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中金金元A(006570)

中金金元:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
中 金 金 元 债券 型 证 券 投资 基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中金基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月19 日 中金金元 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中金金 元 基金主 代码 006570 交易代 码 006570 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 11 月8 日 报告期 末基 金份 额总 额 69,786,575.01 份 投 资目 标 在严格 控制 风险 和保 持流 动性的 基础 上, 通过 积 极主动 的投 资管 理, 力争 实现基 金资 产长 期稳 健 的增值 。 投资策 略 (一 ) 资 产配 置策 略 , 基 于 对宏观 经济 运行 状况 、 货币政 策、 利率 走势 和证 券市场 政策 分析 等宏 观 基本面 研究 ,结 合对 各大 类资产 的预 期收 益率 、 波动性 及流 动性 等因 素的 评估, 在约 定的 投资 比 例范围 内确 定各 大类 资产 的中长 期基 本配 置比 例并进 行调 整。 (二 )普 通 债券投 资策 略, 具体 包括债 券类 属配 置策 略、 期限结 构配 置策 略、 利中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 15 页


率策略 、 信 用债 券投 资策 略、 骑 乘策 略、 息 差策 略。 ( 三) 中小 企业 私募 债 投资策 略, 将机 构评 级与内 部评 级相 结合 , 着 重通过 发行 方的 财务 状 况、 信用 背景 、 经 营能 力 、 行 业前 景、 个体 竞争 力等方 面判 断其 在期 限内 的偿付 能力 , 尽 可能 对 发行人 进行 充分 详尽 地调 研和分 析。 (四 )可 转 换债券 投资 策略 , 对 可转 债所对 应的 基础 股票 进 行分析 和研 究, 从行 业选 择和个 券选 择两 方面 进 行全方 位的 评估 , 对 盈利 能力或 成长 性较 好的 行 业和上 市公 司的 可转 债进 行重点 关注 , 对 可转 债 投资价 值进 行有 效的 评估 , 选择 投资 价值 较高 的 个券进 行投 资。 (五 )可 交 换债券 投资 策略 ,对 可交换 债券 的价 值进 行评 估, 选 择具 有较 高投 资 价值的 可交 换债 券进 行投 资, 积 极参 与可 交换 债 券新券 的申 购。 (六 )资 产 支持 证 券投 资策 略, 通过宏 观经 济、 提 前偿 还 率、 资产 池结 构及 资产 池资产 所在 行业 景气 变化 等因素 的研 究, 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ,制 定周密 的投 资策 略。 (七) 国 债期 货投 资策 略 以套期 保值 为目 的, 结 合国债 交易 市场 和期 货市 场的收 益性 、 流 动性 等 情况, 通过 多头 或空 头套 期保值 等策 略进 行套 期 保值操 作, 获取 超额 收益 。 业绩比 较基 准 中债综 合全 价( 总值) 指数 收益率 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平低 于 混合型 基金 、股 票型 基金 ,高于 货币 市场 基 金 。 基金管 理人 中金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 中金金 元 A 中金金 元 C 下属分 级基 金的 交易 代码 006570 006571 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 69,783,430.66 份 3,144.35 份 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 15 页





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 中金金 元A 中金金 元C 1. 本 期已 实现 收益 799,874.03 290.54 2.本 期利 润 510,098.20 -213.63 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0059 -0.0076 4.期 末基 金资 产净 值 70,545,616.16 3,207.48 5.期 末基 金份 额净 值 1.0109 1.0201


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 中金金 元 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.73% 0.08% 0.47% 0.05% 0.26% 0.03% 中金金 元 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 1.66% 0.12% 0.47% 0.05% 1.19% 0.07%


中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 15 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 15 页


注: 本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2018 年11 月8 日 ,按基 金合 同约 定, 本基 金自基 金合 同生 效日 起6 个 月内 为建 仓期 ,截 至本报 告期 末, 本基 金建 仓期尚 未结 束。 3.3 其 他 指标 无 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 石玉 本 基 金 的 基 金 2018 年11 月8 日 - 12 年 石玉女 士 , 管 理学 硕士 。 历 任中国科技证券有限责任中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 15 页


经理 公司、 华 泰联 合证 券有 限 责 任公司 职员; 天弘 基金 管 理 有限公 司金 融工 程分 析师 、 固定收 益研 究员; 中金 公 司 资产管 理部 高级 研究 员、 投 资经理助理、投资经理。 2016 年 7 月加 入公 司, 现 任 公司投 资管 理部 基金 经理 。 董珊珊 本 基 金 基 金 经 理 2019 年 2 月18 日 - 12 年 董珊珊女士,工商管理硕 士。 历任 中国 人寿 资产 管 理 有限公司固定收益部研究 员、 投资 经理 助理 、 投 资 经 理, 现任 中金 基金 管理 有 限 公司投 资管 理部 基金 经理 。 注:1 、 对 本基 金的 首任 基 金经理 , 其 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日 , “ 离 任日期 ” 为 本基 金管 理人对 外披 露的 基金 经理 离任日 期; 对此 后的 非首 任基金 经理 , “ 任职 日期 ”和 “ 离任 日期 ”为 本基金 管理 人对 外披 露的 任免日 期。 2、证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。 3、本 基金 无基 金经 理助 理 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规的 规定和 《中 金金 泽量 化精 选混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 的约 定, 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险 和保持 流动 性的 基础 上, 通过积 极主 动的 投资 管理, 力争 实现 基金 资产 长期稳 健的 增值 ,无 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为,本 基金 投资 组合 符合有 关法 律法 规的 规定 及基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 ,严格 执行 证监 会《 证券 投资基 金管 理公中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 15 页


司公平 交易 制度 指导 意见 》和公 司内 部公 平交 易制 度,规 范投 资、 研究 和交 易等各 相关 流程 ,通 过系统 控制 和人 工监 控等 方式在 各环 节严 格控 制, 确保公 平对 待不 同投 资组 合,切 实防 范利 益输 送。 本报告 期内 ,本 基金 运作 符合法 律法 规和 公司 公平 交易制 度的 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 本报告 期内 ,本 公司 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量未超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2019 年一 季度 ,1 月 社融 数据大 幅超 出市 场预 期,M1 增速 回升 ,PMI 数 据显 示 基本面 出现 回 暖信号 ,叠 加贸 易谈 判的 利好消 息, 基本 面传 递出 比预期 更为 积极 的信 号。 但美国 经济 走弱 的确 定性越 来越 强, 全球 经济 下行仍 将拖 累中 国经 济。 今年一 季度 债市 从去 年的 快牛进 入了 平稳 期, 利率债 窄幅 震荡,信 用债 收 益率小 幅下 行, 信用 利差 继 续收窄,其 中高 收益 信用 债 的信用 利差 下行 速度较 去年 四季 度加 快。 从节奏 上看 ,年 初至 春节 利率债 收益 率延 续去 年下 行态势 ;春 节后 至一 季度末 ,股 强债 弱, 收益 率先上 后下 ,区 间震 荡,10 年国 债和10 年国 开债 震 荡幅度 分别 为 15BP 和20BP 左 右, 一季 度中 债 综合财 富指 数上 涨1.16% ,振 幅 1% 。 报告期 内, 本基 金操 作策 略上仍 然选 择了 提高 利率 债配置 比例 ,提 高信 用债 的资质 等级 ,以 提高组 合抗 风险 能力 和组 合流动 性。 此外 ,组 合还 适时进 行利 率债 波段 操作 以增强 收益 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 中金 金 元A 基金 份额 净值为 1.0109 元,本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为 0.73% ;截 至本 报告 期末 中 金金 元 C 基 金份 额净 值 为1.0201 元 ,本 报告 期基 金 份额净 值增 长率 为 1.66% ;同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 0.47% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 15 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


78,261,094.00 95.90 其中: 债券


78,261,094.00 95.90 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,183,975.78 1.45 8 其他资 产


2,161,134.20 2.65 9 合计





81,606,203.98





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的 股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 股票资 产。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 资产 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 股票资 产。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 78,261,094.00 110.93 其中: 政策 性金 融债 78,261,094.00 110.93 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 15 页


4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 78,261,094.00 110.93


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 180309 18 进出 09 500,000 51,715,000.00 73.30 2 180204 18 国开 04 100,000 10,475,000.00 14.85 3 108602 国开1704 100,000 10,141,000.00 14.37 4 108901 农发1801 59,100 5,930,094.00 8.41


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产 净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 15 页


5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 5.10.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 86.81 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,161,047.39 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,161,134.20


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基 金本 报告 期末 未持 有 股票。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 15 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 中金金 元 A 中金金 元 C 报告期 期初 基金 份额 总额 80,010,155.34 10,499.67 报告期 期间 基金 总申 购份 额 19,777,410.38 106,204.84 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 30,004,135.06 113,560.16 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 69,783,430.66 3,144.35


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份额 比例达 到或者 超过20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机 构 1 2019 年 1 月1 日 至 2019 年 3 月 31 日 50,002,500.00 - - 50,002,500.00 71.65% 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 15 页


2 2019 年 1 月1 日 至 2019 年 3 月 31 日 30,003,000.00 19,776,525.26 30,003,000.00 19,776,525.26 28.34% 产品特 有风 险 (1) 本 基金 为债 券型 基金 , 主要 投资 于债 券等 固定 收益类 资产 、 同 业存 单等 货币市 场工 具, 但各 类投资 品种 的风 险和 收益 水平存 在较 大差 异 , 基 金 管理人 在对 各类 投资 品种 进行配 置的 过程 中 , 由 于 配置比 例的 动态 调整 , 可 能会导 致基 金净 值发 生波 动。 此 外, 债 券投 资收 益 会受到 宏观 经济 、 政 府产 业政 策 、 货 币政 策、 市 场 需求变 化、 行业 波动 等因 素的影 响, 可能 存在 所选 投资标 的的 个券 价格 表现 低于预 期的 风险 。 同 业存 单除面 临市 场风 险、 信用 风险之 外, 亦面 临较 大的 流动性 风险 。 基 金管 理人 将加强 对市 场和 固定 收益 类产品 的深 入研 究, 持续 优化组 合配 置, 以控 制特 定风险 。 (2) 本 基金 的投 资范 围包 括期货 , 对 期货 的投 资可 能面临 以下 风险 , 基 金管 理人将 根据 法律 法规 、 基金合 同及 公司 内部 控制 的要求 实施 期货 业务 风险 控制, 对期 货投 资风 险进 行识别 、评 估和 控制 。 1)流动性风险:基金 在期 货市场成交不活跃 时,可 能在建仓和平仓期 货时面 临交易价格或者 交 易数 量 上的 风险 。 2)基差风险:在使用 期货 对冲市场风险的过 程中, 基金财产可能因为 现货价 格与期货合约价 格 波动不 一致 而遭 受基 差风 险。 若产 品运 作中 出现 基差 波动不 确定 性加 大 、 基 差向 不利方 向变 动等 情况 , 则可能 对本 基金 投资 产生 影响。 3)合约展期风险:本 基金 所投资的期货合约 主要包 括期货当月和近月 合约。 当基金所持有的 合 约临近 交割 期限 , 即需 要 向较远 月份 的合 约进 行展 期, 展期 过程 中可 能发 生 价差损 失以 及交 易成 本损 失,将 对投 资收 益产 生影 响。 4)到期日风险:期货 合约 到期时,基金财产 如持有 未平仓合约,交易 所将按 照交割结算价将 基 金持有 的合 约进 行现 金交 割,导 致基 金无 法继 续持 有到期 合约 ,具 有到 期日 风险。 5)期货保证金不足风 险: 由于期货价格朝不 利方向 变动,导致期货账 户的资 金低于期货交易 所 或者期 货经 纪商 的最 低保 证金要 求 , 如 果不 能及 时 补充保 证金 , 期货 头寸 将 被强行 平仓 , 导致 无法 规 避对 冲 系统 性风 险, 直接 影响本 基金 收益 水平 ,从 而产生 风险 。 6)杠杆风险:期货作 为金 融衍生品,其投资 收益与 风险具有杠杆效应 。若行 情向不利方向剧 烈 变动, 基金 可能 承受 超出 保证金 甚至 基金 资产 本金 的损失 。 7)对手方风险:基金 管理 人运用基金财产投 资于期 货时,会尽力选择 资信状 况优良、风险控制 能力强 的期 货公 司作 为经 纪商 , 但 不能 杜绝 在极 端情 况下 , 所 选择 的期 货公 司在 交易过 程中 存在 违法 、中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 14 页 共 15 页


违规经 营行 为或 破产 清算 导致基 金财 产遭 受损 失。 8)平仓风险:期货经 纪公 司或其客户保证金 不足, 又未能在规定的时 间内补 足,或因其他原 因 导致交 易所 对期 货经 纪公 司的经 纪账 户强 行平 仓 , 资 产管理 计划 财产 可能 因被 连带强 行平 仓而 遭受 损 失。 9)连 带风 险 为基金 财产 进行 结算 的结 算会员 或该 结算 会员 下的 其他投 资者 出现 保证 金不 足、 又未 能在 规定 的 时间内 补足 , 或因 其他 原 因导致 交易 所对 该结 算会 员下的 经纪 账户 强行 平仓 时, 基金 财产 的资 产可 能 因被连 带 强 行平 仓而 遭受 损失。 10)基 金资 产投 资特 定投 资对象 的其 他风 险 如期货 经纪 公司 违反 法律 法规或 交易 所交 易 、 结 算 等规则 , 可能 会导 致基 金 财产受 到损 失 。 由 于 国家法 律 、 法 规、 政策 的 变化 、 交 易所 交易 规则 的 修改 、 紧 急措 施的 出台 等 原因 , 基 金财 产持 有的未 平仓合 约可 能无 法继 续持 有,基 金财 产必 须承 担由 此导致 的损 失。 (3) 资产 支持 证券 投资 风 险 本基金 投资 品种 包含 资产 支持证 券品 种 , 由 于资 产 支持证 券一 般都 针对 特定 机构投 资人 发行 , 且 仅在特 定机 构投 资人 范围 内流通 转让 , 该 品种 的流 动性较 差, 且抵 押资 产的 流动性 较差 , 因 此, 持 有 资产支 持证 券可 能 给 组合 资产净 值带 来一 定的 风险 。 另 外, 资产 支持 证券 还面 临提前 偿还 和延 期支 付 的风险 。 (4) 中小 企业 私募 债券 投 资风险 本基金 投资 品种 包含 中小 企业私 募债 券 , 中 小企 业私 募债券 是由 非上 市公 司采 用非公 开方 式发 行 的债券 。 由于 不能 公开 交 易, 一般 情况 下, 交易 不 活跃 , 潜 在较 大流 动性 风 险。 当发 债主 体信 用质量 恶化时 , 受市 场流 动性 所 限, 本基 金可 能无 法卖 出 所持有 的中 小企 业私 募债 券, 由此 可能 给基 金净 值 带来更 大的 负面 影响 和损 失。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 不存 在影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息。 中金金元 2019 年第 1 季度报告 第 15 页 共 15 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 准予 中金 金 元债券 型证 券投 资基 金募 集注册 的文 件 2 、《 中金 金元 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同》 3 、《 中金 金元 债券 型证 券 投资基 金托 管协 议》 4 、本 基金 申请 募集 注册 的 法律意 见书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照 7 、报 告期 内中 金金 元债 券 型证券 投资 基金 在指 定媒 介上披 露的 各项 公告 8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投 资者 可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 金基金 管理 有限 公司 。 咨询电 话: (86 )010-63211122 400-868-1166 传真: (86 )010-66159121 中 金基 金管理 有限 公司 2019 年 4 月 19 日