上证金融地产交易型开放式指数发起式
证券投资基金
2019 年第 1 季度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十日上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏金 融 ETF
场内简 称 金融行 业
基金主 代码 510650
交易代 码 510650
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 3 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 20,952,472 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化，
以期获 得与 标的 指数 收益 相似的 回报 。
投资策 略
本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 及 其 他 合 理 方 法 构 建 基 金 的
股票投 资组 合， 并根 据标 的指数 成份 股及 权重 的变 动对股
票投资 组合 进行 相应 地调 整。 如 市场 流动 性不 足、 个别成
份 股 被 限 制 投 资 等 原 因 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股
票时， 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理方 法 （ 如买 入非成
份股等 ）进 行适 当的 替代 。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为上 证金融 地产 行业 指数 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基
金与货 币市 场基 金。 基金 主要投 资于 标的 指数 成份 股及备
选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
基金管 理 人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 416,656.15
2. 本期 利润 7,389,843.74
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3610
4. 期末 基金 资产 净值 39,862,865.57
5. 期末 基金 份额 净值 1.9025
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 23.75% 1.73% 24.36% 1.74% -0.61% -0.01%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
上证金 融地 产交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2013 年 3 月 28 日 至 2019 年 3 月 31 日) 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2013-04-08 - 16 年
清 华 大学 工 学硕 士。
曾 任 财富 证 券助 理研
究 员 ，原 中 关村 证券
研究员 等。2006 年 2
月 加 入华 夏 基金 管理
有 限 公司 ， 曾任 数量
投 资 部 基 金 经 理 助
理 ， 上证 原 材料 交易
型 开 放式 指 数发 起式
证 券 投资 基 金基 金经
理（2016 年 1 月 29
日至 2016 年 3 月 28
日期间 ）等 。
李俊
本基金
的基金
经理、
数量投
资部副
总裁
2017-12-11 - 11 年
北 京 大学 法 学学 士、
工 商 管理 硕 士。 曾任
职 于 北京 市 金杜 律师
事 务 所 证 券 部。2008
年 12 月 加入 华 夏基
金 管 理有 限 公司 ，曾
任 数 量 投 资 部 研 究
员、 基 金经 理助 理等 。 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资 、 研 究活 动防 控 内幕交 易指 导意 见 》 等 法 律法规 和基 金合 同 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉
尽责 、 安 全高 效的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 在 严 格控制 投资 风险 的基 础上 ， 为 基金 份额 持
有人谋 求最 大利 益， 没有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和 运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 上证金 融地 产行 业指 数 ， 是上证 行业 指数 系列 的组 成部分 。 上
证行业 指数 选择 上海 证券 市场各 行业 中规 模大 、流 动性好 的股 票组 成样 本股 ，自 2009 年 1
月 9 日 起正 式发 布 ， 以 反 映上海 证券 市场 不同 行业 公司股 票的 整体 表现 。 本 基金主 要采 取完
全复制 法及 其他 合理 方法 构建基 金的 股票 投资 组合 ， 并根据 标的 指数 成份 股及 权重的 变动 对
股票投 资组 合进 行相 应地 调整。
1 季度 ， 国 际方 面， 全球 经 济有所 走弱 ， 主 要央 行纷 纷下调 经济 增长 预期 并放 缓收紧 货
币政策 的步 伐 ， 美 联储 未 再加息 。 国内 方面 ， 经 济 整体需 求依 然偏 弱 ， 一 二 月的出 口数 据 合
并考虑 ， 增速 的累 积同 比 与去年 十二 月持 平 ， 处 于 偏弱水 平 ， 规 模以 上工 业 企业利 润同 比下
降， PMI 数据依 然较 低， 经济下 行压 力仍 然较 大。 两会政 府工 作报 告将 经济 增长目 标由 去 年
的“6.5% 左右 ” ， 调整至 “6 % — 6.5% ” ，同 时上 调赤 字 率、增 发专 项债 、超 预期 扩大减 税降 费上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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规模 ， 一 方面 表明 政府 对 经济下 行有 更大 的包 容度 ， 一 方面 也意 味着 仍会 逐 步发力 进行 逆周
期调节 。通 胀方 面， 猪瘟 蔓延导 致猪 价大 涨， 引发 市场关 注。
市场方 面 ， 在 海外 资金 流 入、 美联 储政 策立 场调 整 、 中 国 1 月远 超预 期的 社 融数据 、 中
美频频 接触 致力 于谈 判解 决分歧 、两 会超 预期 的降 税减费 等因 素共 振下 ，去 年以来 压 制 A
股估值 的因 素得 以修 复，A 股 市场 经历 了一 波较 大 幅度的 反弹 行情 。
基金投 资运 作方 面 ， 报 告 期内 ， 本 基金 在做 好跟 踪 标的指 数的 基础 上 ， 认 真 应对投 资者
日常申 购、 赎回 等工 作。
为促进 本基 金的 市场 流动 性和平 稳运 行 ， 经 上海 证 券交易 所同 意 ， 部 分证 券 公司被 确认
为本基 金的 流动 性服 务商 。 目 前， 本基 金的 流动 性 服务商 包括 中信 证券 股份 有限公 司 、 中 国
银河证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司等 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2019 年 3 月 31 日 ， 本 基金份 额净 值为1.9025 元， 本报告 期份 额净 值增 长率为 23.75% ，
同期上 证金 融地 产行 业指 数增长 率 为 24.36% 。 本基 金本报 告期 跟踪 偏离 度为-0.61% ， 与业
绩比较 基准 产生 偏离 的主 要原因 为日 常运 作费 用 、 指数结 构调 整 、 申 购赎 回 、 成 份股 分红 等
产生的 差异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
本基金 自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日出 现基 金资产 净值 低于 五千 万元 的情形 。
基金管 理人 已向 中国 证监 会进行 报告 并提 出解 决方 案。
§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 38,894,515.80 97.26
其中： 股票 38,894,515.80 97.26
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - - 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,008,784.32 2.52
7 其他各 项资 产 86,501.48 0.22
8 合计 39,989,801.60 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
36,379,059.08 91.26
K 房地产 业
2,515,456.72 6.31
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- - 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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合计
38,894,515.80 97.57
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 80,910 6,238,161.00 15.65
2 600036 招商银 行 121,781 4,130,811.52 10.36
3 601166 兴业银 行 145,033 2,635,249.61 6.61
4 600030 中信证 券 92,600 2,294,628.00 5.76
5 601328 交通银 行 321,558 2,006,521.92 5.03
6 600016 民生银 行 289,782 1,837,217.88 4.61
7 601288 农业银 行 447,251 1,668,246.23 4.18
8 600000 浦发银 行 137,006 1,545,427.68 3.88
9 601398 工商银 行 251,767 1,402,342.19 3.52
10 600837 海通证 券 94,419 1,324,698.57 3.32
注：报 告期 内 “ 中信 证券 ” 系投资 人申 购交 付组 合证 券被动 持有 。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元)
公允价 值
变动( 元)
风险说 明
IH1904
股指期 货
IH1904 合约
1 852,660.00 24,240.00 -
公允价 值变 动总 额合 计( 元) 24,240.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 101,220.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) 57,300.00 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为指 数型 基金 ， 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股 。 基 金留 存 的现金 头寸
根据基 金合 同规 定 ， 投 资 于标的 指数 为基 础资 产的 股指期 货 ， 旨 在配 合基 金 日常投 资管 理需
要，更 有效 地进 行流 动性 管理， 以更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投资 目标 。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体中 ， 兴 业银行 股份 有限 公司 、 中 国民生 银行 股份
有限公 司 、 交 通银 行股 份 有限公 司 、 上 海浦 东发 展 银行股 份有 限公 司出 现在 报告编 制日 前一
年内受 到监 管部 门公 开谴 责、 处罚 的情 况。 本基 金 为指数 型基 金 ， 采 取完 全 复制策 略 ， 兴 业
银行 、 民 生银 行、 交通 银 行、 浦发 银行 系标 的指 数 成份股 ， 该股 票的 投资 决 策程序 符合 相关
法律法 规及 基金 合同 的要 求。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 86,150.52
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 350.96
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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9 合计 86,501.48
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 19,952,472
报告期 基金 总申 购份 额 3,000,000
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 2,000,000
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 20,952,472
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
截至 2016 年 3 月 28 日， 上 证金融 地产 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 的基金 合
同生效 届满 三年 。
§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2019 年 2 月 28 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 交易 型开 放式 指数 基金新 增上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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申购赎 回代 办证 券公 司的 公告。
2019 年 3 月 2 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 ， 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 ， 香
港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了 丰富 的经 验， 目前 旗 下管 理华 夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF 、 华 夏 恒生 ETF 、
华夏沪 港通 恒生 ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股国 际通 ETF 、 华夏 中小板 ETF 、 华夏中 证 500ETF 、
华夏创 业 板 ETF 、华夏战 略新兴 成 指 ETF 、华夏中 证央 企 ETF 、华夏中证 四 川国 改 ETF 、
华夏消 费 ETF 、华夏金 融 ETF 、华夏医 药 ETF 、华夏快线 货 币 ETF 和华夏 3-5 年中 高级 可
质押信 用 债 ETF 等，初步 形成了 覆盖 宽基 指数 、大 盘蓝筹 指数 、中 小创 指数 、主题 指数 、
行业指 数、A 股市 场指 数 、海外 市场 指数 、信 用债 指数等 较为 完整 的产 品线 。
1 季度 ， 公司及 旗下 基金 荣 膺由基 金评 价机 构颁 发的 多项奖 项 。2019 年 3 月 ， 在由 《证
券时报 》 举办 的第 十四 届 中国基 金业 明星 基金 奖颁 奖典礼 上 ， 华 夏安 康债 券 、 华 夏收 益债 券
（QDII ）和华夏鼎 茂债 券 分别荣 获五 年持 续回 报积 极债券 型明 星基 金、 三年 持续回 报 QDII
明星基 金 和 2018 年 度普 通 债券型 明星 基金 。
在客户 服务 方面 ，1 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1） 直销 电子交 易平 台开 通华 夏惠 利货 币 A 的 快速 赎回业 务 ，为广 大投 资
者的资 金使 用提 供便 利； （2） 微 信公 众号 上线 基金 分 红通知 和净 值查 询功 能 ， 让客户 及时 掌
握分红 信息 和净 值变 动情 况， 提升 客户 体验； （3 ） 与 华融 湘 江银 行 、 微 众银 行 等代销 机构 合
作，提 供更 多便 捷的 理财 渠道； （4） 开展 “ 四 人拼 团 瓜分红 包 ” 、“ 今 天能 破亿 么？ ” 、“你的
今年收 益知 否？ 知否 ？ ” 等 活动， 为客 户提 供了 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 10 备 查文件目录
10.1 备 查文 件目 录
10.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
10.1.2 《上 证金 融地 产交 易 型开放 式指 数发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
10.1.3 《上 证金 融地 产交 易 型开放 式指 数发 起式 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
10.1.4 法律 意见 书；
10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 二十 日
