诺 安 安 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月19 日 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安安 鑫混 合
交易代 码 002291
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 3 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 207,638,633.73 份
投资目 标
本基金 通过 大 类 资产 的优 化配置 和个 股精 选， 在有 效
控制风 险的 前提 下， 谋求 基金资 产的 长期 增值 ， 力 争
实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略
本基金 通过 积极 配置 大类 资产， 动态 控制 组合 风险 ，
并在各 大类 资产 中进 行个 股、 个 券精 选。 以获 取超 越
业绩比 较基 准的 投资 回报 。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “自 上而 下” 的分析 视角 ， 综 合考 量中 国
宏观经 济发 展前 景、 国内 股票市 场的 估值 、 国 内债 券
市场收 益率 的期 限结 构、CPI 与 PPI 变动 趋势 、外 围
主要经 济体 宏观 经济 与资 本市场 的运 行状 况等 因素 ，
分析研 判货 币市 场、 债券 市场与 股票 市场 的预 期收 益
与风险 ， 并 据此 进 行 大类 资产的 配置 与组 合构 建， 合
理确定 本基 金在 股票 、 债 券、 现 金等 金融 工具 上的 投
资比例 ，并 随着 各类 金融 风险收 益特 征的 相对 变化 ，
适时动 态地 调整 各金 融工 具的投 资比 例。
2、股 票投 资分 析
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人
研究团 队和 投资 团队 “自 下而上 ”的 主动 选股 能力 ，
选择具 有长 期持 续增 长能 力的公 司。 具体 从公 司基 本
状况和 股票 估值 两个 方面 进行筛 选。 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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3、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 ， 将 采用 积极 主动 的
投资策 略， 结合 宏观 经济 政策分 析、 经济 周期 分析 、
市场短 期和 中长 期利 率分 析、 供 求变 化等 多种 因素分
析来配 置债 券品 种， 在兼 顾收益 的同 时， 有效 控制 基
金资产 的整 体风 险。 在个 券的选 择上 ， 本 基金 将综 合
运用估 值策 略、 久期 管理 策略、 利率 预期 策略 等多 种
方法， 结合 债券 的流 动性 、 信用风 险分 析等 多种 因素 ，
对个券 进行 积极 的管 理。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对 应基 础股 票进 行
分析与 研究 ， 重 点关 注那 些有着 较好 盈利 能力 或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 ， 并选 择具 有较 高投 资价 值
的个券 进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于
基金资 产增 值， 有利 于加 强基金 风险 控制 。 本 基金 在
权证投 资中 将对 权证 标的 证券的 基本 面进 行研 究， 同
时综合 考虑 权证 定价 模型 、 市场 供求 关系 、 交 易制 度
设计等 多种 因素 对权 证进 行定价 。
6、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用流 动性 好、 交 易 活
跃的期 货合 约， 通过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势
的研究 ， 结 合股 指期 货的 定价模 型寻 求其 合理 的估 值
水平， 与现 货资 产进 行匹 配， 通 过多 头或 空头 套期 保
值等策 略进 行套 期保 值操 作。 基 金管 理人 将充 分考 虑
股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险性 特征 ， 运 用股 指
期 货 对 冲 系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风
险， 如 大额 申购 赎回 等； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
未来， 根据 市场 情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投
资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公告 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深300 指 数与 中证 全债 指
数的混 合指 数， 即： 沪深300 指数 ×6 0%+ 中证 全债 指
数×40 %
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型
基金， 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金， 属于 证券 投
资基金 中的 中高 风险 、中 高收益 的品 种。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 由诺 安安 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金首 个保本 周期 到期 后转 型而 来，并 自 2018 年 3
月2 日 起转 型正 式生 效。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -12,133,682.88
2.本期 利润 60,431,308.32
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2640
4.期末 基金 资产 净值 221,214,428.08
5.期末 基金 份额 净值 1.0654
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 33.32% 1.39% 17.17% 0.93% 16.15% 0.46%
注：2018 年3 月 2 日 （ 含 当日 ） 起 ， 本 基金 转型 为 “诺安 安鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”，转
型后， 本基 金的 业绩 比较 基准为: 沪深 300 指数 × 6 0%+ 中 证全 债指 数 ×4 0% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： ①2018 年3 月2 日 （ 含当日 ） 起 ， 本 基金 转型 为 “ 诺安 安鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ”，
转型后 ，本 基金 的业 绩比 较基准 为: 沪深 300 指数 ×60%+ 中证 全债 指数 ×40 % 。
②本基 金的 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王创练
本 基 金 基
金经理
2018 年 3 月
13 日
- 22
博士，曾先后任职于
特区证券研究所、南
方证券研究所、长城
基金管理有限公司，
2008 年 3 月 加入 诺安
基金管理有限公司，诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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历任研究部副总监。
现任研究部总监、首
席策略 师（ 总助 级） 。
2017 年3 月至2018 年
6 月任诺安平衡证券
投资基金基金经理。
2015 年 3 月 起任 诺安
研究精选股票型证券
投资基金基金经理，
2018 年 3 月 起任 诺安
安鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理，2018 年 6 月 起任
诺安成长混合型证券
投资基 金基 金经 理。
盛震山 -
2018 年 3 月
2 日
2019 年1 月
22 日
9
硕士/MBA ， 曾 任 职 于
中国电信集团北京市
电信有限公司、中国
移动通信有限公司研
究院，后任职于光大
证券股份有限公司，
从事行业研究工作。
2012 年 1 月 加入 诺安
基金管理有限公司，
任 研究 员。2015 年 9
月起任诺安低碳经济
股票型证券投资基金
基金经 理，2018 年 1
月起任诺安益鑫灵活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2018
年 3 月起任 诺安 安鑫
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，
2018 年 6 月 起任 诺安
策略精选股票型证券
投资基金基金经理，
2018 年 7 月 起任 诺安
积极配置混合型证券
投资基金基金经理，
2018 年 9 月 起任 诺安
优化配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注： ①此 处盛 震山 先生 的 任职日 期为 基金 合同 生效 之日 ， 盛 震山 先生 的离 任 日期和 王创 练先 生的 任诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
② 证 券从 业的 含义 遵 从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 等相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 安鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 管理人 严格 遵守 了《 中华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》及 其他 有关 法律法 规， 遵守 了《 诺安 安鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
的规定 ，遵 守了 本公 司管 理制度 。本 基金 投资 管理 未发生 违法 违规 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度 的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批 程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金
管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 ， 主 要原 因在 于投资 组合 采用 不同 的投 资策略 。 经 检查 未导
致不公 平交 易和 利益 输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度 本基 金净 值 增长率 为 33.32% ， 跑赢 沪 深 300 （+28.62% ） 和 万得 全 A （+30.71%）。
在政策 利好 以及 前期 过度 悲观预 期的 修复 下， 市场 一季度 演绎 了一 场情 绪激 昂的牛 市行 情。 目前
本基金 重点 持仓 在农 业、 家电和 白酒 。截 止一 季度 末，本 基金 仓位 在 90% 左 右，处 于较 高仓 位。
回首一 季度 ， 年 初在 市场 极度悲 观的 情况 下， 外资 率先入 场打 开 了 A 股2019 年情绪 的修 复行
情。随 后央 行通 过货 币宽 松、促 进信 用扩 张等 政策 支持实 体经 济， 使得 市场 整体情 绪向 好， 经济
悲观预 期减 轻， 信心 恢复 明显提 升了 风险 偏好 。
不同于 以往 由业 绩或 杠杆 驱动的 牛市 ，2019 年 一季 度的上 涨主 要受 政策 驱动 导致的 投资 者 情
绪提升 的影 响， 而货 币政 策和产 业政 策在 一定 程度 上充当 了情 绪的 推手 。展 望二季 度， 经济 和企
业盈利 仍将 继续 探底 ， 而4 月份 进入 的2018 年年 报 和 2019 年 一季 报的 披露 期 ，将集 中考 验前 期
快速提 升的 估值 。 站在 这 个时点 看 ， 创 业板 盈利 在2019 年 将逐 季改 善 ， 而 有着 稳定盈 利能 力的 绩
优蓝筹 白马 个股 还将 跑赢 市场。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0654 元 ；本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 33.32% ，业
绩比较 基准 收益 率 为17.17% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 202,380,153.06 88.71
其中： 股票
202,380,153.06 88.71
2 基金投 资 - - 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
5,000,000.00 2.19
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
20,679,978.08 9.06
8 其他资 产
85,561.36 0.04
9 合计
228,145,692.50
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,047,385.20 4.09
B 采矿业 - -
C 制造业 134,078,991.31 60.61
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,684,800.00 1.67
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 35,532,714.60 16.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 7,792,623.01 3.52
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,358,447.94 1.97
J 金融业 134,343.00 0.06
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
7,750,848.00 3.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 202,380,153.06 91.49
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600729 重庆百 货 417,046 15,505,770.28 7.01
2 002157 正邦科 技 868,100 14,141,349.00 6.39 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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3 600519 贵州茅 台 14,200 12,126,658.00 5.48
4 002304 洋河股 份 75,846 9,891,835.32 4.47
5 600690 青岛海 尔 567,929 9,717,265.19 4.39
6 600887 伊利股 份 327,591 9,536,174.01 4.31
7 300146 汤臣倍 健 396,800 9,066,880.00 4.10
8 300498 温氏股 份 222,842 9,047,385.20 4.09
9 000858 五 粮 液 94,403 8,968,285.00 4.05
10 000651 格力电 器 189,688 8,955,170.48 4.05
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本报 告期投 资的 前十 名证券 的发 行主体 ，除 正邦科 技外 ，本报 告期 没
有 出现 被监管 部门 立案调 查的 情形, 也没 有出现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴
责 、处 罚的情 形。
2018 年7 月20 日， 江西 正邦科 技股 份有 限公 司（ 以下简 称： “正 邦科 技 ” ）披露 下属 子公
司肇东 正邦 养殖 有限 公司 收到肇 东市 环境 保护 局出 具的《 行政 处罚 决定 书》 及《责 令改 正违 法行
为决定 书》 ， 公 司下 属分 公 司肇东 正邦 养殖 有限 公司 红光分 公司 收到 肇东 市环 境保护 局出 具的 《行
政处罚 决定 书 》 及 《 责令 改正违 法行 为决 定书 》 ， 处 罚原因 包括 污水 处理 设施 未运行 ， 环保 设施 破
损及其 他环 保措 施不 达标 等。正 邦科 技得 知上 述情 况后， 专派 项工 作组 驻点 肇东 进 行整 改， 对相
关责任 人进 行严 肃处 理， 本次受 处罚 金额 累计 为 205 万元 ，占 公司2017 年 度 营业收 入的 0.01% ，
上述对 正邦 科技 环保 负面 影响因 素已 经消 除， 目前 生产经 营情 况恢 复正 常。
截至本 报告 期末 ，正 邦科 技（002157 ）为 本基 金前 十大重 仓股 。从 投资 的角 度看， 上述 行政
监管措 施并 不影 响公 司的 长期竞 争力 。因 此本 基金 才继续 持有 正邦 科技 。本 基金对 该股 票的 投资
符合法 律法 规和 公司 制度 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,612.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,411.06
5 应收申 购款 3,537.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 85,561.36
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 236,391,088.87
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,110,446.41
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 29,862,901.55
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 207,638,633.73
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到 或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本基 金未 出 现单一 投资 者持 有基 金份 额比例 达到 或者 超 过 20% 的情形 ， 敬请 投资 者留 意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。 诺安安鑫混合 2019 年第 1 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中 国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 安鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 公开 募集 的文件 。
②原诺 安安 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金转 型为 诺安 安鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 相关
公告。
③《诺 安安 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》。
④《诺 安安 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》。
⑤《诺 安安 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 。
⑥基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑦诺安 安鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2019 年 第 一季度 报告 正文 。
⑧报告 期内 诺安 安鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告。
9.2 存 放地 点
基金 管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 19 日
