诺 安 理 财 宝货 币 市 场 基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 渤海银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月19 日
诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 渤海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误 导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安理 财宝 货币
交易代 码 000640
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 12 日
报告期 末基 金份 额总 额 5,977,418,946.02 份
投资目 标
在严格控制风险、保持 较高 流 动 性 的 基 础 上 ， 力 争实 现
稳定的 、高 于业 绩比 较基 准的投 资收 益。
投资策 略
本基金将在深入研究国内 外的宏观经济走势、货币 政策
变化趋势、市场资金供求 状况的基础上，分析和判 断利
率走势与收益率曲线变化 趋势，并综合考虑各类投 资品
种的收益性、流动性和风 险特征，对基金资产组合 进行
积极管 理。
业绩比 较基 准 活期存 款利 率（ 税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金属于货币市场基金 ，长期风险收益水平低于 股票
型基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 渤海银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称 诺安理 财宝 货币A 诺安理 财宝 货 币B
诺 安 理 财 宝 货
币 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000640 000641 001026
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 98,793,108.21 份
5,877,518,947.25
份
1,106,890.56
份
诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 3 页 共 15 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
诺安理 财宝 货 币A 诺安理 财宝 货 币B 诺安理 财宝 货 币 C
1. 本期已 实现 收益 544,950.16 51,956,112.86 8,616.25
2．本 期利 润 544,950.16 51,956,112.86 8,616.25
3．期 末基 金资 产净 值 98,793,108.21 5,877,518,947.25 1,106,890.56
注:① 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入(不 含公 允价 值变动 收益)扣 除相
关费用 后的 余额,本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益,由 于 货币市 场基 金采 用
摊余成 本法 核算,因此,公 允价值 变动 收益 为零,本 期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
②自2014 年5 月13 日起 ，本 基 金分 设为 两级 基金 份额：A 级 基金 份额 和B 级基金 份额 ； 自 2015
年2 月4 日 起 ， 增 加本 基 金的基 金份 额类 别 ， 分 设 为三级 基金 份额 ：A 级 基金 份额 、B 级基 金份 额
和C 级 基金 份额 ，详 情请 参阅相 关公 告。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安理财宝货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
0.7850% 0.0015% 0.0875% 0.0000% 0.6975% 0.0015%
诺安理财宝货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
0.7842% 0.0015% 0.0875% 0.0000% 0.6967% 0.0015%
诺安理财宝货币 C
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过 去 三 个
月
0.7843% 0.0015% 0.0875% 0.0000% 0.6968% 0.0015%
注：① 本基 金的 利润 分配 方式是 “每 日分 配， 按日 支付” 。
②本基 金的 业绩 比较 基准 为：活 期存 款利 率（ 税后 ） 。 诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 4 页 共 15 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安理财宝货币 A
诺安理财宝货币 B
诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 5 页 共 15 页
诺安理财宝货币 C
注：① 本基 金基 金合 同 于2014 年5 月12 日生 效， 自 2014 年5 月13 日 起， 本基金 分设 为两 级基
金份额 ：A 级基 金份 额和B 级基 金份 额， 自2015 年2 月 4 日起 ， 增 加本 基金 的基金 份额 类别 ， 分
设为三 级基 金份 额：A 级 基金份 额、B 级 基金 份额 和C 级 基金 份额 。
②本基 金建 仓期 为6 个月 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢志华
本基金 基
金经理
2016 年2 月
20 日
- 13
理学硕 士， 具有 基金 从业 资
格。 曾先 后任 职于 华泰 证券 有
限责任 公司、 招商 基金 管理 有诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 6 页 共 15 页
限公司， 从事 固定 收益 类品 种
的研究 、 投 资工 作。 曾 于 2010
年 8 月至 2012 年 8 月任 招 商
安心收 益 债 券基 金经 理， 2011
年 3 月至 2012 年 8 月任 招 商
安瑞进 取债 券基 金经 理。 2012
年 8 月 加入 诺安 基金 管理 有
限公司 ， 任 投资 经理， 现任 固
定收益 事业 部副 总经 理、 总 裁
助理。2013 年 11 月至 2016
年 2 月 任诺 安泰 鑫一 年定 期
开放债 券基 金经 理， 2015 年3
月至 2016 年 2 月任 诺安 裕 鑫
收益两 年定 期开 放债 券基 金
经理，2013 年 6 月至2016 年
3 月任诺 安信 用债 券一 年定 期
开放债 券基 金经 理， 2014 年6
月至 2016 年 3 月任 诺安 永 鑫
收益一 年定 期开 放债 券基 金
经理，2013 年 8 月至2016 年
3 月任诺 安稳 固收 益一 年定 期
开放债 券基 金经 理，2014 年
11 月至2017 年6 月任 诺安 保
本混合 基金 经理 ，2015 年12
月至2017 年12 月 任诺 安利 鑫
保本混 合及 诺安 景鑫 保本 混
合基金 经理 ，2016 年 1 月至
2018 年 1 月任 诺安 益鑫 保 本
混合基 金经 理，2016 年2 月诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 7 页 共 15 页
至 2018 年3 月 任诺 安安 鑫 保
本混合 基金 经理 ，2017 年12
月至 2018 年 1 月任 诺安 利 鑫
混合基 金经 理，2016 年4 月
至 2018 年5 月 任诺 安和 鑫 保
本混合 基金 经理 ，2014 年11
月至 2018 年 6 月任 诺安 汇 鑫
保本混 合基 金经 理，2017 年
12 月至2018 年7 月任 诺安 景
鑫混合 基金 经理 ，2017 年6
月至 2019 年 1 月任 诺安 行 业
轮动混 合基 金经 理。 2013 年5
月起任 诺安 鸿鑫 保本 混合 及
诺安纯 债定 期开 放债 券基 金
经理，2013 年 12 月起 任诺 安
优化收 益债 券基 金经 理， 2014
年 11 月起 任诺 安聚 利债 券 基
金经理 ，2016 年 2 月起 任 诺
安理财 宝货 币、 诺 安聚 鑫宝 货
币及诺 安货 币基 金经 理， 2018
年 5 月 起任 诺安 天天 宝货 币
基金经 理，2018 年7 月起任
诺安汇 利灵 活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ，2019
年 3 月 起任 诺安 鼎利 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。
潘飞
本基金 基
金经理
2016 年9 月
6 日
- 9
硕士，CFA ，具 有基 金从 业 资
格。 曾就 职于 广发 银行 股份 有
限公司 ， 任 交易 员。2015 年4诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 8 页 共 15 页
月加入 诺安 基金 管理 有限 公
司， 任 基金 经理 助理， 从事 资
金、 债 券交 易工 作。2016 年9
月起任 诺安 理财 宝货 币市 场
基金基 金经 理，2017 年 12 月
起任诺 安瑞 鑫定 期开 放债 券
型发起 式证 券投 资基 金基 金
经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 均为 公司 作出 决定 并对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 理财 宝货 币市场 基金 管理 人严 格遵 守了《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》
及其他 有关 法律 法规,遵 守 了 《 诺安 理 财 宝货 币市 场 基金基 金合 同 》 的 规定 ， 遵守了 本公 司管 理制
度。本 基金 投资 管理 未发 生违法 违规 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 9 页 共 15 页
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金
管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 ， 主 要原 因在 于投资 组合 采用 不同 的投 资策略 。 经 检查 未导
致不公 平交 易和 利益 输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内经 济悲 观预 期有 所修正 ，受 猪瘟 影响 通胀 预期上 升， 央行 降 准100BP ，货 币政 策保
持宽松 ，银 行间 市场 资金 面平稳 ，货 币市 场利 率平 稳运行 。
本基金 在报 告期 内根 据市 场状况 ，合 理调 配大 类资 产配置 比例 与剩 余期 限摆 布，在 流动 性关
键时点 ， 安 排相 应资 金， 提高资 金再 投资 收益 ， 同 时根据 产品 申、 赎特 点， 保持组 合相 应流 动性 ，
以满足 投资 者日 常的 申购 、赎回 需求 。
管理人 始终 坚持 “确 保本 金的安 全性 、资 产的 流动 性，力 争为 投资 者提 供高 于投资 基准 的稳
定收益 ”的 原则 ，注 重控 制信用 风险 ，严 格执 行内 部债券 评级 制度 ， 确 保资 产的安 全性 。在 投资
过程中 ，严 格控 制投 资、 交易及 操作 风险 ，对 基金 资产进 行合 理配 置。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金基 金投资 组合 的剩 余期 限 为112 天 ，影 子定 价偏 离度 为 0.1197% 。
本报告 期诺 安理 财宝 货 币A 的基 金份 额净 值收 益率 为 0.7850% ，本 报告 期诺 安理财 宝货 币 B
的基金 份额 净值 收益 率 为0.7842% ， 本 报告 期诺 安理 财 宝货 币C 的 基金 份额 净值 收益率 为0.7843% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.0875% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作 日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 10 页 共 15 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 4,559,145,903.83 71.13
其中： 债券 4,559,145,903.83 71.13
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 1,125,653,488.48 17.56
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
- -
3
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
701,924,372.09 10.95
4 其他资 产 22,556,263.91 0.35
5 合计 6,409,280,028.31 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 13.32
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 426,209,067.73 7.13
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：本 报告 期内 债券 回购 融资余 额占 基金 资产 净值 的比例 为报 告期 内每 个交 易日融 资余 额占 资产
净值比 例的 简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 112
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 83
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期未 超 过120 天。 诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 11 页 共 15 页
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 29.56
7.13
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
2 30 天( 含)-60 天 15.33 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
3 60 天( 含)-90 天 21.69 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
4 90 天( 含)-120 天 7.78 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 32.49 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
合计 106.85 7.13
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 投资 组合 平均 剩余存 续期 未超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 396,437,252.71 6.63
其中： 政策 性金 融债 396,437,252.71 6.63
4 企 业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 610,055,053.11 10.21
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 3,552,653,598.01 59.43
8 其他 - -
9 合计 4,559,145,903.83 76.27
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111913008 19 浙 商银 行CD008 2,000,000 194,471,912.53 3.25
2 111896366 18 广 州银 行CD039 1,500,000 149,296,057.35 2.50
3 111896822 18 厦 门国 际银 行CD089 1,500,000 149,250,077.57 2.50 诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 12 页 共 15 页
4 111909059 19 浦 发银 行CD059 1,500,000 149,190,741.16 2.50
5 111811287 18 平 安银 行CD287 1,500,000 148,369,479.87 2.48
6 111808251 18 中 信银 行CD251 1,500,000 148,354,676.54 2.48
7 111810505 18 兴 业银 行CD505 1,500,000 148,330,494.69 2.48
8 111883653 18 华 融湘 江银 行CD143 1,500,000 147,753,784.16 2.47
9 180202 18 国开 02 1,440,000 146,429,879.95 2.45
10 111895161 18 南 京银 行CD060 1,000,000 99,870,329.22 1.67
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2103%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1056%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1699%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
无。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
无。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持 证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 本 基金 采用摊 余成 本法计 价, 即计价 对象 以买入 成本 列示, 按票 面利率 或商 定利
率 并考 虑其买 入时 的溢价 与折 价,在 其剩 余期限 内按 实际利 率法 摊销, 每日 计提收
益。
5.9.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除浦 发银行 外， 本 期没 有出 现被
监 管部 门立案 调查 的情形,也 没有出 现在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的
情形
中国人 民银 行 于2018 年7 月26 日发 布的 银反洗 罚决 字 【2018 】3 号文 对浦 发银 行进行 处 罚 。
主要违 法行 为类 型和 行政 处罚内 容如 下：2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日， 浦 发银 行未 按照
规定履行客户 身份识别 义 务，根据《中 华人民共 和 国反洗钱法》 第三十二 条 第（一）项规 定，处
以50 万元 罚款； 未按 照规 定保存 客户 身份 资料 和交 易记录 ， 根 据 《中 华人 民 共和国 反洗 钱法 》 第
三十二 条第 （二 ）项 规定 ，处 以 30 万元 罚款； 未按 照规定 报送 大额 交易 报告 或者可 疑交 易报 告 ，诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 13 页 共 15 页
根据 《 中华 人民 共和 国反 洗钱法 》 第 三十 二条 第 （ 三） 项 规定， 处 以50 万 元 罚款； 存在 与身 份不
明的客户进行 交易的行 为 ，根据《中华 人民共和 国 反洗钱法》第 三十二条 第 （四）项规定 ，处以
40 万元 罚款； 对浦 发银 行 合计处 以170 万元 罚款， 并根据 《中 华人 民共 和国 反洗钱 法》 第三 十二
条第（ 一） 项、 第（ 二） 项、第 （三 ）项 和第 （四 ）项规 定， 对相 关责 任人 共处 以 18 万元 罚 款 。
截至本 报告 期末 ， 19 浦发 银行CD059 (111909059.IB) 为本 基金 前十 大重 仓。 从 投资的 角度 看，
我们认为该发 行人的资 本 和盈利能力良 好。上述 处 罚并不影响公 司的偿债 能 力。本基金对 该债券
的投资 符合 法律 法规 和公 司制度 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 20,203,490.39
4 应收申 购款 2,352,773.52
5 其他应 收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 22,556,263.91
5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安理 财宝 货 币A 诺安理 财宝 货 币B 诺安理 财宝 货 币 C
报告期 期初 基金 份额 总额 38,666,386.89 7,611,424,456.23 1,098,183.31
报告期 期间 基金 总申 购份 额 179,375,385.42 1,312,952,070.17 8,721.77
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 119,248,664.10 3,046,857,579.15 14.52
报告期 期末 基金 份额 总额 98,793,108.21 5,877,518,947.25 1,106,890.56
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报 告期 内基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。 诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 14 页 共 15 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额 比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本基 金未 出 现单一 投资 者持 有基 金份 额比例 达到 或者 超 过 20% 的情形 ， 敬请 投资 者留 意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 理财 宝货 币市 场基金 公开 募集 的文 件。
②《诺 安理 财宝 货币 市场 基金基 金合 同》 。
③《诺 安理 财宝 货币 市场 基金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 理财 宝货 币市 场基 金 2019 年 第一 季度 报告 正 文。
⑥报告 期内 诺安 理财 宝货 币市场 基金 在指 定报 刊上 披露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 诺安理财宝货币 2019 年第 1 季 度报告
第 15 页 共 15 页
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 19 日
