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诺德量化蓝筹A(005082)

诺德量化蓝筹:2019年第一季度报告

 
 
诺 德 量 化 蓝筹 增 强 混 合型 证 券 投 资基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺德基金管 理有限公司 
基金托 管人: 招商证券股 份有限公司 
报告 送 出日期:2019 年 4 月19 日 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 招商 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 4 月 18 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 诺德量 化蓝 筹 场内简 称 - 基金主 代码 005082 交易代 码 005082 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 12 月 29 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,081,934.44 份 投资目 标 本基金 通过 数量 化模 型, 合理配 置资 产权 重, 精 选个股, 在充 分控 制投 资 风险的 前提 下, 力 求实 现基金 资产 的长 期、 稳定 增值。 投资策 略 本基金 将运 用长 期资 产配 置(SAA ) 和短 期资 产 配置(TAA )相 结合 的方 法 ,根据 市场 环境 的变 化, 合理 确定 基金 在股 票 、 债券及 货币 市场 工具 等各类 资产 类别 上的 投资 比例。 在长 期资 产配 置 保持稳 定增 值的 前提 下, 积极进 行短 期资 产灵 活 配置, 构建 在承 受适 当风 险的前 提下 可获 取较 高 收益的 资产 组合 。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中证 综合 债券 指数 收 益率× 40% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 低 于股票 型基 金、 高于 债券 型基金 和货 币市 场基 金。 基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 招商证 券股 份有 限公 司 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 3 页 共 14 页


下属分 级基 金的 基金 简称 诺德量 化蓝 筹A 诺德量 化蓝 筹C 下属分 级基 金的 场内 简称 - - 下属分 级基 金的 交易 代码 005082 005083 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 4,350.00 份 1,077,584.44 份 下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 诺德量 化蓝 筹A 诺德量 化蓝 筹 C 1. 本 期已 实现 收益 -84.65 -16,414.59 2.本 期利 润 425.24 85,414.26 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0835 0.0793 4.期 末基 金资 产净 值 3,928.20 970,711.00 5.期 末基 金份 额净 值 0.9030 0.9008 注:1.所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关 费用后 的余 额, 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 诺德量 化蓝 筹 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 9.67% 0.75% 17.14% 0.93% -7.47% -0.18% 诺德量 化蓝 筹 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 9.64% 0.75% 17.14% 0.93% -7.50% -0.18%


诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 5 页 共 14 页


注: 本 基金 的合 同 于 2017 年12 月29 日生 效, 图示 时间段 为 2017 年 12 月 29 日-2019 年3 月31 日。 本基金 建仓 期间 自2017 年12 月29 日至 2018 年6 月28 日, 报 告期 结束 资产 配置比 例符 合本 基金 基金合 同规 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 曾文宏 本 基 金 基 金 经 理 以 及 诺 德 新 享 灵 活 配 置 混 2017 年12 月29 日 - 7 华中师范大学数量经济学 硕士。2012 年 6 月至 2014 年7 月于 上海 大智 慧股 份 有 限公司担任行业研究员兼 产品经 理 , 2014 年 7 月加入 诺德基 金管 理有 限公 司, 先诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 6 页 共 14 页


合 型 证 券 投 资 基金、 诺 德 天 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 后担任 风控 专员 、 FOHF 事业 部 高 级 研 究 员,FOF 管理部 投资经 理等 职务, 具有 基 金 从业资 格。 注:1 、 对基 金的 首任 基金 经理, 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ; 除 首任 基金经 理外 , “ 任职 日期” 为本 公司 总经 理办 公会作 出决 定 并 履行 必要 备案程 序后 对外 公告 的任 职日期 ; “ 离任 日 期” 为 本公 司总 经理 办公 会作出 决定 并履 行必 要备 案程序 后对 外公 告的 离任 日期。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 基金 合同 、《 证券投 资基 金法 》、 《公 开募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 等法 律、法 规和 监管 部门 的相 关规定 ,依 照诚 实信 用、 勤勉尽 责、 安全 高效 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 认真 控制 投资 风险 的基础 上, 为基 金持 有人 谋取最 大利 益, 没有 损害基 金持 有人 利益 的 行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度, 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合, 维护投 资者 的利 益。 此外 ,本基 金管 理人 还建 立了 公平交 易制 度, 确保 不同 基金在 买卖 同一 证券 时, 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出 现不同 基金 同时 买卖 同一 证券时 ,系 统自 动切 换至 公平交 易模 块进 行委 托。 本报告 期内 ,公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司根 据中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》,制 定了 《诺 德基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控与 报告 管理 办法 》,明 确公 司对 投资 组合 的同向 与反 向交 易和 其他日 常交 易行 为进 行监 控,并 对发 现的 异常 交易 行为进 行报 告。 该办 法覆 盖异常 交易 的类 型、 界定标 准、 监控 方法 与识 别程序 、对 异常 交易 的分 析报告 等内 容并 得到 有效 执行。 本报 告期 内,诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 7 页 共 14 页


本基金 未有 参与 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量 5% 的交易 ,也 未发 现存 在不 公平交 易的 情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2019 年一 季度 , 国 内宏观 经济仍 然处 于磨 底伴 随结 构转型 升级 的过 程中 。 就 股票二 级市 场 而 言,去 年受 中美 贸易 摩擦 和市场 对未 来经 济预 期波 动的影 响出 现了 震荡 下跌 ,今年 一月 份开 始企 稳, 投 资者 信心 逐渐 企稳, 风险偏 好提 升, 二级 市场 指 数上涨 , 具 体表 现在: 上证 综指涨 幅 23.93% , 上证 50 涨幅 23.78% ,沪 深300 指数 涨 幅28.62% , 中证500 指 数涨 幅 33.10% ,中小 板指 数涨 幅 35.66% ,创 业板 指数 涨 幅35.43% ,市 场呈 现全 面上 涨态势 。 2019 年一 季度 本基 金仓 位 维持 在 50% 以上 ,通 过量 化模型 选择 蓝筹 股票 ,同 时结合 行业 配置 策略 , 个 股精 选策 略等 , 积极把 握中 国经 济增 长和 资本市 场发 展机 遇 。 坚 守 价值投 资理 念的 同时 , 本基金 主要 采用 量化 技术 手段, 争取 获取 超越 业绩 基准的 收益 。 宏观经 济整 体依 旧处 于结 构转型 升级 的大 背景 中, 去 年十二 月中 下旬 中央 经济 工作会 议召 开, 今年三 月两 会召 开, 减税 降费政 策实 施, 市场 受政 策因素 的影 响, 存在 着结 构性机 会, 我们 认为 政策的 延续 性值 得关 注, 同时我 们会 认真 挖掘 其中 机会。 国际 层面 上来 说, 欧美经 济复 苏, 美国 经济何 时见 顶值 得关 注, 美联储 缩表 态势 目前 软化 ,同时 中美 贸易 谈判 走向 值得关 注, 我们 认为 随着贸 易谈 判各 项信 息逐 步尘埃 落定 , 不 确定 的因 素会归 为确 定, 由于 之前 市场以 调整 格局 为主 , 很多不 确定 因素 都会 解读 为严重 利空 ,而 当不 确定 性塌缩 之后 ,市 场情 绪会 有较大 幅度 的好 转, 这一点 在一 季度 已经 得到 验证并 在之 后会 有一 个持 续的反 应。 之后 我们 认为 市 场存在 不错 的机 会, 并将更 关注 业绩 反转 和业 绩超预 期的 公司 。 本基金 将加 大对 相关 行业 和个股 的研 究和 跟踪 力度 ,以低 估值 蓝筹 配置 为主 ,适当 关注 业绩 逐步体 现的 成长 公司 ,主 要通过 数量 化模 型, 合理 配置资 产权 重, 精选 个股 ,在充 分控 制投 资风 险的前 提下 ,力 求实 现基 金资产 的长 期、 稳定 增值 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2019 年3 月31 日, 诺德量 化蓝 筹 A 类份 额净 值为0.9030 元 ,累 计净 值 为0.9030 元。 本报告 期份 额净 值增 长率 为 9.67% , 同期 业绩 比较 基准增 长率 为17.14% 。 诺 德量化 蓝 筹C 类 份额 净值 为0.9008 元, 累计 净 值为 0.9008 元 。本 报告 期份额 净值 增长 率 为 9.64% ,同 期业 绩比 较基 准增长 率 为17.14% 。 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 8 页 共 14 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 存在 连续六 十个 工作 日出 现基 金资产 净值 低于 五千 万元 、基金 份额 持有 人数量 不满 两百 人的 情形 ,本基 金管 理人 以及 相关 机构正 在就 可行 的解 决方 案进行 探讨 论证 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 508,360.90 51.33 其中: 股票


508,360.90 51.33 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


100,000.00 10.10 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


273,902.04 27.66 8 其他资 产


108,106.07 10.92 9 合计





990,369.01





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,752.00 4.08 C 制造业 198,700.90 20.39 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 24,037.00 2.47 E 建筑业 33,528.00 3.44 F 批发和 零售 业 20,042.00 2.06 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,380.00 1.48 H 住宿和 餐饮 业 - - 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 9 页 共 14 页


I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 6,384.00 0.66 J 金融业 156,930.00 16.10 K 房地产 业 9,030.00 0.93 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 5,577.00 0.57 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 508,360.90 52.16


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601398 工商银 行 7,000 38,990.00 4.00 2 601288 农业银 行 10,000 37,300.00 3.83 3 601318 中国平 安 400 30,840.00 3.16 4 601818 光大银 行 7,200 29,520.00 3.03 5 600690 青岛海 尔 1,200 20,532.00 2.11 6 600028 中国石 化 3,000 17,220.00 1.77 7 002179 中航光 电 400 16,256.00 1.67 8 600089 特变电 工 1,700 14,076.00 1.44 9 601211 国泰君 安 600 12,090.00 1.24 10 600352 浙江龙 盛 700 12,040.00 1.24


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 10 页 共 14 页


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情 况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本基金 本报 告期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 投资的 前十 名证 券发 行主 体中, 光大 银行 (601818)于 2018 年11 月9 日 受到 中国 银行 保险 监督管 理委 员会 处罚 。因 公司( 一)内 控管 理严诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 11 页 共 14 页


重违反 审慎 经营 规则;(二) 以误导 方式 违规 销售 理财 产品;( 三) 以修 改理 财合 同 文本或 误导 方式 违 规销售 理财 产品;(四)违 规 以类信 贷业 务收 费或 提供 质价不 符的 服务;(五)同 业 投资违 规接 受担 保;( 六)通 过同 业投 资或 贷 款虚增 存款 规模 。对 公司 作出没 收违 法所 得 100 万元,罚款 1020 万元, 合计1120 万元 的处 罚。 对光大 银行 的投 资决 策程 序的说 明: 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该处 罚事项 未对 光大 银行 的长 期企业 经营 和投 资价值 产生 实质 性影 响。 我 们对该 证券 的投 资严 格执 行内部 投资 决策 流程,符 合 法律法 规和 公司 制 度的规 定。 除上述 情况 外, 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查, 无在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明 本基金 本报 告期 内投 资的 前十名 股票 中, 不存 在投 资于超 出基 金合 同规 定备 选股票 库之 外的 股票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 676.23 2 应收证 券清 算款 107,171.01 3 应收股 利 - 4 应收利 息 119.08 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 139.75 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 108,106.07


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 12 页 共 14 页


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 诺德量 化蓝 筹A 诺德量 化蓝 筹C 报告期 期初 基金 份额 总额 5,523.39 1,077,584.44 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,173.39 - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 4,350.00 1,077,584.44 注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,034,482.76 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,034,482.76 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 95.61


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 ,本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 13 页 共 14 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过 20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20190101-20190331 1,034,482.76 - - 1,034,482.76 95.61% 个人 - - - - - - -








产品特 有风 险 1、基 金净 值大 幅波 动的 风 险 单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 连续 大量 赎回 , 可 能会影 响基 金投 资的 持续 性和稳 定性 , 增加 变现 成 本。同 时, 按照 净值 计算 尾差处 理规 则可 能引 起基 金份额 净值 异常 上涨 或下 跌。 2、赎 回申 请延 期办 理的 风 险 单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 大额 赎回 后可 能触 发本基 金巨 额赎 回条 件 , 导 致同期 中小 投资 者小 额 赎回面 临部 分延 期办 理的 情况。 3、基 金投 资策 略难 以实 现 的风险 单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 大额 赎回 后 , 可 能 引起基 金资 产总 净值 显著 降低 , 从 而使 基金 在投 资 时受到 限制 ,导 致基 金投 资策略 难以 实现 。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。 2 、《 诺德 量化 蓝筹 增强 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》。 3 、《 诺德 量化 蓝筹 增强 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》。 4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执 照 、公司 章程 。 5 、诺 德量 化蓝 筹增 强混 合 型证券 投资 基金 本季 度报 告原文 。 诺德量化蓝筹 2019 年第 1 季度 报告 第 14 页 共 14 页


6 、诺 德基 金管 理有 限公 司 董事会 决议 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 和/ 或基 金托 管 人的住 所, 并登 载于 基金 管 理人网 站: http://www.nuodefund.com 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 基金 管理 人诺 德基金 管理 有限 公司 ,咨 询电话 400-888-0009 , 或发 电子 邮件,E-mail:service@nuodefund.com 。 诺 德基 金管理 有限 公 司 2019 年 4 月 19 日