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南方驱动混合(002160)

南方驱动混合:2019年第一季度报告查看PDF公告

 南方转型驱动灵活配置混合型证券投
资基金2019年第1季度报告
2019年03月31日
基金管理人:南方基金管理股份有限公司 
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 
报告送出日期:2019年4月19日 南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月
17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 南方转型驱动灵活配置混合型
基金主代码 002160
交易代码 002160
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 3月 23日
报告期末基金份额总额 118,883,975.58份
投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化
研究分析,力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场
发展趋势,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时
期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据
此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调
整原则和调整范围,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,
力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与
不定期的资产配置风险监控,适时地作出相应的调整。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股
票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方驱动混合”
。南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019年 1月 1日-2019年 3月 31日)
1.本期已实现收益 4,888,538.89
2.本期利润 28,208,510.71
3.加权平均基金份额本期利润 0.2193
4.期末基金资产净值 156,339,780.03
5.期末基金份额净值 1.315
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 20.31% 1.27% 17.09% 0.93% 3.22% 0.34%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理
期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
应帅
本基金
基金经
理
2016年
3月 23日
- 17年
北大光华管理学院管理学硕士,具有基
金从业资格。曾担任长城基金管理公司
行业研究员,2007年加入南方基金,
2007年 5月至 2009年 2月,任南方宝
元基金经理;2007年 5月至 2012年
11月,任南方成份基金经理;2010年
12月至 2016年 3月,任南方宝元基金
经理;2012年 11月至今,任南方稳健
基金经理;2012年 11月至今,任南稳
贰号基金经理;2016年 3月至今,任南
方驱动基金经理;2017年 8月至今,任
南方智造股票基金经理。南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律
法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基
金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的交易次数为1次,是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位所致。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
随着中美贸易争端趋于和缓,国内稳经济、促就业政策的不断出台,投资者对宏观经
济触底反弹的预期不断升温;因此,今年一季度以来,市场一改2018年以来的跌跌不休,
开始进入了非常强劲的反弹趋势;无论大小盘,价值还是成长,消费或是周期、主题,均
获得了极大的涨幅。本基金年初错误判断市场一季度还会有趋势性下跌行情,预估市场二
季度见底,因此年初仓位偏低,且主要仓位集中在银行和电力等防御性板块。后期基金加
仓幅度较大,主要集中在电子、计算机、传媒板块。目前组合基本上以消费品、电子和银
行为主要仓位。未来本基金还将继续以绝对收益为投资理念,自下而上,精选个股,持续
为持有人创造收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告
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截至报告期末,本基金份额净值为1.315元,报告期内,份额净值增长率为20.31%,
同期业绩基准增长率为17.09%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 141,281,832.88 88.54
其中:股票 141,281,832.88 88.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 8,517,086.00 5.34
其中:债券 8,517,086.00 5.34









资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 9,340,472.86 5.85 8 其他资产 431,554.94 0.27 9 合计 159,570,946.68 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 7,225,500.00 4.62 B 采矿业 - - C 制造业 82,930,213.89 53.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,210.00 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,192,523.01 1.40 G 交通运输、仓储和邮政业 9,500.00 0.01 H 住宿和餐饮业 - -南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 6 页 共10 页 I 信息传输、软件和信息技术服务业 25,487,910.58 16.30 J 金融业 12,136,716.95 7.76 K 房地产业 5,098,800.64 3.26 L 租赁和商务服务业 2,102,590.56 1.34 M 科学研究和技术服务业 56,149.25 0.04 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,605,156.00 1.03 R 文化、体育和娱乐业 2,435,562.00 1.56 S 综合 - - 合计 141,281,832.88 90.37 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600519 贵州茅台 12,000 10,247,880.00 6.55 2 601166 兴业银行 450,000 8,176,500.00 5.23 3 300529 健帆生物 120,000 7,467,600.00 4.78 4 300571 平治信息 115,400 6,803,984.00 4.35 5 600887 伊利股份 180,000 5,239,800.00 3.35 6 000063 中兴通讯 178,100 5,200,520.00 3.33 7 000671 阳 光 城 600,000 5,010,000.00 3.20 8 000596 古井贡酒 40,000 4,300,000.00 2.75 9 600745 闻泰科技 135,556 4,076,168.92 2.61 10 300498 温氏股份 100,000 4,060,000.00 2.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 2,063,600.00 1.32 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,000,600.00 3.84 其中:政策性金融债 6,000,600.00 3.84 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - -南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 7 页 共10 页 7 可转债(可交换债) 452,886.00 0.29 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 8,517,086.00 5.45 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 018005 国开 1701 60,000 6,000,600.00 3.84 2 010107 21国债(7) 20,000 2,063,600.00 1.32 3 113509 新泉转债 4,200 452,886.00 0.29 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 8 页 共10 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1


声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除兴业银行(证券代码601166)外其他证券的发行主 体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2018年5月4日兴业银行公告,中国银行保险监督管理委员会根据《中华人民共和国 银行业监督管理法》;《中华人民共和国商业银行法》;《商业银行与内部人和股东关联交 易管理办法》;《中国银监会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》 对公司公开处罚,罚款人民币5870万元。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法 律法规和公司制度的要求。 5.11.2


声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 174,814.90 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 242,423.37 5 应收申购款 14,316.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 431,554.94 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113509 新泉转债 452,886.00 0.29南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 9 页 共10 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 142,401,039.56 报告期期间基金总申购份额 1,740,069.54 减:报告期期间基金总赎回份额 25,257,133.52 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 118,883,975.58 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末,基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 第 10 页 共10 页 2、《南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 3、南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金2019年1季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 9.3 查阅方式 网站:http://www.nffund.com