平 安 智 能 生活 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 平安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月19 日 平安智能生活混合 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 平安智 能生 活混 合
场内简 称 -
交易代 码 002598
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 6 月 8 日
报告期 末基 金份 额总 额 30,959,776.44 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过股 票与 债
券等资 产的 合理 配置 ， 重 点投资 与智 能生 活主 题
相关的 优质 证券 ， 力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健
增值。
投资策 略
本基金 采取 “灵 活资 产配 置、 主 动投 资管 理” 的
投资策 略， 一方 面通 过大 类资产 配置 ， 降低 系
统性风 险， 把 握市 场波 动 中的投 资机 会； 另 一方
面利用 平安 基金 研究 平台 优势， 重 点研 究、 投
资与智 能生 活主 题相 关的 证券资 产， 构建 在中 长
期能够 从经 济转 型 、产 业 升级中 受益 的投 资组
合。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中证 综合 债指 数收 益
率 ×40 %
风险收 益特 征
本基 金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期
收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ， 但 低于 股
票型基 金。
基金管 理人 平安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 平安智 能生 活混 合 A 平安智 能生 活混 合 C 平安智能生活混合 2019 年第 1 季度报告
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下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 002598 002599
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 30,282,444.11 份 677,332.33 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特 征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
平安智 能生 活混 合 A 平安智 能生 活混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 1,434,974.74 33,144.30
2．本 期利 润 4,004,163.96 94,286.96
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.1288 0.1265
4．期 末基 金资 产净 值 23,101,448.98 514,515.82
5．期 末基 金份 额净 值 0.763 0.760
注 ：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
2. 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
平安智 能生 活混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 20.35% 0.99% 17.14% 0.93% 3.21% 0.06%
平安智 能生 活混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 20.25% 0.98% 17.14% 0.93% 3.11% 0.05%
业绩比 较基 准： 沪 深300 指数收 益率*60%+ 中 证综 合 债指数 收益 率*40%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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1、本 基金 基金 合同 于2016 年6 月8 日正 式生 效， 截至报 告期 末已 满两 年；
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的 投 资组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，截 至报 告期 末本 基金 已完成 建仓 。建 仓期 结束 时各项 资产 配置 比例
符合合 同约 定。
3.3 其 他指 标
本基金 本报 告期 内无 其他 指标。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘杰
平 安 智
能 生 活
灵 活 配
置 混 合
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理
2018 年 4
月23 日
- 10
刘杰先 生， 外 交学 院经 济 学
硕士。 曾 先后 担任 金元 证 券
投资银 行部 项目 经理， 天 弘
基金管理有限公司行业研
究员 、 基 金经 理助 理， 英 大
基金管理有限公 司 专 户 投
资部投资经理、基金经理
等。 2017 年 8 月加 入平 安 基
金管理 有限 公司， 曾担 任 投
资研究 部投 资经 理。 现 担 任
平安智能生活灵活配置混
合型证 券投 资基 金、 平 安 行
业先锋混合型证券投资基
金、 平安 灵活 配置 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
1、 对 基金 的首 任基 金经 理 ， 其 “任 职日 期 ” 为基 金 合同生 效日 ， “ 离 任日 期 ”为根 据公 司决 定确
认的解 聘日 期； 对此 后的 非首任 基金 经理 ， “ 任职 日期 ” 和“ 离任 日期 ”分 别指根 据公 司决 定确
认的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本 基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施
细则、 《平 安智 能生 活灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 其他 相关 法律法 规的 规定 ，并
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 、取信 于市 场、 取信 于社 会的原 则管 理和 运用 基金 资产， 为基 金持 有人
谋求最 大利 益。 本报 告期 内，基 金投 资管 理符 合有 关法规 和基 金合 同的 规定 ，没有 损害 基金 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公平安智能生活混合 2019 年第 1 季度报告
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司制定 的公 平 交 易相 关制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年中 国宏 观经 济运 行 虽仍面 临一 定程 度的 内外 部压力 ， 但 应看 到国 内改 革开放 与减 税降
费将继 续推 进， 国际 层面 贸易摩 擦有 望逐 步缓 解， 对内改 革与 对外 开放 仍将 为我国 经济 创造 持续
发展契 机。 因此 我们 对于 中国经 济的 发展 潜力 、抵 御周期 性波 动的 韧性 、以 及未来 的市 场走 势都
并不悲 观。
本报告 期本 基金 继续 秉持 我们的 投资 策略 —— 寻找 有投资 价值 和穿 越周 期能 力的投 资标 的，
重点关 注成 长型 价值 股， 对市场 空间 大、 盈利 能力 强、管 理层 优秀 的优 质个 股进行 重点 研究 及配
置。以 “买 入持 有” 作为 基本投 资策 略， 通过 长期 持股来 获得 持续 回报 ，并 结合宏 观经 济、 产业
政策、 行业 景气 、估 值合 理性、 财务 稳健 性等 角度 ，动态 调整 投资 组合 中的 个股权 重。
本报告 期的 组合 运作 中， 我们继 续坚 持上 述投 资策 略，并 结合 行业 景气 程度 与估值 合理 性等
因素， 阶段 性加 大了 耐用 消费品 、农 业、 医药 、食 品饮料 等板 块的 持股 权重 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 平安 智能 生活混 合 A 基金 份额 净值 为 0.763 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增长
率为20.35% ； 截至 本报告 期末平 安智 能生 活混 合 C 基金份 额净 值 为0.760 元 ， 本报 告期 基金 份 额
净值增 长率 为20.25% ； 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为17.14% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 已出 现连 续 60 个工 作日 基金 资产 净 值低 于5000 万 元的 情形 。 截止本 报告 期
末， 以上 情形 未消 除 。 根 据 2014 年8 月8 日 生效 的 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 第 四
十一条 的规 定， 予以 披露 ，且基 金管 理人 已经 向证 监会报 告并 提出 了解 决方 案。
本基金 本 报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人的 情况。 平安智能生活混合 2019 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 16,000,183.16 67.11
其中： 股票
16,000,183.16 67.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,018,695.10 4.27
其中： 债券
1,018,695.10 4.27
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,532,412.15 27.40
8 其他资 产
291,197.82 1.22
9 合计
23,842,488.23
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,658,346.80 7.02
B 采矿业 658,896.00 2.79
C 制造业 10,478,524.00 44.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 810,327.00 3.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 317.80 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 434,558.56 1.84
K 房地产 业 1,095,145.00 4.64
L 租赁和 商务 服务 业 857,018.00 3.63
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 平安智能生活混合 2019 年第 1 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 7,050.00 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 16,000,183.16 67.75
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 港股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002311 海大集 团 32,400 913,680.00 3.87
2 300498 温氏股 份 20,238 821,662.80 3.48
3 603708 家家悦 32,900 810,327.00 3.43
4 600887 伊利股 份 27,200 791,792.00 3.35
5 600612 老凤祥 16,300 723,720.00 3.06
6 603369 今世缘 24,100 691,670.00 2.93
7 600547 山东黄 金 21,200 658,896.00 2.79
8 600161 天坛生 物 25,100 630,010.00 2.67
9 002124 天邦股 份 34,400 601,312.00 2.55
10 002508 老板电 器 17,900 576,380.00 2.44
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 585,674.40 2.48
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 433,020.70 1.83
其中： 政策 性金 融债 433,020.70 1.83
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,018,695.10 4.31
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019547 16 国债 19 6,320 585,674.40 2.48
2 108602 国开1704 4,270 433,020.70 1.83
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末无 资产 支持证 券投 资。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末无 权证 投资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货持 仓。
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
天邦食 品股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “公 司” ） 于2018 年9 月5 日发 布 《关 于子 公司收 到环 境
保护局 行政 处罚 决定 书的 公告》 ， 披露 公司 子公 司桂 宏养殖 有限 公司 收到 当地 环境保 护局 出具 的 行
政处罚 决定 书， 有排 放污 水超标 及猪 场的 污水 处理 系统未 正常 使用 的行 为。 当地环 保局 依 据 《中
华人民 共和 国水 污染 防治 法》 第八 十三 条第 二、 三款 的规定 予以 处罚 人民 币五 十万元 整 ； 公 司 2019
年3 月2 日 发布 《关 于收 到宁波 证监 局行 政监 管措 施决定 书的 公告 》 ， 公告 称 存在对 收购 中国 动物
保健品 有限 公司 （00940.HK ）过 程中 对于 其被 取消 上 市地位 及除 牌的 进展 情况 未 持续 披露 ，以 及
对其股 权计 提资 产减 值准 备的依 据披 露不 完整 等情 况。本 基金 管理 人对 该公 司进行 了深 入的 了解
和分析 ， 认 为该 事项 对公 司的盈 利情 况暂 不会 造成 重大不 利影 响。 我们 对该 证券的 投资 严格 执行
内部投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十 名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有投资 超出 基金 合同 规定 备选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 20,346.69
2 应收证 券清 算款 250,882.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,179.56
5 应收申 购款 789.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 291,197.82
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期 的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 平安智 能生 活混 合 A 平安智 能生 活混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 32,287,595.60 780,127.95
报告期 期间 基金 总申 购份 额 333,730.70 154,684.45
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,338,882.19 257,480.07
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 30,282,444.11 677,332.33
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
无
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会批 准平 安 大华智 能生 活灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件
（2） 平安 智能 生活 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同
（3） 平安 智能 生活 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 托 管协议
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 平安 智能 生活 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 2019 年第 1 季度 报告 原文
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所
8.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人平 安基 金管 理有 限公 司， 客户 服务 电
话：4008004800 （免 长途 话费）
平 安基 金管理 有限 公司
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