诺 德 成 长 精选 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月19 日 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺德成 长精 选
场内简 称 -
基金主 代码 003561
交易代 码 003561
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 2 月 24 日
报告期 末基 金份 额总额 390,017,849.70 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流
动性的 前提 下， 通过 深入 研究精 选具 有良 好持 续
成长潜 力的 上市 公司 ， 力 争为投 资者 提供 长期 稳
健的投 资回 报。
投资策 略
本基金 秉承 长期 投资 和价 值投资 的理 念， 关注 上
市公司 因成 长而 具备 的价 值， 强 调对 行业 和公 司
的基本 面进 行长 期、 深入 、 有前 瞻性 的研 究， 精
心挑选 成长 行业 中的 具有 完善的 治理 结构 、 核 心
的竞争 力、 良 好的 行业 景 气度、 预 期未 来两 年预
期主营 业务 收入 和行 业市 占率处 于行 业前 列， 或
具有潜 在主 营业 务收 入或 公司利 润高 增长 趋势
的成长 性优 势企 业进 行长 期投资 。 在 充分 考虑 风
险因素 的基 础上 ，构 建投 资组合 并进 行动 态管
理。 力争 在严 格控 制整 体 风险的 前提 下， 实 现基
金的长 期稳 定增 值。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中国 债券 总指 数收 益
率×40 % 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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风险收 益特 征
本基金 为灵 活配 置的 混合 型基金 ， 属 于基 金中 的
中等风 险品 种， 风险 与预 期收益 高于 货币 市场 基
金和债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 003561 003562
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 369,964,923.24 份 20,052,926.46 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选 C
1． 本 期已 实现 收益 5,387,556.58 383,940.09
2．本 期利 润 25,161,702.24 1,467,779.55
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0566 0.0571
4．期 末基 金资 产净 值 386,784,217.01 20,945,771.71
5．期 末基 金份 额净 值 1.0455 1.0445
注：1.所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺德成 长精 选 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
5.56% 0.34% 16.59% 0.92% -11.03% -0.58%
诺德成 长精 选 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④ 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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过去三 个
月
5.54% 0.34% 16.59% 0.92% -11.05% -0.58%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
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注： 本 基金 的合 同于2017 年2 月24 日生 效， 图 示时 间段 为 2017 年2 月24 日-2019 年3 月31 日。
本基金 建仓 期间 自2017 年2 月24 日至2017 年 8 月 23 日， 报告 期结 束资 产 配置比 例符 合本 基金
基金合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本 基 金
基 金 经
理、 诺 德
成 长 优
势 混 合
型 证 券
投 资 基
2017 年 2
月24 日
- 11
上海交 通大 学博 士 。 2011 年
1 月起加 入诺 德基 金管 理 有
限 公 司, 在 投 资 研 究 部 从 事
投 资 管 理 相 关 工 作, 担任行
业 研 究 员, 曾 任 职 于 西 部 证
券股份 有限 公司， 担任 高 级
研究员，具有基金从业资诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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金 基 金
经 理 以
及 总 经
理助理
格。
注：1 、 对基 金的 首任 基金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ； 除 首任 基金经 理外 ， “ 任职
日期” 为本 公司 总经 理办 公会作 出决 定并 履行 必要 备案程 序后 对外 公告 的任 职日期 ； “ 离任 日
期” 为 本公 司总 经理 办公 会作出 决定 并履 行必 要备 案程序 后对 外公 告的 离任 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 基金 合同 、《 证券投 资基 金法 》、 《公 开募集 证券 投资
基金运 作管 理办 法》 等法 律、法 规和 监管 部门 的相 关规定 ，依 照诚 实信 用、 勤勉尽 责、 安全 高效
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 认真 控制 投资 风险 的基础 上， 为基 金持 有人 谋取最 大利 益， 没有
损害基 金持 有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度， 确保 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
维护投 资者 的利 益。 此外 ，本基 金管 理人 还建 立了 公平交 易制 度， 确保 不同 基金在 买卖 同一 证券
时， 按 照比 例分 配的 原则 在各基 金间 公平 分配 交易 量。 公 司交 易系 统中 使用 公平交 易模 块, 一旦 出
现不同 基金 同时 买卖 同一 证券时 ，系 统自 动切 换至 公平交 易模 块进 行委 托。 本报告 期内 ，公 平交
易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》，制 定了 《诺
德基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控与 报告 管理 办法 》，明 确公 司对 投资 组合 的同向 与反 向交 易和
其他日 常交 易行 为进 行监 控，并 对发 现的 异常 交易 行为进 行报 告。 该办 法覆 盖异常 交易 的类 型、
界定标 准、 监控 方法 与识 别程序 、对 异常 交易 的分 析报告 等内 容并 得到 有效 执行。 本报 告期 内，
本基金 未有 参与 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较 少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量 5%
的交易 ，也 未发 现存 在不 公平交 易的 情况 。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年1 季度 ，市 场展 现 了较强 的春 季行 情， 其中 ，沪 深 300 上涨 28.62% ， 中小板 指上 涨
35.66% ， 创业 板指 上涨 35.43% 。 年初 以来 ， 在 流动 性 较为宽 裕的 基础 上 ， 降 税 减费 、 社 融超 预期、
PMI 数 据改 善等 多重 利好 催化下 市场 信心 逐步 恢复 ， TMT 为 代表 的成 长股 和白 酒医药 等为 代表 的蓝
筹股呈 现轮 番上 攻的 态势 ，市场 呈现 了普 涨态 势。
板块方 面， 计算 机、 农林 牧渔、 食品 饮料 申万 一级 行业指 数上 涨 48.46% 、48.42% 、43.58% ，
居涨幅 前三 ； 同时 ， 涨 幅居 后三名 的银 行 、 公 用事 业、 建筑装 饰也 分别 录 得 16.85% 、 17.80% 、 18.28%
的涨幅 。整 体来 看，1 季 度市场 风险 整体 提升 ，TMT 、农林 牧渔 等板 块呈 现出 较强的 攻势 。
本基金 在2019 年1 季度 总 体仍保 持均 衡配 置 、 精 选 个股的 总体 策略 ， 基金 仓 位较为 灵活 ， 择
机进行 了仓 位调 整。 配置 板块上 ，仍 以业 绩确 定性 强的部 分一 二线 消费 和蓝 筹作为 底仓 ，主 要分
布在金 融、 医药 、TMT 板 块，配 置上 注重 估值 水平 和个股 流动 性。
2019 年3 月全 国制 造业 PMI 为50.5% ，伴 随逆 周期 政 策加速 提效 ，以 及减 税降 费措施 对企 业
投资创 新的 刺激 ，经 济下 行压力 有所 缓解 。 但 PMI 新出口 订单 和进 口仍 在 50% 以下 ，全 球增 长趋
弱，外 部环 境对 出口 的压 力依然 明显 。在 政策 的推 动下， 经济 有望 走向 逐步 复苏， 但在 大趋 势确
立之前 ，我 们仍 需等 待进 一步的 数据 确认 。
在市场 持 续3 个 月的 反弹 后， 从估 值上 看， 部分 板 块估值 已得 到修 复 ， 达 到 了 2017 年4 季度
估值水 平， 市场 逐步 从整 体估值 修复 转向 精选 行业 与个股 ，因 此在 后续 投资 中，仍 需要 对行 业成
长性和 个股 质地 进行 甄别 判断， 优选 受益 于宏 观结 构变化 、未 来几 年有 持续 成长性 的行 业； 对于
个股而 言， 估值 与业 绩匹 配 度将 成为 重要 的考 核指 标，同 时公 司的 报表 质量 、治理 结构 等也 将成
为重要 的衡 量要 素。 展望 后市， 从资 产配 置的 角度 看，我 们看 好未 来几 年 A 股相对 其他 资产 的收
益水平 ，但 在经 济增 速和 企业盈 利未 见明 显提 升的 情形下 ，仍 需要 在每 个阶 段对基 本面 、政 策面
和交易 层面 综合 判断 ，赚 取确定 性收 益。
2019 年2 季度 ， 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略， 并根 据市 场情况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。在 今年 以来市 场阶 段涨 幅较 大， 估值修 复初 步完 成下 ，2 季度本 基金 将立 足于
组合安 全性 ，主 要关 注 2 个方面 投资 机会 ，一 是预 计行业 景气 仍将 持续 的部 分白马 蓝筹 ， 包 括部
分金融 地产 产业 链以 及医 药消费 个股 ； 二 是有 政策 支持高 速增 长的 新兴 产业 ， 重点 是 5G 、 自 主 可
控等。 本基 金将 通过 适当 仓位管 理， 精选 个股 ，以 期获得 相对 稳定 的投 资回 报，战 胜比 较基 准。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2019 年3 月31 日， 诺德成 长精 选 A 类份 额净 值为1.0455 元 ，累 计净 值 为1.0455 元。诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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本报告 期份 额净 值增 长率 为 5.56% ， 同期 业绩 比较 基准增 长率 为16.59% 。 诺 德成长 精 选C 类 份额
净值 为1.0445 元， 累计 净 值为 1.0445 元 。本 报告 期份额 净值 增长 率 为 5.54% ，同 期业 绩比 较基
准增长 率 为16.59% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 43,042,380.11 10.41
其中： 股票
43,042,380.11 10.41
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
99,340,000.00 24.03
其中： 债券
99,340,000.00 24.03
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售 金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
270,082,784.42 65.33
8 其他资 产
918,169.68 0.22
9 合计
413,383,334.21
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 35,882,218.65 8.80
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - - 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 1,670,371.50 0.41
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 3,595,534.00 0.88
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,894,255.96 0.46
S 综合 - -
合计 43,042,380.11 10.56
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002422 科伦药 业 237,400 6,872,730.00 1.69
2 002415 海康威 视 177,447 6,223,066.29 1.53
3 300122 智飞生 物 115,120 5,882,632.00 1.44
4 000661 长春高 新 13,893 4,403,942.07 1.08
5 002236 大华股 份 258,167 4,239,102.14 1.04
6 601012 隆基股 份 156,900 4,095,090.00 1.00
7 300015 爱尔眼 科 105,751 3,595,534.00 0.88
8 603345 安井食 品 53,243 2,164,327.95 0.53
9 600436 片仔癀 17,418 2,001,328.20 0.49
10 000681 视觉中 国 71,861 1,894,255.96 0.46
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 99,340,000.00 24.36
9 其他 - -
10 合计 99,340,000.00 24.36
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111909059
19 浦发 银行
CD059
500,000 49,670,000.00 12.18
1 111916054
19 上海 银行
CD054
500,000 49,670,000.00 12.18
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金 本报 告期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 投资的 前十 名证 券发 行主 体中，19 上海银
行CD054 （ 代码 ：111916054 ）的 发行 主体 上海 银行 与 19 浦发 银行CD059 （ 代 码：111909059 ）的
发行主 体浦 发银 行存 在被 监管公 开处 罚的 情形 。
上海银 行 于2018 年10 月8 日受 到中 国银 行业 监督 管理委 员会 上海 监管 局处 罚。 因 公司2015
年5 月至 2016 年5 月， 该 行违规 向其 关系 人发 放信 用贷款 。根 据《 中华 人民 共和国 商业 银行 法》
第七十 四条 第（ 八） 项， 责令改 正， 罚没 合 计 109.15 万 元。
上海银 行 于2018 年10 月18 日 受到 中国 银行 业监 督 管理委 员会 上海 监管 局处 罚。2017 年，
公司对 某同 业资 金违 规投 向资本 金不 足的 房地 产项 目合规 性审 查未 尽职 。根 据《中 华人 民共 和国
银行业 监督 管理 法》 第四 十六条 第（ 五） 项规 定， 责令改 正， 并处 罚 款 50 万 元。
对19 上海 银行CD054 的 投 资决策 程序 的说 明:
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该项 处罚针 对事 件主 要发 生在 2015 年5 月至
2017 年期 间， 同时 处罚力 度对上 市公 司长 期经 营和 投资价 值影 响不 大， 我们 对该证 券的 投资 严 格
执行内 部投 资决 策流 程, 符 合法律 法规 和公 司制 度的 规定。
浦发银 行 于2018 年2 月12 日受 到中 国银 行保 险监 督管理 委员 会处 罚。 因公 司主要 违法 违规
事实:( 一) 内控 管理 严重 违 反审慎 经营 规则;( 二)通 过 资管计 划投 资分 行协 议存 款,虚 增一 般存
款;( 三)通 过基 础资 产在 理 财产品 之间 的非 公允 交易 进行收 益调 节;( 四) 理财 资 金投资 非标 准化 债
权资产比例 超监管要 求;( 五)提供不实 说明材料, 不 配合调查取 证;(六)以 贷转 存,虚增存贷 款;(七)诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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票据承 兑, 贴现 业务 贸易 背 景审查 不严;(八) 国 内信 用 证业务 贸易 背景 审查 不严;( 九)贷 款管 理严
重缺失,导 致大 额不 良贷 款;(十) 违规 通过 同业 投资 转 存款方 式, 虚增 存款;( 十一)票据 资管 业务 在
总行审 批驳 回后 仍继 续办 理;(十二) 对代 理收 付资 金 的信托 计划 提供 保本 承诺;( 十三) 以存 放同 业
业务名 义开 办委 托定 向投 资业务,并 少计 风险 资产;(十四) 投资 多款 同业 理财 产 品未尽 职审 查, 涉
及金额 较大;(十五) 修改 总 行理财 合同 标 准 文本,导 致 理财资 金实 际投 向与 合同 约定不 符;( 十六)
为非保 本理 财产 品出 具保 本承诺 函;( 十七)向 关系 人 发放信 用贷 款;( 十八)向 客 户收取 服务 费, 但
未提供 实质 性服 务, 明显 质 价不符;(十九) 收费 超过 服 务价格 目录,向 客户 转嫁 成 本。 根 据 《 中华 人
民共和 国商 业银 行法 》 、 《 中华人 民共 和国 银行 业监 督管理 法》 ，罚 款 5845 万元,没 收违 法所 得
10.927 万元,罚 没合 计 5855.927 万元 。
浦发银 行 于2018 年9 月14 日受 到中 国银 行业 监督 管理委 员会 盐城 监管 分局 处罚。 因公 司违
规转让 信贷 资产 。根 据《 中华人 民共 和国 银行 业监 督管理 法》 第四 十六 条第 （五） 项， 罚款 人民
币25 万元 。
浦发银 行 于2018 年9 月28 日受 到中 国银 行业 监督 管理委 员会 常州 监管 分局 处罚。 因公 司未
严格执 行集 团客 户授 信管 理制度 进行 统一 授信 、贷 前调查 不尽 职、 信贷 资金 被挪用 、银 行承 兑汇
票和国 内信 用证 业务 贸易 背景不 真实 。根 据《 中华 人民共 和国 银行 业监 督管 理法》 第四 十 八 条第
（二） 项， 处以 警告 ，罚 款人民 币 10 万 元。
对19 浦发 银行CD059 的 投 资决策 程序 的说 明:
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该项 处罚针 对事 件主 要发 生在 2018 年前 期，
同时处 罚力 度对 上市 公司 长期经 营和 投资 价值 影响 不大， 我们 对该 证券 的投 资严格 执行 内部 投资
决策流 程, 符合 法律 法规 和 公司制 度的 规定 。
除上述 情况 外， 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查， 无在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 本报 告期 内投 资的 前十名 股票 中， 不存 在投 资于超 出基 金合 同规 定备 选股票 库之 外的
股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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1 存出保 证金 347,187.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 237,357.36
5 应收申 购款 333,624.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 918,169.68
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选C
报告期 期 初 基金 份额 总额 509,375,237.61 27,537,323.88
报告期 期间 基金 总申 购份 额 28,931,682.44 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 168,341,996.81 7,484,397.42
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 369,964,923.24 20,052,926.46
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份 诺德成长精选 2019 年第 1 季度 报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 4,484,397.42
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 4,484,397.42
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.00
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 赎回
2019 年3 月14
日
4,484,397.42
4,664,221.76 -
合计
4,484,397.42 4,664,221.76
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。
2 、《 诺德 成长 精选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
3 、《 诺德 成长 精选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5 、诺 德成 长精 选灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 本季 度报 告 原文 。
6 、诺 德基 金管 理有 限公 司 董事会 决议 。
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9.2 存 放地 点
基金管 理人 和/ 或基 金托 管 人的住 所， 并登 载于 基金 管 理人网 站： http://www.nuodefund.com 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 基金 管理 人诺 德基金 管理 有限 公司 ，咨 询电话
400-888-0009 ， 或发 电子 邮件，E-mail:service@nuodefund.com 。
诺 德基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 19 日
