新 疆 前 海 联合 添 鑫 一 年定 期 开 放
债 券 型 证 券投 资 基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 浙商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月19 日 新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合添 鑫定 开债 券
交易代 码 003471
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2018 年5 月31 日
报告期 末基 金份 额总 额 504,264,760.34 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积极主 动的 投资
管理， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
1、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发
展趋势 ， 对 证券 市场 当期 的系统 性风 险以 及可 预见 的未来 时期 内各
大类资 产的 预期 风险 和预 期收益 率进 行分 析评 估， 并据此 制定 本基
金在股 票、 债券 、 现 金等 资产之 间的 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范
围， 在 保持 总体 风险 水平 相对稳 定的 基础 上， 力争 投资组 合的 稳定
增值。 此外 ， 本 基金 将持 续地进 行定 期与 不定 期的 资产配 置风 险 监
控，适 时地 做出 相应 的调 整。 （2）（ 2 ）债 券投 资策 略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 ， 采 取利 率预 期策略 、 信 用策
略和时 机策 略相 结合 的积 极性投 资方 法， 力求 在控 制各类 风险 的基
础上获 取稳 定的 收益 。
1）利 率预 期策 略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 ， 分
析宏观 经济 运行 的可 能情 景， 预 测财 政政 策、 货币 政策等 政府 宏观
经济政 策取 向， 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 在 此基 础上
预测市 场利 率水 平变 动趋 势， 以 及收 益率 曲线 变化 趋势。 在预 期市
场利率 水平 将上 升时 ，降 低组合 的久 期； 预期 市场 利率将 下降 时，
提高组 合的 久 期 。 并 根据 收益率 曲线 变化 情况 制定 相应的 债券 组合新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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期限结 构策 略如 子弹 型组 合、哑 铃型 组合 或者 阶梯 型组合 等。
2）收 益率 曲线 配置 策略
收益率 曲线 配置 策略 是根 据对收 益率 曲线 形状 变动 的预期 建立 或
改变组 合期 限结 构。 要运 用收益 率曲 线配 置策 略， 必须先 预测 收益
率曲线 变动 的方 向， 然后 根据收 益率 曲线 形状 变动 的情景 分析 ， 构
建组合 的期 限机 构。
3）可 转债 投资 策略
本基金 将对 发行 公司 的基 本面进 行分 析， 包括 所处 行业的 景气 度、
公司成 长性 、 市 场竞 争力 等， 并 参考 同类 公司 的估 值水平 ， 判 断可
转换债 券的 股权 投资 价值 ；基于 对利 率水 平、 票息 率及派 息频 率、
信用风 险等 因素 的分 析， 判断其 债券 投资 价值 ； 采 用期权 定价 模型 ，
估算可 转换 债券 的内 嵌期 权价值 。 综 合以 上因 素， 对可转 换债 券进
行定价 分析 ， 制 定可 转换 债券的 投资 策略 。 基 金将 通过定 性和 定量
相结合 的方 法对 有较 好盈 利能力 或成 长前 景的 上市 公司发 行的 可
转债进 行重 点选 择， 同时 密切跟 踪上 市公 司的 经营 状况， 从财 务压
力、融 资安 排、 未来 的投 资计划 等方 面确 认上 市公 司的转 股意 愿，
以选择 安全 性和 收益 性俱 佳的投 资品 种。 本基 金还 将根据 新发 可转
债的预 计中 签率 、模 型定 价结果 ，积 极参 与可 转债 新券的 申购 。
4）可 交换 债券 投资 策略
可交换 债券 在换 股期 间用 于 交换 的股 票是 发行 人持 有的其 他上 市
公司（ 以下 简称 “目 标公 司” ） 的股 票。 可交 换债 券 同样兼 具股 票
和债券 的特 性。 其中 ， 债 券特性 与可 转换 债券 相同 ， 指持 有至 到期
获取的 票面 利息 和票 面价 值。股 票特 性则 指目 标公 司的成 长能 力、
盈利能 力及 目标 公司 股票 价格的 成长 性等 。 本 基金 将通过 对可 交换
债券的 纯债 价值 和目 标公 司的股 票价 值进 行研 究分 析， 综 合开 展投
资决策 。
（3） 股票 投资 策略
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 ，以 深入 的基 本面研 究为 基
础， 精 选具 有一 定核 心优 势的且 成长 性良 好、 价值 被低估 的上 市公
司股票 。 自 下而 上的 投资 策略相 信， 无论 经济 环境 或 行业 环境 如何
变化， 总是 有一 些个 股能 超越市 场表 现， 获得 高于 市场平 均水 平的
回报。 因而 ， 自 下而 上的 研究方 法， 就是 非常 密切 地关注 公司 的管
理、 历史 、 商 业模 式、 成 长前景 及其 他特 征 。 在 行 业配置 方面 ， 本
基金管 理人 将根 据宏 观经 济形式 对行 业配 置进 行动 态调整 。
（4） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ，将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究，
并结合 权证 定价 模型 寻求 其合理 估值 水平 ， 主 要考 虑运用 的策 略包
括： 价值 挖掘 策略 、 杠 杆 策略 、 获 利保 护策 略、 价 差策略 、 双向 权
证策略 、 买 入保 护性 的认 沽权证 策略 、 卖 空保 护性 的认购 权证 策略
等。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ， 谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当
期收益 。
（5） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
对于中 小企 业私 募债 券， 本基金 将重 点关 注发 行人 财务状 况、 个券新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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增信措 施等 因素 ， 以 及对 基金资 产流 动性 的影 响， 在充分 考虑 信用
风险、 流动 性风 险的 基础 上，进 行投 资决 策。
（6） 国债 期货 投资 策略
本基金 管理 人可 运用 国债 期货， 以提 高投 资效 率， 更好地 达到 本基
金的投 资目 的。 本基 金在 国债期 货投 资中 根据 风险 管理的 原则 ， 以
套期保 值为 目的 ， 在 风险 可控的 前提 下， 本着 谨慎 原则， 参与 国债
期货的 投资 ， 以 管理 投资 组合的 利率 风险 ， 改 善组 合的风 险收 益特
性。
（7） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所
在行业 景气 变化 等因 素的 研究， 预测 资产 池未 来现 金流变 化； 研究
标的证 券发 行条 款， 预测 提前偿 还率 变化 对标 的证 券的久 期与 收益
率的影 响， 同时 密切 关注 流动性 对标 的证 券收 益率 的影响 。 综 合运
用久期 管理 、 收 益率 曲线 变动、 个券 选择 和把 握市 场交易 机会 等积
极策略 ，在 严格 控制 风险 的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性管 理，
选择风 险调 整后 的收 益高 的品种 进行 投资 ，以 期获 得长期 稳定 收
益。
2、开 放期 投资 策略
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ，
在遵守 本基 金有 关投 资限 制与投 资比 例的 前提 下， 将主要 投资 于高
流动性 的投 资品 种， 防范 流动性 风险 ，满 足开 放期 流动性 的需 求 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 基金 ， 长 期预期 风险 收益 水平 低于 股票型 基金 、 混
合型基 金， 高于 货币 市场 基金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 前海联 合添 鑫定 开债 券 A 前海联 合添 鑫定 开债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003471 003472
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
504,264,065.45 份 694.89 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
前海联 合添 鑫定 开债 券 A 前海联 合添 鑫定 开债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 3,409,053.02 3.60
2．本 期利 润 5,583,050.02 6.60
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0111 0.0095
4．期 末基 金资 产净 值 512,468,859.15 702.30
5．期 末基 金份 额净 值 1.0163 1.0107 新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
前海联 合添 鑫定 开债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.10% 0.07% 0.47% 0.05% 0.63% 0.02%
前海联 合添 鑫定 开债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.95% 0.07% 0.47% 0.05% 0.48% 0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经 理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张雅洁
本 基 金
的 基 金
经理
2016 年 10
月18 日
- 9 年
张 雅 洁 女 士 ， 悉 尼 大 学 及 中 央
昆 士 兰 大 学 金 融 与 会 计 双 硕
士，9 年 证 券 基 金 投 资 研 究 经
验。 2013 年 6 月至 2015 年9 月
在 博 时 基 金 从 事 固 定 收 益 研 究
和 投 资 工 作 ， 曾 担 任 博 时 上 证
企债 30ETF 等 基金 的基 金 经理
助理，2010 年 2 月至 2013 年5
月 在 融 通 基 金 从 事 信 用 债 研 究
工作。2015 年 9 月 加入 前 海联
合 基 金 ， 现 任 前 海 联 合 添 鑫 定
开 债 券 兼 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货
币 、 前 海 联 合 添 利 债 券 、 前 海
联 合 添 和 纯 债 、 前 海 联 合 永 兴
纯 债 、 前 海 联 合 添 惠 纯 债 、 前新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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海 联 合 泳 祺 纯 债 和 前 海 联 合 泳
盛纯债 的基 金经 理。
敬夏玺
本 基 金
的 基 金
经理
2016 年 11
月2 日
- 8 年
敬 夏 玺 先 生 ， 中 央 财 经 大 学 金
融学硕 士，8 年 基金 投资 研究、
交易经 验。2011 年 7 月至2016
年 5 月任 职于 融通 基金 ， 历任
债 券 交 易 员 、 固 定 收 益 部 投 资
经理， 管理 公司 债券 专户 产品。
2010 年7 月至2011 年7 月 任工
银 瑞 信 基 金 中 央 交 易 室 交 易
员。2016 年 5 月加 入前 海 联合
基 金 。 现 任 前 海 联 合 添 鑫 定 开
债 券 兼 前 海 联 合 添 利 债 券 、 前
海 联 合 汇 盈 货 币 、 前 海 联 合 泓
元 定 开 债 券 、 前 海 联 合 泓 瑞 定
开 债 券 和 前 海 联 合 润 丰 混 合 的
基金经 理。2016 年 8 月至2019
年 1 月曾 任新 疆前 海联 合 海盈
货币的 基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保 证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。 新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度 ， 国 内经 济 基本面 开局 良好 ， 在 货币 政策及 信贷 宽松 政策 支持 下， 一 季度 信贷
及社融 出现 了大 幅反 弹， 增速有 了企 稳的 迹象 ，春 节后的 新开 工数 据也 好于 预期， 各项 财税 刺激
政策以 及一 季度 地方 政府 债的提 前发 行也 为稳 经济 提供了 砝码 。总 体来 看， 数据的 反弹 有助 于扭
转市场 对经 济前 景的 悲观 预期 ， 市 场风 险偏 好得 到 修复 ， 权 益市 场 大 幅反 弹 ， 债 券市 场承 压震 荡。
展望未 来一 个季 度， 我们 关注基 本面 是否 真正 企稳 ，若短 期经 济数 据有 所反 复，将 会对 市场
预期造 成干 扰， 风险 资产 将会受 到一 定的 压力 ，债 市将会 出现 投资 机会 ；若 短期经 济数 据继 续反
弹，那 么市 场的 乐观 预期 将会得 到加 强， 那么 债市 可能还 会承 压。 以上 两种 情形， 我们 倾向 于认
为第一 种情 形出 现的 概率 较大， 目前 各类 政策 的重 心仍是 以稳 经济 为主 ，尚 未见到 强刺 激政 策出
台，因 此经 济很 难出 现大 幅的反 弹， 更可 能出 现的 是托底 式的 反弹 ，因 此短 期的经 济数 据很 有可
能出现 上下 的反 复 。 整 体 来看 ， 债 券市 场短 期仍 以 防御为 主 ， 控 制仓 位和 久 期在相 对合 理的 水平 ，
以获取 票息 收益 为主 ，等 待经济 预期 差产 生的 投资 机会。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 前海 联合 添鑫定 开债 券A 基金 份额 净值 为 1.0163 元， 本 报告 期基金 份额 净 值
增长率 为1.10% ； 截 至本 报 告期末 前海 联合 添鑫 定开 债券 C 基金 份额 净值 为1.0107 元， 本报 告期
基金份 额净 值增 长率 为 0.95% ； 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为0.47% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
489,968,000.00 95.55
其中： 债券
489,968,000.00 95.55
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
15,000,000.00 2.93
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 - - 新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,315,640.91 0.26
8 其他资 产
6,514,918.33 1.27
9 合计
512,798,559.24
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 469,704,000.00 91.66
其中： 政策 性金 融债 469,704,000.00 91.66
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 20,264,000.00 3.95
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 489,968,000.00 95.61
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160206 16 国开 06 2,500,000 250,150,000.00 48.81
2 160418 16 农发 18 950,000 93,366,000.00 18.22
3 160207 16 国开 07 500,000 49,610,000.00 9.68
4 160310 16 进出 10 500,000 47,820,000.00 9.33
5 160210 16 国开 10 300,000 28,758,000.00 5.61
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行 主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
12 中 材集MTN1 债务 主体 被审计 署处 罚事 项:
据审计 厅2018 年6 月20 日公告 ，2017 年 5 月至6 月，审 计署 对原 中材 集 团2016 年度 财务
收支等 情况 进行 了审 计， 重点审 计了 原中 材集 团总 部及所 属 8 家二 级单 位， 审计发 现原 中材 集团
在财务 管理 和会 计核 算方 面存 在 5 项 问题 ； 在 经营 管理方 面存 在 17 项 问题 ； 在落实 中央 八项 规定
精神及 廉洁 从业 规定 方面 存在 3 项问 题。 对以 上审 计发现 的问 题， 审计 署依 法出具 了审 计报 告、
下达了 审计 决定 书。 中国 建材集 团通 过调 整有 关会 计账目 和财 务报 表、 建立 健全相 关制 度等 方式
进行整 改， 具体 整改 情况 由其自 行公 告。
该事项 主要 涉 及2016 年 度 事项， 目前 中国 建材 集团 内部已 经完 成了 重组 ， 上 述事项 的后 续整
改主要 由中 国建 材集 团负 责。基 金管 理人 经审 慎分 析，认 为该 事项 对中 材集 团自身 信用 基本 面影
响很小 ，对 其短 期流 动性 影响可 以忽 略不 计。
本基金 投资 于中 材集 团的 决策程 序说 明： 基于 中材 集团基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ，本
基金投 资于 中材 集团 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 事项 对中 材集 团经 营和价 值应 不会 构成 重大 影响， 对基 金运
作无影 响。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金 合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,568.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,512,349.84
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,514,918.33
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 前海联 合添 鑫定 开债 券 A 前海联 合添 鑫定 开债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 504,264,065.34 694.89
报告期 期间 基金 总申 购份 额 0.11 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 504,264,065.45 694.89
注：总 申购 份额 含红 利再 投 、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占比
机构 1 20190101-20190331 504,257,620.69 - - 504,257,620.69 100.00%
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况， 单一投 资者 持有 基金 份
额比例 过于 集中 可能 引起 产品的 流动 性风 险 ， 本 基 金管理 人将 审慎 确认 大额 申购与 大额 赎回 ， 有效 防
控产品 流动 性风 险， 公平 对待投 资者 ， 保 障中 小投 资者合 法权 益， 本基 金管 理人拥 有完 全、 独立 的投
资决策 权， 不受 特定 投资 者的影 响。
注：报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 添鑫 债券 型证 券投 资基金 变更 注册 的文 件；
2 、《 新疆 前海 联合 添鑫 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 合同 》；
3 、《 新疆 前海 联合 添鑫 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 托管 协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
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9.2 存 放地 点
除上述 第6 项文 件存 放于 基金托 管人 处外 ，其 他备 查文件 存放 于基 金管 理人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2019 年 4 月 19 日
