新 疆 前 海 联合 添 利 债 券型 发 起 式
证 券 投 资 基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月19 日 新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合添 利债 券
交易代 码 003180
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年11 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 506,921,485.14 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积极主 动的 投资
管理， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展
趋势， 对证 券市 场当 期的 系统性 风险 以及 可预 见的 未来时 期内 各大
类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 ，并 据此制 定本 基金
在股票 、 债券 、 现金 等资 产之间 的配 置比 例 、 调 整 原则和 调整 范围 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力 争投 资 组合的 稳定 增值 。
此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适
时地做 出相 应的 调整 。
2、债 券投 资策 略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 ，采 取利 率预 期策略 、信 用策
略和时 机策 略相 结合 的积 极性投 资方 法， 力求 在控 制各类 风险 的基
础上获 取稳 定的 收益 。
（1） 利率 预期 策略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 ，分
析宏观 经济 运行 的可 能情 景，预 测财 政政 策、 货币 政策等 政府 宏观
经济政 策取 向， 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势，在 此基 础上
预测市 场利 率水 平变 动趋 势，以 及收 益率 曲线 变化 趋势。 在预 期市新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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场利率 水平 将上 升时 ，降 低组合 的久 期； 预期 市场 利率将 下降 时，
提高组 合的 久期 。并 根据 收益率 曲线 变化 情况 制 定 相应的 债券 组合
期限结 构策 略如 子弹 型组 合、哑 铃型 组合 或者 阶梯 型组合 等。
（2） 收益 率曲 线配 置策 略
收益率 曲线 配置 策略 是根 据对收 益率 曲线 形状 变动 的预期 建立 或改
变组合 期限 结构 。要 运用 收益率 曲线 配置 策略 ，必 须先预 测收 益率
曲线变 动的 方向 ，然 后根 据收益 率曲 线形 状变 动的 情景分 析， 构建
组合的 期限 机构 。
（3） 可转 债投 资策 略
本基金 将对 发行 公司 的基 本面进 行分 析， 包括 所处 行业的 景气 度、
公司成 长性 、市 场竞 争力 等，并 参考 同类 公司 的估 值水平 ，判 断可
转换债 券的 股权 投资 价值 ；基于 对利 率水 平、 票息 率及派 息频 率、
信用风 险等 因素 的分 析， 判断 其 债券 投资 价值 ； 采 用期权 定价 模型 ，
估算可 转换 债券 的内 嵌期 权价值 。综 合以 上因 素， 对可转 换债 券进
行定价 分析 ，制 定可 转换 债券的 投资 策略 。基 金将 通过定 性和 定量
相结合 的方 法对 有较 好盈 利能力 或成 长前 景的 上市 公司发 行的 可转
债进行 重点 选择 ， 同 时密 切跟踪 上市 公司 的经 营状 况， 从 财务 压力、
融资安 排、 未来 的投 资计 划等方 面确 认上 市公 司的 转股意 愿， 以选
择安全 性和 收益 性俱 佳的 投资品 种。 本基 金还 将根 据新发 可转 债的
预计中 签率 、模 型定 价结 果，积 极参 与可 转债 新券 的申购 。
3、股 票投 资策 略
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 ， 以深 入的 基 本面研 究为 基础，
精选具 有一 定核 心优 势的 且成长 性良 好、 价值 被低 估的上 市公 司股
票。 自 下而 上的 投资 策略 相信， 无论 经济 环境 或行 业环境 如何 变化 ，
总是有 一些 个股 能超 越市 场表现 ，获 得高 于市 场平 均水平 的回 报。
因而， 自下 而上 的研 究方 法，就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历
史、商 业模 式、 成长 前景 及其他 特征 。在 行业 配置 方面， 本基 金管
理人将 根据 宏观 经济 形式 对行业 配置 进行 动态 调整 。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ，将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究，
并结合 权证 定价 模型 寻求 其合理 估值 水平 ，主 要考 虑运用 的策 略包
括：价 值挖 掘策 略、 杠杆 策略、 获利 保 护 策略 、价 差策略 、双 向权
证策略 、买 入保 护性 的认 沽权证 策略 、卖 空保 护性 的认购 权证 策略
等。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当
期收益 。
5、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
对于中 小企 业私 募债 券， 本基金 将重 点关 注发 行人 财务状 况、 个券
增信措 施等 因素 ，以 及对 基金资 产流 动性 的影 响， 在充分 考虑 信用
风险、 流动 性风 险的 基础 上，进 行投 资决 策。
6、国 债期 货投 资策 略
本基金 管理 人可 运用 国债 期货， 以提 高投 资效 率， 更好地 达到 本基
金的投 资目 的。 本基 金在 国债期 货 投 资中 根据 风险 管理的 原则 ，以
套期保 值为 目的 ，在 风险 可控的 前提 下， 本着 谨慎 原则， 参与 国债新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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期货的 投资 ，以 管理 投资 组合的 利率 风险 ，改 善组 合的风 险收 益特
性。
7、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、资 产池 结构 及资产 池资 产所
在行业 景气 变化 等因 素的 研究， 预测 资产 池未 来现 金流变 化； 研究
标的证 券发 行条 款， 预测 提前偿 还率 变化 对标 的证 券的久 期与 收益
率的影 响， 同时 密切 关注 流动性 对标 的证 券收 益率 的影响 。综 合运
用久期 管理 、收 益率 曲线 变动、 个券 选择 和把 握市 场交易 机会 等积
极策略 ，在 严格 控制 风险 的情况 下， 通过 信用 研究 和 流动 性管 理，
选择风 险调 整后 的收 益高 的品种 进行 投资 ， 以期 获 得长期 稳定 收益 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数收益 率*90%+ 沪深300 指 数收益 率*10% 。
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 长期
预期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金， 高于货 币市 场基
金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简
称
前海联 合添 利债 券A 前海联 合添 利债 券C
下属分 级基 金的 交易 代
码
003180 003181
报告期 末下 属分 级基 金
的份额 总额
2,469,228.67 份 504,452,256.47 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
前海联 合添 利债 券 A 前海联 合添 利债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 162,388.91 1,030,128.43
2．本 期利 润 145,456.10 800,612.38
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0530 0.0138
4．期 末基 金资 产净 值 2,540,084.90 513,834,357.30
5．期 末基 金份 额净 值 1.0287 1.0186
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
前海联 合添 利债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.38% 0.37% 3.06% 0.15% 2.32% 0.22%
前海联 合添 利债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.27% 0.37% 3.06% 0.15% 2.21% 0.22%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （ 总 值） 指 数收 益率*90%+ 沪深 300 指数 收益 率*10% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理 小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
敬夏玺
本 基 金
的 基 金
经理
2016 年11
月17 日
- 8 年
敬夏玺 先生， 中央 财经 大 学
金融学 硕士 ，8 年 基金 投 资
研究 、 交 易经 验。2011 年7
月至 2016 年 5 月 任职 于 融
通基金 ，历 任债 券交 易员 、
固定收 益部 投资 经理， 管 理
公司债 券专 户产 品 。 2010 年
7 月至2011 年7 月 任工 银 瑞
信基金 中央 交易 室交 易员 。
2016 年5 月加 入前 海联 合 基
金。 现任 前海 联合 添利 债 券
兼前海 联合 添鑫 定开 债券 、
前海联 合汇 盈货 币、 前 海 联
合泓元 定开 债券、 前海 联合新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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泓瑞定开债券和前海联合
润丰混 合的 基金 经理。2016
年 8 月至 2019 年 1 月曾任
新疆前海联合海盈货币的
基金经 理。
张雅洁
本 基 金
的 基 金
经理
2016 年11
月11 日
- 9 年
张雅洁 女士， 悉尼 大学 及 中
央昆士兰大学金融与会计
双硕士 ，9 年 证券 基金 投 资
研究经 验。2013 年 6 月至
2015 年9 月在 博时 基金 从 事
固定收 益研 究和 投资 工作 ，
曾担任 博时 上证 企债 30ETF
等基金的基金经理助理，
2010 年 2 月至 2013 年 5 月
在融通基金从事信用债研
究工作 。 2015 年 9 月加 入 前
海联合 基金， 现任 前海 联 合
添利债券兼新疆前海联合
海盈货 币、 前 海联 合添 鑫 定
开债券、前海联合添和纯
债、 前海 联合 永兴 纯债 、 前
海联合 添惠 纯债、 前海 联 合
泳祺纯债和前海联合泳盛
纯债的 基金 经理 。
林材
本 基 金
的 基 金
经理
2016 年11
月17 日
- 11 年
林材先 生 ， 理 学硕 士，11 年
证券基金投资研究经验。
2011 年10 月至2015 年7 月
任金元 顺安 基金 经理，2008
年 11 月至 2011 年 10 月任
民生加银基金医药行业研
究员 、 基 金经 理助 理。2000
年 7 月至 2003 年 9 月曾任
职于广 州医 药集 团 。 2015 年
9 月加入 前海 联合 基金 。 现
任前海联合添利债券兼前
海联合 沪深 300 、 前海 联 合
新思路 混合、 前海 联合 泓 鑫
混合、 前 海联 合国 民健 康 混
合和前海联合研究优选混
合的基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。 新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度 ， 国 内经 济 基本面 开局 良好 ， 在 货币 政策及 信贷 宽松 政策 支持 下， 一 季度 信贷
及社融 出现 了大 幅反 弹， 增速有 了企 稳的 迹象 ，春 节后的 新开 工数 据也 好于 预期， 各项 财税 刺激
政策以 及一 季度 地方 政府 债的提 前发 行也 为稳 经济 提供了 砝码 。总 体来 看， 数据的 反弹 有助 于扭
转市场 对经 济前 景的 悲观 预期 ， 市 场风 险偏 好得 到 修复 ， 权 益市 场大 幅反 弹 ， 债 券市 场承 压震 荡。
本基金 一季 度提 高了 股票 资产和 转债 的仓 位， 享受 了风险 偏好 提升 带来 的收 益， 同 时也 在市 场出
现不利 波动 的时 候动 态调 整风险 资产 仓位 以控 制组 合的回 撤风 险。
展望未 来一 个季 度， 我们 关注基 本面 是否 真正 企稳 ，若短 期经 济数 据有 所反 复，将 会对 市场
预期造 成干 扰， 风险 资产 将会受 到一 定的 压力 ，债 市将会 出现 投资 机会 ；若 短期经 济数 据继 续反
弹，那 么市 场的 乐观 预期 将会得 到加 强， 那么 债市 可能还 会承 压。 以上 两种 情形， 我们 倾向 于认
为第一 种情 形出 现的 概率 较大， 目前 各类 政策 的重 心仍是 以稳 经济 为主 ，尚 未见到 强刺 激政 策出
台，因 此经 济很 难出 现大 幅的反 弹， 更可 能出 现的 是托底 式的 反弹 ，因 此短 期的经 济数 据很 有可
能出现 上下 的反 复。 整体 来看， 债券 市场 短期 仍以 防御为 主， 保持 短久 期债 券配置 ，股 票市 场和
转债仍 是本 基金 的两 个较 好的进 攻性 品种 ， 短 期内 保持较 高的 风险 资产 仓位 ， 同时 控制 回撤 风险 ，
在权益 市场 不利 的时 候择 机卖出 以获 得绝 对收 益。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 前海 联合 添利债 券 A 基金 份额 净值 为 1.0287 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为5.38% ； 截 至本 报告 期 末前海 联合 添利 债 券C 基 金份额 净值 为 1.0186 元 ， 本报告 期基 金份 额
净值增 长率 为5.27% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为3.06% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
321,179,078.90 62.17
其中： 债券
321,179,078.90 62.17
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
188,840,797.26 36.55
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
558,654.11 0.11
8 其他资 产
6,049,448.25 1.17
9 合计
516,627,978.52
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 149,025,000.00 28.86
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 72,904,078.90 14.12
其中： 政策 性金 融债 72,904,078.90 14.12
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 99,250,000.00 19.22
9 其他 - -
10 合计 321,179,078.90 62.20
5.5 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 189960
18 贴现 国债
60
1,500,000 149,025,000.00 28.86
2 111809430
18 浦发 银行
CD430
1,000,000 99,250,000.00 19.22
3 140323 14 进出 23 600,000 60,018,000.00 11.62
4 108602 国开1704 111,290 11,285,918.90 2.19
5 018005 国开1701 16,000 1,600,160.00 0.31
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在本 报告 期内 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库的 情形 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 4,890.72
2 应收证 券清 算款 500,763.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,542,254.17
5 应收申 购款 1,540.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,049,448.25
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 前海联 合添 利债 券 A 前海联 合添 利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 3,011,641.78 18,769,899.04
报告期 期间 基金 总申 购份 额 16,856.01 491,103,962.21
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 559,269.12 5,421,604.78
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,469,228.67 504,452,256.47 新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 金额 ，总 赎回 份额 含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,004,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,004,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.97
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 或者 赎回 本基 金的情 况。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（% ）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,004,000.00 1.97 10,004,000.00 1.97 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
11.12 0.00 - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,004,011.12 1.97 10,004,000.00 1.97 3 年
注：1 、上 述份 额总 数为 扣 除认购 费用 并包 含利 息结 转份额 后的 总份 额数 。
2、 本基 金发 起式 资金 提供 方仅为 基金 管理 人 ， 基 金 管理人 高级 管理 人员 、 基 金经理 、 基金 管理 人
股东、 其他 从业 人员 持有 的基金 份额 不属 于发 起份 额。
新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20190325-20190331 - 104,825,832.65 - 104,825,832.65 20.68%
2 20190325-20190331 - 102,316,074.96 - 102,316,074.96 20.18%
3 20190101-20190324 10,004,000.00 - - 10,004,000.00 1.97%
4 20190101-20190218 5,170,630.82 - 5,170,630.82 - -
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金本报告期内存在单 一投资者持有基金份额比 例达到或超过 20%的情 况 ，单一投资者持有基金份 额比例
过于集中可能引起产品的 流动性风险，本基金管理 人将审慎确认大额申购与 大额赎回，有效防控产品 流动性
风险，公平对待投资者， 保障中小投资者合法权益 ，本基金管理人拥有完全 、独立的投资决策权，不 受特定
投资者 的影 响。
注：报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 添利 债券 型发 起式 证券投 资基 金募 集的 文件 ；
2 、《 新疆 前海 联合 添利 债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 新疆 前海 联合 添利 债 券型发 起 式 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 新疆前海联合添利债券 型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告
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6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2019 年 4 月 19 日
