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东方策略成长混合(400007)

东方策略成长混合:2019年第一季度报告

 
 
东 方 策 略 成长 混 合 型 开放 式 证 券 投资 基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 东方基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期: 二〇一九 年四月十九日 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 东方策 略成 长混 合 基金主 代码 400007


交易代 码 400007 前端交 易代 码 400007 后端交 易代 码 400008 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2008 年 6 月3 日 报告期 末基 金份 额总 额 146,474,770.76 份 投资目 标 本 基 金 重 点 投 资 受 益 于 国 家 发 展 战 略 并 具 有 成 长 潜 力的上 市公 司, 分享 国民 经济快 速发 展带 来的 成长 性 收益, 追求 管理 资产 的长 期稳定 增值 。 投资策 略 本基金 通过 分析 宏观 经济 发展战 略, 确定 基金 重点 投 资的行 业, 自上 而下 配置 资产, 自下 而上 精选 证券 。 本基金 从重 点投 资的 行业 中寻找 成长 性公 司, 通过 成 长风险 值控 制成 长风 险, 以合理 的价 格投 资于 优秀 公 司和/ 或 相 对 价 值 低 估 的 其 他 公 司 ; 通 过 组 合 投 资 有 效分散 风险 ,谋 求基 金资 产长期 稳定 的增 长。 业绩比 较基准 标普中 国A 股300 指 数收 益率 × 70%+ 中证 综合 债指 数 收益率 ×30 % 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金, 但低 于股 票型 基金 , 属于中 等风 险水 平的 投资 品种。 基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 14 页





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年 1 月 1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 17,697,093.03 2.本期 利润 65,867,461.81 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.4401 4.期末 基金 资产 净值 394,437,547.34 5.期末 基金 份额 净值 2.6929


注 : ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 (不 含公允 价值 变动 收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 ②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 19.56% 1.28% 19.24% 1.03% 0.32% 0.25%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 王然( 女士 ) 本 基 金 基 金 经 理 、 权 益 研 究 部 副 总 经 理 、 投 资 2015 年 5 月 4 日 - 11 年 权 益 研 究 部 副 总 经 理,投资决策委员会 委员,北京交通大学 产业经济学硕士,11 年证券从业经历,曾东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


决 策 委 员 会委员 任 益 民 基 金 交 通 运 输、纺织服装、轻工 制 造 行 业 研 究 员 。 2010 年 4 月 加盟 东方 基金管理有限责任公 司,曾任权益投资部 交通运 输、 纺织 服装、 商 业 零 售 行 业 研 究 员,东方策略成长股 票型开放式证券投资 基 金 ( 于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略 成长混合型开放式证 券投资基金)基金经 理助理、东方策略成 长股票型开放式证券 投资基 金 ( 于 2015 年 8 月7 日 转型 为东 方策 略成长混合型开放式 证券投资基金)基金 经理、东方赢家保本 混合型证券投资基金 基金经理、东方保本 混合型开放式证券投 资基金 (于 2017 年 5 月11 日 转型 为东 方成 长收益平衡混合型基 金)基金经理、东方 荣家保本混合型证券 投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定 期开放混合型证券投 资基金 (于 2017 年 9 月13 日 起转 型为 东方 民丰回报赢安混合型 证券投资基金)基金 经理、东方成长收益 平衡混合型证券投资 基金 ( 于 2018 年 1 月 17 日转 型为 东方 成长 收益灵活配置混合型 证券投资基金)基金 经理、东方成长收益 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 14 页


东方价值挖掘灵活配 置混合型证券投资基 金基金经理、东方合 家保本混合型证券投 资基金基金经理,现 任 东方策略成长混合 型开放式证券投资基 金基金经理、东方新 兴成长混合型证券投 资基金基金经理、东 方新思路灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理、东方民丰回 报赢安混合型证券投 资基金基金经理、东 方盛世灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理、东方大健康混 合型证券投资基金基 金经理 。


注 :① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 策略成 长混 合型 开放 式证券 投资 基金 基金 合同 》和其 他有 关法 律法 规的 规定, 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运作基 金资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。 本基 金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》(2011 年修订 ), 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。 基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ,各 投资 组合 经理在 授权 范围 内自主 决策 ,各 投资 组合 共享研 究平 台, 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


平的机 会。 基金管 理人 实行 集中 交易 制度, 建立 公平 的交 易分 配 制度 ,确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易 执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ,基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ;对 于债 券一 级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易,各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各投 资组合 的交 易价 格和 数量 ,基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ;对 于银行 间交 易, 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。 基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况 进行统 计分 析, 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定, 在授 权、研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合, 未直接 或通 过与 第三 方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度 规定。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 本报告 期内 ,未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2019 年1 季度 ,上 证综 指 上涨 28% 、 深圳 成指 上涨40% 、创 业板 指上 涨35% 、 沪深 300 上涨 32% 、 上 证50 上涨 24%。 分 行业看,1 季 度全 行业 普涨 , 涨幅前 三的 行业 分别 是 非银金 融、 计 算机 、 军工, 涨幅 分别 为50% 、46% 、46% ; 涨幅 后三 的行 业 分别为 银行 、汽 车、 服装 ,涨幅 分别 为 23% 、 23% 、26% 。 从风 格上 看, 科创类 和消 费类 明显 好于 周期类 。 2019 年1 季度 ,市 场全 面 普涨, 主要 原因 有以 下几 点:第 一,2019 年 延续 了2018 年下 半年 以来的 宽货 币政 策, 特别 是 1 月 份信 贷数 据超 预期 推升了 市场 对资 金面 放水 的预期 ,整 体风 险偏 好得到 提升 。第 二, 减税 政策如 期出 台, 配合 信用 宽松政 策, 给亟 待纾 困的 中小企 业起 到了 雪中 送炭的 作用 ,上 市公 司盈 利有望 企稳 回升 ,市 场对 于国内 经济 降速 的悲 观预 期有所 修复 。第 三, 国家对 金融 服务 业做 出了 更高的 定位 ,将 科创 板上 升到战 略高 度, 科创 板政 策和拟 申报 公司 的陆 续披露 ,推 升科 创板 与主 板、创 业板 的比 价效 应预 期,科 创类 龙头 获得 资金 的追捧 。第 四, 今年 大比例 纳 入MSCI ( 含创 业 板标的 ) 给 市场 带来 了边 际增量 资金 , 同 时随 着市 场企稳 回升 , 两 融规东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


模迅速 扩大 , 市场 的赚 钱 效应开 始显 现 。 第 五, 在2018 年 一直 困扰 市场 的中 美贸易 问题 也在 双方 的努力 下有 望取 得进 展,2019 年 这一 问题 已经 不构 成影响 市场 的主 要矛 盾。 以上因 素 在1 季 度集 中爆 发,超 出了 市场 和我 们的 原有预 期, 因此 我们 在 2 月份对 仓位 和结 构进行 了一 定调 整, 提升 仓位的 同时 ,将 持仓 结构 向受益 于货 币放 松的 房地 产产业 链以 及外 资青 睐的消 费品 行业 倾斜 ,同 时适当 增配 了具 有业 绩支 撑和较 好公 司治 理结 构的 科创类 龙头 公司 ,从 而提升 了组 合整 体的 贝塔 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 2019 年1 月1 日起 至 2019 年3 月 31 日, 本基 金净 值增长 率 为 19.56% , 业绩 比较基 准收 益 率 为19.24% ,高 于业 绩比 较 基准 0.32% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量低 于二 百人 或基金 资产 净值 低于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 323,960,120.46 81.67 其中: 股票


323,960,120.46 81.67 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


36,793,080.20 9.28 其中: 债券


36,793,080.20 9.28 资产支 持证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


10,000,000.00 2.52 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


18,172,935.38 4.58 8 其他资 产


7,760,208.75 1.96 9 合计





396,686,344.79





100.00


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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 10,150,000.00 2.57 B 采矿业 - - C 制造业 138,655,669.11 35.15 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 9,208,000.00 2.33 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,130,000.00 1.30 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 54,019,622.01 13.70 J 金融业 41,240,143.00 10.46 K 房地产 业 52,102,117.14 13.21 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 13,454,569.20 3.41 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 323,960,120.46 82.13 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600340 华夏幸 福 620,007 19,232,617.14 4.88 2 000002 万


科A 600,000 18,432,000.00 4.67 3 300271 华宇软 件 820,043 17,442,314.61 4.42 4 603288 海天味 业 189,918 16,465,890.60 4.17 5 600383 金地集 团 1,050,000 14,437,500.00 3.66 6 601211 国泰君 安 650,000 13,097,500.00 3.32 7 300124 汇川技 术 479,947 12,589,009.81 3.19 8 002507 涪陵榨 菜 400,000 12,408,000.00 3.15 9 300253 卫宁健 康 800,000 11,680,000.00 2.96 10 603833 欧派家 居 95,004 11,533,485.60 2.92 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 25,016,000.00 6.34 其中: 政策 性金 融债 25,016,000.00 6.34 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 11,777,080.20 2.99 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 36,793,080.20 9.33 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 180410 18 农 发10 200,000 20,016,000.00 5.07 2 190201 19 国开 01 50,000 5,000,000.00 1.27 3 113508 新凤转 债 30,000 3,198,900.00 0.81 4 128036 金农转 债 25,000 2,881,750.00 0.73 5 128015 久其转 债 20,000 2,099,800.00 0.53 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细


本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细


本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明


本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本基金 所持 有的 国泰 君安 (601211)于 2018 年7 月4 日公 告 , 因 公司 高管 王仕 宏、 陈杰 违反 了《证 券法 》第 七十 七条 第(一) 项, 第( 二)项 和第( 四)项 的规 定, 构成 《证 券 法》第 二百 零三 条 所述操 纵证 券市 场的 行为 ,中国 证券 监督 管理 委员 会根据 当事 人违 法行 为的 事实、 性质 、情 节与 社会危 害程 度, 依据 《证 券法》 第二 百零 三条 的规 定,决 定对 王仕 宏处 以 100 万元 罚款 ,对 陈杰 处以100 万 元罚 款。 公司公 告以 上违 规行 为不 会对公 司本 年度 经营 业绩 产生重 大负 面影 响。 本基金 决策 依据 及投 资程 序: (1 ) 研 究员 对宏 观经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 , 形成 有 关的各 类报 告, 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。 (2) 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 , 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投 资 超出基 金合 同规 定范 围形 成本基 金的 资产 配置 比例 指导意 见。 (3 ) 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 , 参考 上 述报告 , 并结 合自 身的 分 析判断 , 形成 基 金投资 计划 ,主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。 (4 ) 交 易部 依据 基金 经理 的指令 , 制定 交易 策略 , 统一进 行具 体品 种的 交易 ; 基 金经 理必 须 遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。 (5) 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 , 监察稽 核部 、 风 险管理 部 对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。 本基金 投资 国泰 君安 主要 基于以 下原 因: 公司 是中 国证券 行业 长期 、持 续、 全面领 先的 综合 金融服 务商 ,始 终以 客户 为中心 ,深 耕中 国市 场, 为个人 和机 构客 户提 供各 类金融 服务 ,确 立了 全方位 的行 业领 先地 位。 在多年 创新 发展 过程 中, 公司逐 渐形 成了 风控 为本 、追求 卓越 的企 业文 化,成 为中 国资 本市 场全 方位的 领导 者以 及中 国证 券行业 科技 和创 新的 引领 者。考 虑到 公司 是营 收规模 名列 前茅 的公 司, 且受益 于资 本市 场反 弹,PB 估值 低, 因此 具备 一定 的投资 机会 。 除上述 情况 外, 本报 告期 内本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体未 发现 存在 被监管 部门 立案 调查, 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 251,779.09 2 应收证 券清 算款 7,197,983.01 3 应收股 利 - 4 应收利 息 253,722.03 5 应收申 购款 56,724.62 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,760,208.75 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113508 新凤转 债 3,198,900.00 0.81 2 128036 金农转 债 2,881,750.00 0.73 3 128015 久其转 债 2,099,800.00 0.53 4 113511 千禾转 债 1,882,729.60 0.48 5 128035 大族转 债 1,713,900.60 0.43 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在 流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300124 汇川技 术 12,589,009.81 3.19 重大事 项


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 150,913,268.73 报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,566,656.04 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 7,005,154.01 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 14 页


报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 146,474,770.76


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 4,500,000.00 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 1,200,000.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 3,300,000.00 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 2.25


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 赎回 2019 年3 月1 日 1,200,000.00 3,001,080.00 0.00% 合计


1,200,000.00 3,001,080.00





注:根据 《东方策 略 成长混合型开 放式证券 投 资基金招募说 明书》规 定 ,持有本基 金份额 3 年以上 的, 赎回 费率 为0 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况








本 基金 本报 告期 内不存 在单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达 到或 超 过20%的 情况 。 东方策略成长混合 2019 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 一、《 东方 策略 成长 混合 型开放 式证 券投 资基 金基 金合同 》 二、《 东方 策略 成长 混合 型开放 式证 券投 资基 金托 管协议 》 三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程 四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告 9.2 存 放地 点 上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。 9.3 查 阅方 式 投资者 可免 费查 阅, 在支 付工本 费后 ,可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相 关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.orient-fund.com ) 查阅 。 东 方基 金管理 有限 责任公 司 2019 年 4 月 19 日