新 疆 前 海 联合 泳 隆 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 宁波银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月19 日 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 宁波 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证 复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合泳 隆混 合
交易代 码 004128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年8 月29 日
报告期 末基 金份 额总 额 628,185,193.49 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 基础上 ，通 过对 不同 资产 类别的 优化 配置
及组合 精选 ，力 求实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将采 取主 动的 类别 资产配 置策 略， 注重 风险 与收益 的平 衡。
本基金 将精 选具 有较 高投 资价值 的股 票和 债券 ，力 求实现 基金 资产
的长期 稳定 增长 。
1、类 别资 产配 置
本基金 根据 各类 资产 的市 场趋势 和预 期收 益风 险的 比较判 别， 对股
票、债 券及 货币 市场 工具 等类别 资产 的配 置比 例进 行动态 调整 ，以
期在投 资中 达到 风险 和收 益的优 化平 衡。
本基金 采用 多因 素分 析框 架，从 宏观 经济 环境 、政 策因素 、市 场利
率水平 、市 场投 资价 值、 资金供 求因 素、 证券 市场 运行内 在动 量等
方面， 采取 定量 与定 性相 结合的 分析 方法 ，对 证券 市场投 资机 会与
风险进 行综 合研 判。
2、股 票投 资管 理
（1） 行业 配置 策略
本基金 管理 人在 进行 行业 配置时 ，将 采用 自上 而下 与自下 而上 相结
合的方 式确 定行 业权 重。 在投资 组合 管理 过程 中， 基金管 理人 也将
根据宏 观经 济形 势以 及各 个行业 的基 本面 特征 对行 业配置 进行 持续
动态地 调整 。
（2） 优选 个股 策略
本基金 构建 股票 组合 的步 骤是： 根据 定量 与定 性分 析确定 股票 初选新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 3 页 共 12 页
库；基 于公 司基 本面 全面 考量、 筛选 优势 企业 ，运 用现金 流贴 现模
型等估 值方 法， 分析 股票 内在价 值； 结合 风险 管 理 ，构建 股票 组合
并对其 进行 动态 调整 。
3、债 券投 资管 理
本基金 采取 “自 上而 下” 的债券 分析 方法 ，确 定债 券投资 组合 ，并
管理组 合风 险。
（1） 基本 价值 评估
债券基 本价 值评 估的 主要 依据是 均衡 收益 率曲 线（ Equilibrium
YieldCurves ） 。 均衡 收益 率曲线 是指 ，当 所有 相关 的风险 都得 到补
偿时， 收益 率曲 线的 合理 位置。 风险 补偿 包括 五个 方面： 资金 的时
间价值 （ 补偿 ） 、 通货 膨胀 补偿 、 期 限补 偿 、 流 动性 补偿及 信用 风险
补偿。 通过 对这 五个 部分 风险补 偿的 计量 分析 ，得 到均衡 收益 率曲
线及其 预期 变化 。市 场收 益率曲 线与 均衡 收益 率曲 线 的差 异是 估算
各种剩 余期 限的 个券 及组 合预期 回报 的基 础。
基于均 衡收 益率 曲线 ，计 算不同 资产 类别 、不 同剩 余期限 配置 的预
期超额 回报 ，并 对预 期超 额回报 进行 排序 ，得 到投 资评级 。在 此基
础上， 卖出 内部 收益 率低 于均衡 收益 率的 债券 ，买 入内部 收益 率高
于均衡 收益 率的 债券 。
（2） 债券 投资 策略
债券投 资策 略主 要包 括： 久期策 略、 收益 率曲 线策 略、类 别选 择策
略和个 券选 择策 略。 在不 同的时 期， 采用 以上 策略 对组合 收益 和风
险的贡 献不 尽相 同， 具体 采用何 种策 略取 决于 债券 组合允 许的 风险
程度。
（3） 组合 构建 及调 整
本公司 债券 策略 组将 结合 各成员 债券 投资 管 理 经验 ，评估 债券 价格
与内在 价值 偏离 幅度 是否 可靠， 据此 构建 债券 投资 组合。
债券策 略组 每两 周开 会讨 论债券 投资 组合 ，买 入低 估债券 ，卖 出高
估债券 。同 时从 风险 管理 的角度 ，评 估调 整对 组合 久期、 类别 权重
等的影 响。
4、衍 生品 投资 策略
（1） 股指 期货 、国 债期 货 投资管 理
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 在注 重风 险管 理的 前提下 ，以 套期
保值为 目的 ，适 度运 用股 指期货 、国 债期 货等 金融 衍生品 。本 基金
利用金 融衍 生品 合约 流动 性好、 交易 成本 低和 杠杆 操作等 特点 ，提
高投资 组合 的运 作效 率。
（2） 权证 投资 管理
A、考 量标 的股 票合 理价 值 、标的 股票 价格 、 行 权价 格、行 权时 间 、
行权方 式、 股价 历史 与预 期波动 率和 无风 险收 益率 等要素 ，估 计权
证合理 价值 。
B、根 据权 证合 理价 值与 其 市场价 格间 的差 幅即 “估 值差价(Value
Price) ” 以 及权 证合 理价 值对定 价参 数的 敏感 性， 结合标 的股 票合
理价值 考量 ，决 策买 入、 持有或 沽出 权证 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为 ： 沪深300 指 数收 益率 ×50 % ＋中债 综合 全价
指数收 益率 ×50 % 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 4 页 共 12 页
市场基 金， 低于 股票 型基 金，属 于中 等预 期收 益和 预期风 险水 平的
投资品 种。
基 金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 宁波银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 前海联 合泳 隆混 合A 前海联 合泳 隆混 合C
下属分 级基 金的 交易 代码 004128 007040
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
628,184,466.53 份 726.96 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
前海联 合泳 隆混 合 A 前海联 合泳 隆混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 5,998,331.33 1.41
2．本 期利 润 4,390,036.75 1.08
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0066 0.0016
4．期 末基 金资 产净 值 677,195,725.64 783.28
5．期 末基 金份 额净 值 1.0780 1.0775
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本报 告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
前海联 合泳 隆混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.60% 0.02% 13.89% 0.77% -13.29% -0.75%
前海联 合泳 隆混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.14% 0.02% 6.09% 0.97% -5.95% -0.95%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率 ×50 % ＋ 中债 综合 全价 指 数收益 率 × 50% 。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 5 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
3.3 其 他指 标
无。
新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 6 页 共 12 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王静
本 基 金
的 基 金
经理
2017 年 8
月29 日
- 9 年
王静女士，金融学硕士，
CFA ， 9 年 证券 基金 投资 研 究
经验。2009 年 7 月至 2016
年 4 月 任 职 于 民 生 加 银 基
金，先 后从 事钢 铁、 化工 、
交运 、 纺 织服 装、 农业 等 行
业研究 。 2016 年 5 月加 入 前
海联合 基金， 现任 前海 联合
泳隆混合兼前海联合沪深
300 、 前 海 联 合 泳 涛 混 合 、
前海联 合泳 隽混 合、 前 海 联
合研究 优选 混合、 前海 联 合
润丰混合和前海联合先进
制造混 合的 基金 经理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 7 页 共 12 页
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内沪 深300 指 数上 涨 28.62%，创 2014 年四 季 度以来 的单 季最 大涨 幅。1 月份金 融数 据
的改善 ，市 场明 确融 资底 ，信用 传导 路径 逐步 通畅 ；3 月 份经 济数 据环 比改 善和部 分指 标同 比改
善可期 ，使 得市 场对 于基 本面底 预期 更加 明确 。尽 管当前 市场 估值 已有 所修 复，但 风险 溢价 水平
刚回到 历史 平均 水平 ；而 在基本 面向 好预 期、 内外 环境改 善、 改革 加速 落地 推进、 海外 资金 长期
流入、 科创 板 加 快推 进估 值重构 等因 素作 用下 ，市 场风险 偏好 仍有 修复 空间 。我们 认为 市场 有望
迈入健 康中 长慢 牛， 看好 优质资 产价 值重 估。 尽管 后续市 场整 体基 本面 底部 仍可能 有所 反复 ，但
优选优 质龙 头企 业仍 可获 得可观 的收 益 。 后 续关 注 于：1 、 流 动性 改善 下的 低 估值蓝 筹 、 竣 工预 期
加速的 地产 产业 链龙 头以 及基本 面呈 现改 善估 值向 海外靠 拢的 消费 龙头 ；2、 科创板 快速 推进 给 先
进制造 业和 科技 创新 板块 带来的 板块 估值 重估 ， 如5G、 工业 互联 网 、 人 工智 能、 物联 网 、 硬 件创
新、 新 能源 等；3、 受益 供 给收缩 、 景 气向 好的 周期 子行业 ， 由 于行 业竞 争格 局的改 善， 其盈 利改
善持续 性或 将好 于以 往；4 、经济 预期 改善 下的 需求 弹性板 块等 。
本基金 报告 期内 采取 稳健 的配置 原则 ，力 争实 现稳 定的投 资收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 前海 联合 泳隆混 合 A 基金 份额 净值 为 1.0780 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为0.60% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 13.89% ； 截至本 报告 期末 前海 联合 泳隆混 合 C 基金 份额
净值 为1.0775 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长 率 为0.14% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 6.09% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,397,402.03 0.17
其中： 股票
1,397,402.03 0.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
636,304,000.00 79.50
其中： 债券
636,304,000.00 79.50
资产支 持证 券 - - 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 8 页 共 12 页
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
150,525,026.14 18.81
8 其他资 产
12,113,374.36 1.51
9 合计
800,339,802.53
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,397,402.03 0.21
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,397,402.03 0.21
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告 期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601138 工业富 联 99,601 1,397,402.03 0.21
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 9 页 共 12 页
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 520,836,000.00 76.91
其中： 政策 性金 融债 520,836,000.00 76.91
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 115,468,000.00 17.05
9 其他 - -
10 合计 636,304,000.00 93.96
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180410 18 农发 10 2,700,000 270,216,000.00 39.90
2 190201 19 国开 01 2,000,000 200,000,000.00 29.53
3 170205 17 国开 05 500,000 50,620,000.00 7.47
4 111882032
18 廊坊 银行
CD055
400,000 38,956,000.00 5.75
5 111899025
18 江苏 紫金
农商行
CD044
400,000 38,304,000.00 5.66
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 10 页 共 12 页
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在本 报告 期内 没有出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库的 情形 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 18,206.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,095,167.46
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,113,374.36
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601138 工业富 联 1,397,402.03 0.21 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 11 页 共 12 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 前海联 合泳 隆混 合 A 前海联 合泳 隆混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 764,995,467.79 -
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - 726.96
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 136,811,001.26 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 628,184,466.53 726.96
注：总 申 购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20190101-20190331 207,776,699.81 - - 207,776,699.81 33.08%
2 20190101-20190331 404,235,588.97 - - 404,235,588.97 64.35%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况， 单一投 资者 持有 基金 份
额比例 过于 集中 可能 引起 产品的 流动 性风 险 ， 本 基 金管理 人将 审慎 确认 大额 申购与 大额 赎回 ， 有效 防
控产品 流动 性风 险， 公平 对待投 资者 ， 保 障中 小投 资者合 法权 益， 本基 金管 理人拥 有完 全、 独立 的投
资决策 权， 不受 特定 投资 者的影 响。 新疆前海联合泳隆灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
第 12 页 共 12 页
注：报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人 自 2019 年 2 月 22 日 起 ， 对本 基金 增加 收取 销售 服 务费的 C 类
基金份 额并 对本 基金 的基 金合同 作出 相应 修改 。有 关详细 信息 请参 见本 基金 管理人 于 2019 年 2
月20 日发 布的 《 关于 新疆 前海联 合泳 隆灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金增 加C 类基金 份额 并相 应 修
订基金 合同 的公 告》 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新新 疆 前海联 合泳 隆灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金募 集的 文件；
2 、《 新疆 前海 联合 泳隆 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金合同 》；
3 、《 新疆 前海 联合 泳隆 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2019 年 4 月 19 日
