平安安心灵活配置混合型证券投资基金
2019年第1 季度报告
2019年3 月31日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2019 年 4 月19日
平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月 31日止。其中平安安心保本混合型证券投资基金的报
告期自2019年1月1 日至 1月17日，平安安心灵活配置混合型证券投资基金的报告期自 2019
年1月18日至3月31 日。
§2 基金产品概况
转型后：
基金简称 平安安心灵活配置混合
场内简称 -
交易代码 002304
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 18日
报告期末基金份额总额 96,178,632.55份
投资目标
通过对宏观经济和股票市场、 债券市场发展趋势的
分析，力求把握在不同行情中可行的投资机会， 追
求基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周
期情况、 政策形势和证券市场趋势的综合分析， 结
合经济周期理论， 形成对不同市场周期的预测和判
断， 进行积极、 灵活的资产配置， 确定组合中股票、
债券、现金等资产之间的投资比例。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期风险和收益水平高于
债券基金及货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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下属分级基金的基金简称 平安安心灵活配置混合 A
平安安心灵活配置混
合 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 002304 007048
报告期末下属分级基金的份额总额 38,038,601.93份 58,140,030.62份
下属分级基金的风险收益特征 - -
本基金转型日期为2019年1月18日，此处的基金份额日期为2019年3 月31 日。
转型前：
基金简称 平安安心保本混合
场内简称 -
交易代码 002304
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 1月 15日
报告期末基金份额总额 99,786,909.31份
投资目标
本基金以本金安全为目标，通过有效的组合管理，
力争实现基金资产的稳定增长和保本期收益的最
大化。
投资策略
本基金采用恒定比例组合保险策略和时间不变性
投资组合保险策略， 建立和运用严格的动态资产数
量模型， 动态调整基金资产在稳健资产和风险资产
的投资比例， 以保证在保本期到期时基金资产净值
不低于事先设定的目标， 并在此基础上实现基金资
产的稳定增值。
业绩比较基准
每个保本期起始日的三年期银行定期存款税后收
益率
风险收益特征
本基金预期收益和预期风险高于货币市场基金， 低
于股票基金和一般混合基金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
本基金转型日期为2019年1月18日，此处的基金份额日期为2019年1 月17 日。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标（转型后）
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2019年1月 18日 － 2019 年3 月 31 日 ）
平安安心灵活配置混合 A 平安安心灵活配置混合 C
1.本期已实现收益 186,386.49 139,043.23
2.本期利润 184,413.19 176,579.32
3.加权平均基金份额本期利润 0.0036 0.0046
4.期末基金资产净值 39,314,860.08 60,177,091.32
5.期末基金份额净值 1.0336 1.0350 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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注：1.本基金基金合同于2019年1月18日正式生效，截至本报告期末未满半年；
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.1 主要财务指标（转型前）
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2019年 1月 1日 － 2019 年1 月 17 日 ）
1.本期已实现收益 -1,062,490.74
2.本期利润
229,222.71
3.加权平均基金份额本期利润 0.0006
4.期末基金资产净值 102,726,275.90
5.期末基金份额净值 1.0290
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现（转型后）
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安安心灵活配置混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.45% 0.05% 12.04% 0.82% -11.59% -0.77%
平安安心灵活配置混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.30% 0.05% 6.23% 0.92% -5.93% -0.87%
注：1、业绩比较基准：沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
2、本基金于2019年1月18日转型，过去三个月为2019年1月18日至报告期末 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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注：1、平安安心灵活配置混合型证券投资基金由平安安心保本转型而来，转型日期为 2019年 1
月18日，截止报告期末，本基金转型后基金合同生效未满半年；
2、自2019年2月 19 日起在现有份额的基础上增设C 类份额；
3、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金未完成建仓。
3.2 基金净值表现（转型前）
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.00% 0.04% 0.12% 0.01% -0.12% 0.03%
注1、业绩比较基准：每个保本期起始日的三年期银行定期存款收益率(税后)
2、本基金于2019年1月18日转型，过去三个月为2019年1月1日至2019年1月17日。 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
1、本基金基金合同于2016 年1月 15 日正式生效，截至转型日已满三年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合基金合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 （转型前）
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张恒
平安安心保
本混合型证
券投资基金
基金经理
2018年2月8
日
2019年 1月
17 日
7
张恒先生，西南财经
大学硕士。曾先后任
职于华泰证券股份有
限公司、摩根士丹利
华鑫基金、景顺长城
基金，2015年起在第
一创业证券历任投资
经理、 高级投资经理、
投资主办人。 2017
年 11月加入平安基
金管理有限公司，任
固定收益投资部投资
经理。现任平安惠融
纯债债券型证券投资
基金、平安合正定期
开放纯债债券型发起
式证券投资基金、平
安灵活配置混合型证
券投资基金、平安安
心保本混合型证券投
资基金、平安安享保
本混合型证券投资基
金、平安惠安纯债债
券型证券投资基金、
平安惠兴纯债债券型
证券投资基金、平安
惠锦纯债债券型证券
投资基金、平安鑫荣
混合型证券投资基金
基金经理。
刘俊廷
平安安心保
本混合型证
券投资基金
的基金经理
2018年 6月
29 日
2019年 1月
17 日
7
刘俊廷先生，中国科
学院研究生院硕士。
曾任国泰君安证券股
份有限公司分析师。
2014年 12月加入平
安基金管理有限公
司，现任平安鼎泰灵
活配置混合型证券投
资基金（LOF） 、平安平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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鼎越灵活配置混合型
证券投资基金、平安
鼎弘混合型证券投资
基金(LOF)、 平安安盈
保本混合型证券投资
基金、平安安心保本
混合型证券投资基
金、平安估值优势灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理。
曹力
平安安心保
本混合型证
券投资基金
基金经理
2018年8月9
日
2019年 1月
17 日
10
曹力先生，马里兰大
学博士。曾先后担任
美国联邦政府交通部
统计分析中心统计分
析师、华泰联合证券
高级分析师、华泰证
券投资经理、中国中
投证券有限责任公司
量化投资总监。2014
年 9 月加入平安基金
管理有限公司，曾担
任资本市场专户投资
部投资经理。现担任
平安安心保本混合型
证券投资基金、平安
安盈保本混合型证券
投资基金、平安估值
优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 （转型后）
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
平安安心灵
活配置混合
型证券投资
基金的基金
2019年 1月
18 日
- 7
刘俊廷先生，中国科
学院研究生院硕士。
曾任国泰君安证券股
份有限公司分析师。平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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经理 2014年 12月加入平
安基金管理有限公
司，现任平安鼎泰灵
活配置混合型证券投
资基金（LOF） 、平安
鼎越灵活配置混合型
证券投资基金、平安
鼎弘混合型证券投资
基金(LOF)、 平安安盈
保本混合型证券投资
基金、平安安心灵活
配置混合型证券投资
基金、平安估值优势
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
张恒
平安安心灵
活配置混合
型证券投资
基金的基金
经理
2019年 1月
18 日
- 7
张恒先生，西南财经
大学硕士。曾先后任
职于华泰证券股份有
限公司、摩根士丹利
华鑫基金、景顺长城
基金，2015年起在第
一创业证券历任投资
经理、 高级投资经理、
投资主办人。 2017
年 11月加入平安基
金管理有限公司，任
固定收益投资部投资
经理。现任平安惠融
纯债债券型证券投资
基金、平安合正定期
开放纯债债券型发起
式证券投资基金、平
安安心灵活配置混合
型证券投资基金、平
安惠安纯债债券型证
券投资基金、平安惠
兴纯债债券型证券投
资基金、平安惠锦纯
债债券型证券投资基
金、平安惠诚纯债债
券型证券投资基金、
平安 0-3 年期政策性
金融债债券型证券投
资基金、平安季添盈
三个月定期开放债券平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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型证券投资基金、平
安惠聚纯债债券型证
券投资基金基金经
理。
曹力
平安安心灵
活配置混合
型证券投资
基金的基金
经理
2019年 1月
18 日
- 10
曹力先生，马里兰大
学博士。曾先后担任
美国联邦政府交通部
统计分析中心统计分
析师、华泰联合证券
高级分析师、华泰证
券投资经理、中国中
投证券有限责任公司
量化投资总监。2014
年 9 月加入平安基金
管理有限公司，曾担
任资本市场专户投资
部投资经理。现担任
平安安心灵活配置混
合型证券投资基金、
平安安盈保本混合型
证券投资基金、平安
估值优势灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、自 2019年4 月10 日起，曹力不再担任本基金的基金经理，该事项已按规定在中国基金业协会
办理注销手续。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（转型前：《平安安心保本混合型证
券投资基金基金合同》）和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、
取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管
理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度货币政策继续维持相对宽松的态势，但开始强调防止“流动性幻觉”，货币政策可能
开始进入观察期；而随着宽信用的不断推进、社融的企稳回升、基建的反弹等，再加上权益市场
的较好表现，整体都抬升了市场风险偏好，债市呈现出区间震荡的格局。报告期内本基金投资相
对灵活，保持一定的杠杆水平，以中高等级信用债为主，使得净值保持一定增长。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至2019年3月31日， 平安安心灵活配置混合 A 基金份额净值为1.0336 元， 本报告期 （2019
年1月18日至2019年 3月31日）基金份额净值增长率为0.45%；同期业绩比较基准收益率为
12.04%。截至本报告期末平安安心灵活配置混合C基金份额净值为1.0350元，本报告期（2019
年1月18日至2019年3月31日） 基金份额净值增长率为0.30%； 同期业绩比较基准收益率为6.23%。
截至2019年1月17日，平安安心保本混合基金份额净值为 1.0290，本报告期（2019年 1
月1 日至 2019年1月17日）基金份额净值增长率为 0.00%；同期业绩比较基准收益率为 0.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
转型前：
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人、 基金资产净值低
于5000万元的情形。
转型后：
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满200人、 基金资产净值低平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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于5000万元的情形。
§5 投资组合报告
转型后：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
103,437,504.89 93.48
其中：债券
103,437,504.89 93.48
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,467,686.41 5.84
8 其他资产
751,374.10 0.68
9 合计
110,656,565.40
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票 。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - - 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 8,552,663.60 8.60
5 企业短期融资券 3,001,500.00 3.02
6 中期票据 14,203,200.00 14.28
7 可转债（可交换债） 38,141.29 0.04
8 同业存单 77,642,000.00 78.04
9 其他 - -
10 合计 103,437,504.89 103.97
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 111915070
19民生银
行CD070
200,000 19,420,000.00 19.52
2 111910114
19兴业银
行CD114
200,000 19,418,000.00 19.52
3 111906093
19交通银
行CD093
200,000 19,416,000.00 19.52
4 111990721
19宁波银
行CD020
100,000 9,705,000.00 9.75
5 111819503
18恒丰银
行CD503
100,000 9,683,000.00 9.73
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕8号处罚决定，由于中国民生银
行股份有限公司（以下简称“公司”） ： （一）内控管理严重违反审慎经营规则； （二）同业投资违
规接受担保； （三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备
融资； （四）本行理财产品之间风险隔离不到位； （五）个人理财资金违规投资； （六）票据代理未
明示，增信未簿记和计提资本占用； （七）为非保本理财产品提供保本承诺。根据相关规定对公司
罚款3160万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开
展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决
策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕5号处罚决定，由于中国民生银平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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行股份有限公司（以下简称“公司”） ：贷款业务严重违反审慎经营规则。根据相关规定对公司罚
款200万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展
业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策
流程，符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于2018年4月19 日做出银保监银罚决字〔2018〕1号处罚决定，由于兴业银行股
份有限公司（以下简称“公司”） ： （一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；
（二）非真实转让信贷资产； （三）无授信额度或超授信额度办理同业业务； （四）内控管理严重
违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规； （五）同业投资接受隐性的
第三方金融机构信用担保； （六）债券卖出回购业务违规出表； （七）个人理财资金违规投资； （八）
提供日期倒签的材料； （九）部分非现场监管统计数据与事实不符； （十）个别董事未经任职资格
核准即履职； （十一）变相批量转让个人贷款； （十二）向四证不全的房地产项目提供融资。根据
相关规定对公司罚款5870万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有
利于公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格
执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
银保监会于2018年11月9日做出银保监银罚决字〔2018〕12 号处罚决定，由于交通银行股
份有限公司（以下简称“公司”） ： （一）不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷
资产收益权； （二）未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产； （三）档案管理不到位、内控
管理存在严重漏洞； （四）理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模； （五）违规向土地储备
机构提供融资； （六）信贷资金违规承接本行表外理财资产； （七）理财资金违规投资项目资本金；
（八）部分理财产品信息披露不合规； （九）现场检查配合不力。根据相关规定对公司罚款 690
万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务，
对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，
符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.11.2
本基金本报告期末未持有股票。
平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,598.84
2 应收证券清算款 105,600.00
3 应收股利 -
4 应收利息 621,776.70
5 应收申购款 398.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 751,374.10
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
转型前：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- - 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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7 银行存款和结算备付金合计
182,806,165.27 99.96
8 其他资产
79,708.55 0.04
9 合计
182,885,873.82
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票 。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
本基金本报告期末未持有股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,280.86 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 55,427.69
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,708.55
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动（转型后）
单位：份
项目 平安安心灵活配置混合 A 平安安心灵活配置混合 C
基金合同生效日（ 2019年1月18日 ）
基金份额总额
99,786,909.31 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总
申购份额
235,435.67 58,140,031.59
减:基金合同生效日起至报告期期末基
金总赎回份额
61,983,743.05 0.97
基金合同生效日起至报告期期末基金拆
分变动份额（份额减少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 38,038,601.93 58,140,030.62
此处报告期为本基金转型后，具体时间自2019-1-18 至 2019-3-31 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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§6 开放式基金份额变动（转型前）
单位：份
报告期期初基金份额总额 424,179,261.68
报告期期间基金总申购份额 1,257.56
减:报告期期间基金总赎回份额 324,393,609.93
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
0.00
报告期期末基金份额总额 99,786,909.31
此处报告期为本基金转型前，具体时间自2019-1-1至2019-1-17
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型后）
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况（转型后）
无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型后）
无 平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况（转型前）
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况（转型前）
无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细（转型前）
无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例达到
或者超过20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 2019/03/04-2019/03/31 0.00 29,069,767.44 0.00 29,069,767.44 30.22%
2 2019/03/04-2019/03/31 0.00 29,069,767.44 0.00 29,069,767.44 30.22%
产品特有风险
本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有人选
择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定的流动性
风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份额净值造成不
利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理，但当基金出现巨额
赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险，未赎回的
基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。
在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后
本基金资产规模连续六十个工作日低于5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并
或者终止基金合同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、平安安心保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投资基金，
基金管理人为平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”），基金托管人为中国银行股
份有限公司，基金登记机构为平安基金管理有限公司，保证人为中国投融资担保股份有限公司。
本基金每个保本期为三年，第一个保本期自2016年 1月 15日起至2019年1 月 14 日止。鉴于本平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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基金的第一个保本期到期，且本基金无法为转入下一保本期确定保证人或保本义务人，本基金不
能满足继续作为法律法规规定的避险策略基金运作的条件，为此，本基金管理人经与基金托管人
协商一致，根据《平安安心保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
有关规定，决定将本基金转型为非避险策略型的混合型基金。《基金合同》约定本基金转型后的
基金名称为“平安大华安心灵活配置混合型证券投资基金”。同时，因平安基金管理有限公司已
于2018年10月25日办理完成工商变更登记，公司名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为
“平安基金管理有限公司”，并已根据相关法律法规要求公告更名事宜。为保护投资者利益，避
免对投资者造成混淆和误导，转型后的基金名称由“平安大华安心灵活配置混合型证券投资基金”
更变为“平安安心灵活配置混合型证券投资基金”。
2、为更好地满足投资者的投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及平安安心灵
活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同的约定，平安基金管理有限公司
（以下简称“本公司”）在与本基金基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监
会备案后，决定自2019年2 月 19 日之日起对本基金进行份额分类，原基金份额转换为 A类份额，
并增设C类份额。详细内容请阅读 2019年2月19日发布的《关于平安安心灵活配置混合型证券
投资基金增设C类份额及相关事项的公告》。
3、为维护基金份额持有人利益，提高产品的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基
金法》和《平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，平安安心灵活配置混
合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人平安基金管理有限公司（以下简称“本
基金管理人”）经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定自 2019年3月5
日至3月 17 日以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议审议了《关于平安安心灵活配
置混合型证券投资基金调整基金管理费率相关事项的议案》、《关于平安安心灵活配置混合型证
券投资基金调整基金托管费率相关事项的议案》和《关于平安安心灵活配置混合型证券投资基金
修改基金合同表述相关事项的议案》，本次大会决议自 2019年 3月 18日起生效。详细内容请阅
读本公司于2019年3月20 日发布的《平安基金管理有限公司关于平安安心灵活配置混合型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
平安安心灵活配置 2019 年第 1季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准平安大华安心保本混合型证券投资基金设立的文件
（2）平安安心灵活配置混合型证券投资基金基金合同
（3）平安安心灵活配置混合型证券投资基金托管协议
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）平安安心灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告原文
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所
9.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电
话：4008004800（免长途话费）
平安基金管理有限公司
2019 年 4月 19日
