 并不 能改 变这一 轮经 济周 期向 下的方 向, 最迟 到下 半年 全球经 济会 再面 临挑 战; 二是在 大幅 上涨 后, 部分 板块出 现过 热及 泡沫 现象 , 杠 杆配 资炒 股重 现 , 对 杠杆 资金 监管 加严 的 可能性 在上 升 。 因 此 , 二 季度我 们会 保持 仓位 , 适当调 节结 构, 攻守 兼备 ,配置 涨幅 较小 而基 本面 良好的 公司 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 诺安 稳健 回报混 合 A 基金 份额 净值 为 1.333 元 ,本 报告 期基 金份额 净值 增长 率为3.80% ;截 至本 报告 期末诺 安稳 健回 报混 合 C 基金份 额净 值 为 1.306 元 ,本报 告期 基金 份额 净值增 长率 为3.79% ;同 期业绩 比较 基准 收益 率 为17.17% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 88,417,821.37 9.32 其中: 股票


88,417,821.37 9.32 2 基金投 资 - - 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


3 固定收 益投 资


400,106,000.00 42.18 其中: 债券


400,106,000.00 42.18








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


96,101,688.06 10.13 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


79,240,567.77 8.35 8 其他资 产


284,668,521.13 30.01 9 合计





948,534,598.33





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 8,122,963.80 0.86 B 采矿业 - - C 制造业 26,962,265.33 2.85 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,880,000.00 1.47 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 4,572,902.94 0.48 J 金融业 34,879,689.30 3.68 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 88,417,821.37 9.33 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 450,653 34,745,346.30 3.67 2 600115 东方航 空 2,000,000 13,880,000.00 1.47 3 300498 温氏股 份 200,073 8,122,963.80 0.86 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


4 603019 中科曙 光 100,000 6,028,000.00 0.64 5 600298 安琪酵 母 199,950 5,410,647.00 0.57 6 601138 工业富 联 374,970 5,260,829.82 0.56 7 300124 汇川技 术 200,000 5,246,000.00 0.55 8 002228 合兴包 装 770,360 4,676,085.20 0.49 9 300366 创意信 息 500,000 4,540,000.00 0.48 10 002958 青农商 行 17,700 134,343.00 0.01 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 40,288,000.00 4.25 其中: 政策 性金 融债 40,288,000.00 4.25 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 160,841,000.00 16.98 6 中期票 据 81,337,000.00 8.59 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 117,640,000.00 12.42 9 其他 - - 10 合计 400,106,000.00 42.23 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 101560058 15 沪北 高新MTN002 300,000 30,546,000.00 3.22 2 011802179 18 佛 公用SCP003 300,000 30,156,000.00 3.18 3 011802003 18 南 新工SCP005 300,000 30,141,000.00 3.18 4 101800057 18 远洋 集团MTN001 200,000 20,792,000.00 2.19 5 170310 17 进出 10 200,000 20,314,000.00 2.14 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本基 金本 报告 期末 未 投资股 指期 货。 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策





本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本基 金本 报告 期末 未 投资国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 本报告 期 投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门 立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的 股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 117,079.00 2 应收证 券清 算款 280,104,026.16 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,447,218.93 5 应收申 购款 197.04 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 284,668,521.13 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 601138 工业富 联 5,260,815.07 0.56 新股流 通受 限 2 300124 汇川技 术 5,246,000.00 0.55 重大事 项 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页


§6 开放式 基金 份额变动 单位: 份 项目 诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳 健回 报混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 11,080,520.63 715,401,015.76 报告期 期间 基金 总申 购份 额 234,733.66 3,513.20 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,333,136.41 - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 9,982,117.88 715,404,528.96 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达 到 或者超 过20% 的 时间 区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2019.01.02-2019.03.29 715,286,836.81 - - 715,286,836.81 98.61% 个人 - - - - - - - 产品特 有风 险 本报告 期内 , 本基 金出 现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过 20% 的 情形 , 敬 请投 资者 留意 可 能由此 产生 的包 括但 不限 于大额 赎回 可能 引发 的净 值波动 风险 、基 金流 动性 风险等 风险 事项 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 管理 人 于2019 年3 月14 日在 《中 国证 券报 》 发布了 《诺 安稳 健回 报灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金2019 年度 第 一次分 红公 告》 ,实 现 了2019 度的 第一 次分 红。 诺安稳健回报混合 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 ①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 稳健 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 公开募 集的 文 件。 ②《诺 安稳 健回 报灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。 ③《诺 安稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。 ④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 ⑤诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2019 年第一 季度 报告 正文 。 ⑥报告 期内 诺安 稳健 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话:400-888-8998 , 亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 诺 安基 金管理 有限 公司 2019 年 4 月 19 日