中 融 融安 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2019 年第1 季度报 告
2019 年03 月31 日
基 金管 理人: 中融 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 南京 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期:2019 年04 月19 日 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月16日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容 不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019 年1月1日起至2019 年3月31日止。
§2
基金 产品 概况
基金简称 中融融安混合
基金主代码 001014
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年02月17日
报告期末基金份额总额 1,881,951.99份
投资目标
本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵
活配置，合理控制风险并保持组合良好流动性
的前提下，实现基金资产的长期稳定增值，力
求为投资者获取超额回报。
投资策略
1．大类资产配置策略
2．债券投资策略
3．股票投资策略
4．中小企业私募债券投资策略
5．权证投资策略
6．资产支持证券的投资策略
业绩比较基准
沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益
率×50%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益
高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型
基金。 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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基金管理人 中融基金管理有限公司
基金托管人 南京银行股份有限公司
§3
主要 财务 指标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
主 要财 务指标 报告期（2019年01月01日 - 2019年03月31日）
1.本期已实现收益 -9,585.78
2.本期利润 214,017.94
3.加权平均基金份额本期利润 0.1129
4.期末基金资产净值 1,815,630.97
5.期末基金份额净值 0.9648
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回
费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②- ④
过去三个
月
13.25% 0.92% 14.33% 0.78% -1.08% 0.14%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变 动的 比较 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，
建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§4
管理 人报 告
4.1 基金 经理 （或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
解静
中融国企
改革灵活
配置混合
型证券投
资基金、
中融融安
灵活配置
混合型证
券投资基
金、中融
融信双盈
债券型证
券投资基
2017-02-
16
- 8
解静女士，中国国籍，毕业于
牛津大学计算机科学专业，硕
士研究生学历，具有基金从业
资格，证券从业年限8年。200
8年2月至2008年9月曾就职于
摩根士丹利（伦敦）任技术分
析师；2008年9月至2010年4月
曾就职于莫尼塔投资发展有限
公司任机构销售； 2010年4月至
2013 年2月就职国泰君安证券，
任研究所策略分析师。 2013 年3
月加入中融基金管理有限公
司， 现任权益投资部基金经理。中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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金、中融
融安二号
灵活配置
混合型证
券投资基
金、中融
沪港深大
消费主题
灵活配置
混合型发
起式证券
投资基金
的基金经
理。
沈潼
中融鑫视
野灵活配
置混合型
证券投资
基金、中
融现金增
利货币市
场基金、
中融融安
灵活配置
混合型证
券投资基
金、中融
新机遇灵
活配置混
合型证券
投资基
金、中融
鑫起点灵
活配置混
合型证券
投资基
金、中融
2017-02-
16
- 11
沈潼女士，中国国籍，毕业于
悉尼大学会计商法专业，硕士
研究生学历，具有基金从业资
格，证券从业年限11年。2007
年7 月至2014年11月曾任职于
长盛基金管理有限公司，担任
交易员。2014年12月加入中融
基金管理有限公司，现任固收
投资部基金经理。 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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鑫思路灵
活配置混
合型证券
投资基
金、中融
增鑫一年
定期开放
债券型证
券投资基
金、中融
日日盈交
易型货币
市场基
金、中融
融安二号
灵活配置
混合型证
券投资基
金、中融
融裕双利
债券型证
券投资基
金、中融
稳健添利
债券型证
券投资基
金、中融
融信双盈
债券型证
券投资基
金、中融
鑫价值灵
活配置混
合型证券
投资基
金、中融
聚明3个中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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月定期开
放债券型
发起式证
券投资基
金的基金
经理。
王玥
中融融信
双盈债券
型证券投
资基金、
中融融裕
双利债券
型证券投
资基金、
中融稳健
添利债券
型证券投
资基金、
中融新机
遇灵活配
置混合型
证券投资
基金、中
融新经济
灵活配置
混合型证
券投资基
金、中融
融安灵活
配置混合
型证券投
资基金、
中融恒信
纯债债券
型证券投
资基金 、
中融季季
2017-09-
20
- 8
王玥女士，中国国籍，北京大
学经济学硕士，香港大学金融
学硕士。具备基金从业资格，
证券从业年限8年。2010年7月
至2013 年7月曾就职于中信建
投证券股份有限公司固定收益
部， 任高级经理。2013年8月加
入中融基金管理有限公司，现
任固收投资部副总经理。 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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红定期开
放债券型
证券投资
基金、中
融盈泽债
券型证券
投资基
金、中融
睿祥一年
定期开放
债券型证
券投资基
金、中融
上海清算
所银行间
0-1年中
高等级信
用债指数
发起式证
券投资基
金、中融
上海清算
所银行间
1-3年高
等级信用
债指数发
起式证券
投资基
金、中融
上海清算
所银行间
1-3年中
高等级信
用债指数
发起式证
券投资基
金、中融中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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上海清算
所银行间
3-5年中
高等级信
用债指数
发起式证
券投资基
金、中融
聚业3个
月定期开
放债券型
发起式证
券投资基
金、中融
恒裕纯债
债券型证
券投资基
金、中融
恒惠纯债
债券型证
券投资基
金、中融
聚明3个
月定期开
放债券型
发起式证
券投资基
金的基金
经理及固
收投资部
副总经
理。
注：（1）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
（2 ）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基 金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券法》 、 《 中华人民共和
国证券投资基金法》 及其各项配套法规、 基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额
持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定， 无
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平 交易 专项说 明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 本公司制定 了 《公平交易
管理办法》并严格执 行,公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节
的内部控制， 在研究、 决策、 交易执行等各环节， 通过制度、 流程、 技术手段等各方面
措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现。
本报告期内， 上述公平交易制度总体执行情况良好， 不同的投资组合受到了公平对
待，未发生不公平的交易事项。
4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告 期内 基金的 投资 策 略 和运作 分析
1 季度投资者风险偏好在中美贸易关系缓和、美联储政策边际转向、国内稳增长政
策降低经济不确定性、 季初社融数据改善、 海外资金增持预期等因素影响下有明显提升，
国内权益市场表现较好，特别是2月份市场的上涨速度较为迅速，局部开始出现较为火
热的赚钱效应。 沪深300指数上涨28.6% ， 中证500指数季度上涨33.1%， 创业板指数上涨
35.4% 。
1 季度，本基金权益配置比例在业绩基准水平，配置方向主要为成长与价值权重股
票，运作较为平稳。
4.5 报告 期内 基金的 业绩 表现
截至报告期末中融融安混合基金份额净值为0.9648元， 本报告期内， 基金份额净值
增长率为13.25%，同期业绩比较基准收益率为14.33%。
4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告期内，本基金存在连续20个工作日份额持有人数不满200人和基金资产低于
5000万的情形。
§5
投资 组合 报告
5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,029,391.19 55.51
其中：股票 1,029,391.19 55.51
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 96,009.60 5.18
其中：债券 96,009.60 5.18
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
650,616.09 35.08
8 其他资产 78,416.92 4.23
9 合计 1,854,433.80 100.00
5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告 期末按 行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 82,962.66 4.57
C 制造业 348,325.50 19.18
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
77,873.00 4.29
E 建筑业 79,311.00 4.37
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
162,532.50 8.95
J 金融业 148,450.53 8.18
K 房地产业 46,080.00 2.54 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 50,160.00 2.76
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 33,696.00 1.86
S 综合 - -
合计 1,029,391.19 56.70
5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 300012 华测检测 5,700 50,160.00 2.76
2 000895 双汇发展 1,850 47,822.50 2.63
3 000002 万 科Ａ 1,500 46,080.00 2.54
4 300616 尚品宅配 500 44,210.00 2.43
5 002241 歌尔股份 4,200 44,100.00 2.43
6 300271 华宇软件 2,000 42,540.00 2.34
7 002008 大族激光 1,000 42,200.00 2.32
8 300383 光环新网 2,238 41,962.50 2.31
9 600050 中国联通 6,000 40,740.00 2.24
10 600588 用友网络 1,100 37,290.00 2.05
5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 96,009.60 5.29
其中：政策性金融债 96,009.60 5.29
4 企业债券 - - 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 96,009.60 5.29
5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 018005 国开1701 960 96,009.60 5.29
5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资 产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 报 告期内 ，本基 金投 资决策 程序 符合相 关法 律法规 的要 求，未 发现 本基金 投资
的 前十 名证券 的发 行主体 本期 出现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告编制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 基 金投资 的前十 名股 票未超 过基 金合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元) 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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1 存出保证金 13,287.55
2 应收证券清算款 15,199.44
3 应收股利 -
4 应收利息 3,729.93
5 应收申购款 -
6 其他应收款 46,200.00
7 其他 -
8 合计 78,416.92
5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放 式基 金份额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,891,463.21
报告期期间基金总申购份额 18,733.38
减：报告期期间基金总赎回份额 28,244.60
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 1,881,951.99
申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
§7
基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本基金本报告期间无单一投资者持有 基金份额达到或超过20%的情况。
8.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息
本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§9
备查 文件 目录
9.1 备查 文件 目录
（1）中国证监会准予中融融安灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（2）《中融融安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（3）《中融融安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（4）《中融融安灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照
（6）基金托管人业务资格批件、营业执照
（7）中国证监 会要求的其他文件
9.2 存放 地点
基金管理人或基金托管人的办公场所
9.3 查阅 方式
投资者可在营业时间免费查阅， 也可在支付工本费后， 在合理时间取得上述文件的
复印件。
咨询电话： 中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000 （免长途话费） , （010）
56517299 。
网址：http://www.zrfunds.com.cn/
中 融基 金管理 有限 公司
2019 年04 月19日
