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前海联合汇盈货币A(004699)

前海联合汇盈货币:2019年第一季度报告

 
 
新 疆 前 海 联合 汇 盈 货 币市 场 基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 新疆前海联 合基金管理有限公 司 
基金托 管人: 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司 
报告 送 出日期:2019 年 4 月19 日 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2019 年 4 月 17 日复 核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证 复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 前海联 合汇 盈货 币 交易代 码 004699 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年5 月25 日 报告期 末基 金份 额总 额 327,380,954.81 份 投资目 标 在 控 制投 资 组合 风险 , 保持 相 对流 动 性的 前提 下 ,力 争 实现 超 越业 绩比较 基准 的投 资回 报。 投资策 略 本 基 金将 采 用积 极管 理 的投 资 策略 , 通过 对货 币 市场 利 率走 势 的预 判 , 控制 利 率风 险、 在 满足 基 金流 动 性需 求的 前 提下 , 减少 基 金资 产净值 波动 ,力 争获 取超 越比较 基准 的投 资收 益。 1、资 产配 置策 略 本 基 金通 过 对宏 观经 济 形势 、 财政 与 货币 政策 、 市场 供 需结 构 变化 和 短 期资 金 面扰 动等 因 素的 综 合分 析 ,优 先考 虑 安全 性 和流 动 性因 素 , 根据 各 类资 产的 信 用风 险 、流 动 性风 险及 经 风险 调 整后 的 收益 率 水 平, 通 过比 较各 类 资产 的 风险 与 收益 率变 化 ,动 态 调整 优 先配 置的资 产类 别和 配置 比例 。 2、利 率债 投资 策略 本 基 金将 采 用“ 自上 而 下” 的 研究 方 法, 通过 对 宏观 经 济走 势 的预 判 以 及资 本 市场 流动 性 变化 的 预测 估 算未 来基 准 利率 的 走势 及 合理 中 枢 。再 结 合利 率债 目 前的 收 益率 曲 线形 态以 及 期限 利 差所 在 历史 分位来 动态 调整 所投 标的 。 3、信 用债 投资 策略 信 用 债的 表 现受 到基 准 利率 及 信用 利 差两 方面 影 响。 本 基金 对 于信 用 债 仓位 、 评级 及期 限 的选 择 均建 立 在对 经济 基 本面 、 政策 面 、资 金 面 以及 收 益水 平和 流 动性 风 险分 析 的基 础上 。 个券 分 析方 面 ,通 过 自 下而 上 的研 究方 法 分析 发 债主 体 所在 行业 的 基本 面 情况 , 以及新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


发 债 主体 企 业的 实 际 偿 债能 力 来控 制 投资 组合 信 用风 险 。并 结 合当 前 市 场的 信 用利 差估 值 水平 重 点挖 掘 被低 估的 可 投个 券 。本 基 金将 通 过 分散 化 投资 来规 避 行业 和 个券 的 集中 信用 风 险暴 露 ,提 高 组合 收 益 。内 部 评级 体系 通 过自 上 而下 的 宏观 分析 , 以及 定 性和 定 量的 企业偿债能力分析做到对发债主体信用风险的事前防范和事后跟 踪,以 达到 信用 风险 可控 的目标 。 4、久 期管 理策 略 本 基 金根 据 对未 来短 期 利率 走 势的 研 判, 满足 货 币基 金 资产 的 高流 动 性 需求 及 其相 关的 投 资比 例 规定 , 动态 调整 组 合的 久 期。 当 预期 市场短 期利 率上 升时 , 本 基金将 通过 提高 剩余 期限/ 剩余存 续期 较短 债 券 的投 资 比例 来降 低 组合 久 期, 以 减少 组合 利 率风 险 ;当 预 期市 场短期 利率 下降 时 , 则 通 过提高 剩余 期限/剩 余存 续 期 较长 债券 的投 资比例 来拉 长久 期, 以获 取债券 价格 上升 的资 本利 得收益 。 5、债 券回 购策 略 在 回 购利 率 过高 、流 动 性收 紧 等不 宜 加杠 杆的 市 场环 境 下, 本 基金 将 降 低杠 杆 投资 比例 。 在对 组 合进 行 杠杆 操作 时 ,根 据 资金 面 宽松 还 是 收紧 的 预期 来调 整 正回 购 借入 资 金的 期限 。 当预 计 资金 面 宽松 程度未 来有 所下 降时 ,进 行长期 限正 回购 操作 ,锁 定融资 成本 。 6、流 动性 管理 策略 本 基 金作 为 现金 管理 类 工具 , 须保 证 资产 的安 全 性和 流 动性 , 根据 对 持 有人 申 购赎 回情 况 的动 态 预测 , 调整 组合 中 高流 动 性资 产 的权 重 ; 通过 管 理债 券组 合 期限 结 构的 分 布, 合理 匹 配基 金 的未 来 现金 流。在 确保 流动 性的 前提 下争取 超额 收益 。 7、资 产支 持证 券投 资策 略 本 基 金资 产 支持 证券 的 投资 将 采用 自 下而 上的 方 法, 结 合信 用 管理 和 流 动性 管 理, 重点 考 察资 产 支持 证 券的 资产 池 现金 流 变化 、 信用 风 险 情况 、 市场 流动 性 等, 采 用量 化 方法 对资 产 支持 证 券的 价 值进 行 评 估, 在 有效 分散 风 险的 前 提下 为 投资 人谋 求 较高 的 投资 组 合回 报率。 8、其 他金 融工 具的 投资 策 略 本 基 金将 密 切跟 踪银 行 承兑 汇 票、 商 业承 兑汇 票 等商 业 票据 以 及各 种 衍 生产 品 的动 向, 一 旦监 管 机构 允 许基 金参 与 此类 金 融工 具 的投 资 , 本基 金 将在 届时 相 应法 律 法规 的 框架 内, 根 据对 该 金融 工 具的 研 究 ,制 定 符合 本基 金 投资 目 标的 投 资策 略, 在 充分 考 虑该 投 资品 种风险 和收 益特 征的 前提 下,谨 慎投 资。 业绩比 较基 准 活期存 款利 率( 税后) 。 风险收 益特 征 本 基 金为 货 币市 场基 金 ,是 证 券投 资 基金 中的 低 风险 品 种, 其 长期 平 均 预期 风 险和 预期 收 益率 低 于股 票 型基 金、 混 合型 基 金和 债 券型 基金。 基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 下属 分 级基 金 的 基金 简 称 前海联 合汇 盈货 币A 前海联 合汇 盈货 币B 下属分 级基 金的 交易 代 码 004699 004700 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


报告期 末 下 属分 级基 金 的份额 总额 5,546,799.69 份 321,834,155.12 份 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年 1 月 1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 前海联 合汇 盈货 币 A 前海联 合汇 盈货 币 B 1. 本期已 实现 收益 31,210.00 2,589,110.82 2.本 期利 润 31,210.00 2,589,110.82 3.期 末基 金资 产净 值 5,546,799.69 321,834,155.12 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 货币 市场 基金 采用摊 余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 前海联合汇盈货币 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.6635% 0.0007% 0.0875% 0.0000% 0.5760% 0.0007%


前海联合汇盈货币 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.7228% 0.0007% 0.0875% 0.0000% 0.6353% 0.0007% 注:本 基金 收益 分配 方式 是按日 结转 份额 。 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 敬夏玺 本基金的 基金经 理 2017 年5 月 25 日 - 8 年 敬夏玺 先生, 中央 财经 大学 金 融学硕 士, 8 年基 金投 资研 究、 交易经 验。 2011 年7 月至2016 年5 月 任职 于融 通基 金, 历 任 债券交 易员、 固定 收益 部投 资 经理,管理公司债券专户产 品。2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易 室交易 员。2016 年 5 月加 入 前海联 合基 金。 现 任前 海联 合 汇盈货币兼前海联合添利债 券、前 海联 合添 鑫定 开债 券、 前海联 合泓 元定 开债 券、 前 海 联合泓瑞定开债券和前海联 合润丰 混合 的基 金经 理。 2016 年 8 月至 2019 年 1 月 曾任 新 疆前海联合海盈货币的基金 经理。


曾婷婷 本基金的 基金经 理 2017 年7 月 3 日 - 7 年 曾婷婷 女士 ,北 京大 学硕 士、 中山大学双学士,CPA ,7 年 证券、 基金 从业 经历 。 2013 年4 月至2015 年8 月任 华润元大基金固定收益部研 究员。2011 年 11 月至 2013 年3 月, 任职 于第 一创 业证 券 研究所。 2008 年 10 月至 2011 年 10 月 任安 永会 计师 事务 所 高级审 计。2015 年 10 月加 入 前海联 合基 金。 现 任前 海联 合 汇盈货币兼新疆前海联合海 盈货币和前海联合泳盛纯债 的基金 经理 。 注:1 、对 基金 的首 任基 金 经理, 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 , “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对 外公告 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对 外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规 定,本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险 的基础 上, 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 基金 运作合 法合 规, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资 比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 完 善 了相应 的制 度和 流程 ,通 过系统 和人 工等 各种 方式 在授权 、研 究、 决策 、交 易和业 绩评 估等 各个 业务环 节保 证公 平交 易制 度的严 格执 行, 公平 对待 旗下管 理的 所有 投资 组合 ,保护 投资 者合 法权 益。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 ,未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2019 年1 月新 增信 贷 3.23 万亿 , 1 月 社融4.64 万 亿, 远超 市场 预期 。 宽 信 用预期 上升 以及 中美贸 易战 暂时 缓和 导致 市场风 险偏 好上 升, 债市 收益率 因此 震荡 下行 。全 季来看 ,由 于资 金面 宽松, 短端 利率 下行 幅度 较大,1 年 国开 从2018 年底 2.75%下行 20BP 至2.55% ,长 端10 年国 开 从2018 年底 3.64% 震荡 下 行 6BP 到3.58% 。 2 月出 口数 据下 滑幅 度较 大,进 出口 数据 低于 预期 。固定 资产 投资 有小 幅回 升,主 要由 于房 地产投 资回 升拉 动, 基建 小幅回 落, 制造 业投 资连 续快速 下行 。汽 车降 幅缩 窄,消 费持 平。 总体 看经济 下行 压力 依 然 较大 。 3 月经 济数 据受 春节 错位 因素影 响, 可能 会略 超市 场预期 ,1 月、2 月的 CPI 压力不 大, 但3 月CPI 受猪 价菜 价的 影响 ,可能 回升 幅度 较大 。随 着全球 经济 的景 气度 下滑 ,出口 可能 会在 未来 拖累经 济, 经济 下行 压力 依然较 大。 在经济 企稳 之前 ,货 币政 策宽松 基调 不会 发生 方向 性转变 ,加 上全 球经 济景 气度下 滑, 美国 结束加 息周 期, 货币 政策 所受的 制约 下降 ,仍 有一 定的宽 松空 间。 报告期 内, 本基 金主 要以 同业存 单、 中短 期存 款为 主,在 季末 时点 ,通 过逆 回购来 增加 超额 收益。 组合 维持 较好 的静 态收益 ,远 超业 绩比 较基 准。流 动性 未出 现异 常, 满足了 投资 者正 常的 申购、 赎回 要求 。


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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期前 海联 合汇 盈货 币 A 的 基金 份额 净值 收益 率为 0.6635% , 本报 告期 前海联 合汇 盈货 币B 的 基金 份额 净值 收益 率为 0.7228% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为0.0875% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 209,151,988.65 58.16 其中: 债券 199,119,940.47 55.37 资产支 持证 券 10,032,048.18


2.79 2 买入返 售金 融资 产 97,675,492.71 27.16 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,163,463.25 14.23 4 其他资 产 1,622,898.59 0.45 5 合计 359,613,843.20 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.60 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 31,955,532.07 9.76 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 本报告 期内 本基 金债 券正 回购的 资金 余额 未超 过资 产净值 的 20% 。 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 54 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 78 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 47 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 本基金 本报 告期 内投 资组 合剩余 期限 未超 过120 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 48.51


9.76


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 18.28 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 30.40 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 - - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 12.15 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 109.34 9.76 5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,063,630.73 6.13 其中: 政策 性金 融债 20,063,630.73 6.13 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 179,056,309.74 54.69 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


8 其他 - - 9 合计 199,119,940.47 60.82 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮 动利率 债券 - - 5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111781044 17 杭 州银 行CD137 200,000 19,999,326.71 6.11 2 111913001 19 浙 商银 行CD001 200,000 19,934,926.50 6.09 3 111916042 19 上 海银 行CD042 200,000 19,928,289.26 6.09 4 111921068 19 渤 海银 行CD068 200,000 19,890,123.03 6.08 5 111872332 18 徽 商银 行CD210 200,000 19,841,028.17 6.06 6 120235 12 国开 35 100,000 10,059,768.51 3.07 7 180207 18 国开 07 100,000 10,003,862.22 3.06 8 111921021 19 渤 海银 行CD021 100,000 9,986,320.21 3.05 9 111886910 18 重 庆农 村商 行CD139 100,000 9,985,231.58 3.05 10 111813155 18 浙 商银 行CD155 100,000 9,964,448.14 3.04 5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0905% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0262% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0647% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 本报告 期内 本基 金负 偏离 度的绝 对值 未达 到0.25% 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 本报告 期内 本基 金正 偏离 度的绝 对值 未达 到0.5% 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 149448 18 花呗 2A 100,000.00 10,032,048.18 3.06 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述资 产支 持证 券。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 基 金计 价方法 说明 本基金 采用 “摊 余成 本法 ”计价 ,即 计价 对象 以买 入成本 列示 ,按 票面 利率 或商定 利率 并考 虑其买 入时 的溢 价和 折价 ,在其 剩余 期限 内平 均摊 销,每 日计 提收 益。 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本基 金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在本 报告 期内 没有出 现被 监管 部门 立案 调查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 1,622,898.59 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 1,622,898.59 5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 前海联 合汇 盈货 币A 前 海联 合汇 盈货 币B 报告期 期初 基金 份额 总额 3,588,406.13 410,981,367.03 报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,740,980.09 12,693,089.37 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 782,586.53 101,840,301.28 报告期 期末 基金 份额 总额 5,546,799.69 321,834,155.12 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 金额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 赎回 2019 年2 月1 日 8,200,000.00 8,200,000.00 - 2 申购 2019 年3 月5 日 10,000,000.00 10,000,000.00 - 3 赎回 2019 年3 月25 日 2,000,000.00 2,000,000.00 - 合计


20,200,000.00 20,200,000.00





新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比








产品特 有风 险 本基金 本报 告期 内不 存在 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况, 单 一投 资者持 有 基金份 额比 例过 于集 中可 能引起 产品 的流 动性 风险 ,本基 金管 理人 将审 慎确 认大额 申购 与大 额赎 回 , 有效防 控产 品流 动性 风险 , 公平 对待 投资 者, 保 障 中小投 资者 合法 权益 , 本 基金管 理人 拥有 完全 、 独 立的投 资决 策权 ,不 受特 定投资 者的 影响 。 注:报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 , 本 基金 管理 人于 2019 年1 月19 日发 布公告 , 本 基金 从2019 年 1 月 22 日起 取消基 金份 额自 动升 降级 规则, 即单 个基 金账 户保 留的基 金份 额达 到或 超过 500 万 份时 , 本 基金 的注册 登记 机构 将不 再把 A 类基 金份 额自 动升 级为 B 类基 金份 额; 单个 基金 账户保 留的 基金 份 额低于 500 万 份时 ,本 基 金的注 册登 记机 构将 不再 把 B 类基 金份 额自 动降 级 为 A 类基 金份 额 。 本报告 期内 , 本基 金管 理 人于 2019 年2 月14 日发 布公告 , 自 2019 年 2 月 18 日 起 , 投 资 者赎回 本基 金 B 类 基金 份 额时, 可 申 请将 其持 有的 部分或 全部 基金 份额 赎回 , 不受 原 “ 单个 账户 最低份 额余 额为 500 万 份 (含) ”的 限制 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 汇盈 货币 市场 基金 募集的 文件 ; 2 、 《新 疆前 海联 合汇 盈货 币市场 基金 基金 合同 》 ; 3 、 《新 疆前 海联 合汇 盈货 币市场 基金 托管 协议 》 ; 4 、法 律意 见书 ; 新疆前海联合汇盈货币市场基金 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付工 本费 后, 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。 新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司 2019 年 4 月 19 日