东方永熙18 个 月 定 期开 放 债 券 型证 券 投 资
基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一九 年四月十九日 东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方永 熙 18 个 月定 期开 放 债券
基金主 代码 003530
交易代 码 003530
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 25,508,821.01 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资风 险的前 提下 ， 通 过积 极
主动的 投资 管理， 追求 基 金资产 的长 期、 稳 定增
值。
投资策 略
本基金 在封 闭期 和开 放期 采用不 同的 投资 策略 。
开放期 内， 为了 保证 本基 金的投 资组 合具 有较 高
的流动 性， 在遵 守本 基金 有关投 资限 制与 投资 比
例的前 提下 ， 主 要配 置具 有较高 流动 性的 投资 品
种， 防范 流动 性风 险， 在 满足开 放期 流动 性需 求
的同时 ，尽 量减 小基 金净 值的波 动。
业绩比 较基 准
中债总 全价 指数 收益 率×80%+ 沪深300 指 数收 益
率×20 %
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 证券投 资基 金中 的较 低
风险品 种， 理论 上其 长期 平均预 期风 险和 预期 收
益率低 于混 合型 基金、 股 票型基 金， 高 于货 币市
场基金 。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
东方永 熙18 个 月定 期开
放债 券 A
东方永 熙18 个月 定期
开放债 券 C 东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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下属分 级基 金的 交易 代码 003530 003531
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 25,320,915.60 份 187,905.41 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
东方永 熙 18 个 月定 期开 放 债
券A
东方永 熙 18 个 月定 期开
放债 券C
1． 本 期已 实现 收益 1,157,364.21 8,311.95
2．本 期利 润 860,363.19 6,124.41
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0340 0.0326
4．期 末基 金资 产净 值 28,700,844.90 211,037.50
5．期 末基 金份 额净 值 1.1335 1.1231
注 ：① 本期 已实 现收 益指基 金本 期利 息收 入、 投资收 益、 其他 收入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
东方永 熙 18 个 月定 期开 放 债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.09% 0.24% 5.43% 0.29% -2.34% -0.05%
东方永 熙 18 个 月定 期开 放 债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.99% 0.24% 5.43% 0.29% -2.44% -0.05%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
周薇 （ 女士 ）
本 基 金
基 金 经
理
2016 年12
月27 日
- 10 年
中国人民银行研究生部金
融学博 士 ， 10 年证 券从 业 经
历， 曾任 中国 银行 总行 外汇
期权投 资经 理 。 2012 年 7 月
加盟东方基金管理有限责
任公司， 曾任 固定 收益 部 债
券研究 员 、 投 资经 理、 东 方
金账簿货币市场证券投资
基金基 金经 理助 理、 东 方 金东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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账簿货币市场证券投资基
金 基 金 经 理 、 东 方 永 润 18
个月定期开放债券型证券
投资基 金( 于2017 年8 月23
日起转型为东方永润债券
型 证 券 投 资 基 金) 基金经
理、 东方 鼎新 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、
东方荣家保本混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 永
润债券型证券投资基金基
金经理、 东方 稳定 增利 债 券
型证券 投资 基 金 基金 经理 ，
现任东方惠新灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理、 东方 新价 值 混 合型 证 券
投资基 金基 金经 理、 东 方 盛
世灵活配置混合型证券投
资基金 基金 经理、 东方 永 熙
18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证
券投资 基金 基金 经理、 东 方
民丰回报赢安混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 多
策略灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理、 东 方 金
证通货币市场基金基金经
理、 东方 金元 宝货 币市 场 基
金基金 经理、 东方 金账 簿 货
币基金 基金 经理 。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基 金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》 、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》 及 其各项 实施 准则 、 《东 方 永熙 18 个 月定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法 律法 规的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管
理和运 作基 金资 产， 在严 格控制 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋求 最大 利益， 无损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 。本 基金无 违法 、违 规行 为。 本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约
定。
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易 前独 立地 确定 各投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
从债券 市场 来看 ，2019 年 一季度 利率 呈现 窄幅 震荡 盘整的 走势 。 十 年国 开活 跃券 1 月在 降 息
预期的 推动 下触 及3.45 的 低点 ， 后 主要3.5-3.7 的 区间盘 整 ，3 月29 日之 后 一路上 行 。1 月份 市
场债市 整体 较为 乐观 ，一 致预期 看利 率还 有两 轮下 行，仅 在春 节前 有轻 微调 整。2 月份 权益 市场
在春节 后有 亮眼 表现 ， 之 后公布 的 1 月社 融、PMI 数 据均显 示经 济下 行的 力度 可能弱 于市 场预 期，
同时又 有中 美贸 易谈 判的 利好支 撑， 在2 月末 创业 板大幅 上涨 的冲 击下 利率 债出现 明显 回调 。3东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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月债市 主要 受到 美债 走低 和资金 面比 预期 宽松 两大 影响， 后来 又在 股市 大幅 上涨的 冲击 下出 现调
整。
报告期 内组 合以 短久 期城 投债 和 CD 为主 ， 在1 月 份 大幅缩 短了 久期 ， 整 体组 合在兼 顾流 动性
下保证 了较 好的 收益 稳定 性。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2019 年1 月1 日起 至 2019 年3 月 31 日 ，本 基金A 类净值 增长 率 为3.09% ， 业绩比 较基 准收
益率 为5.43% ， 低于 业绩 比较基 准 2.34% ； 本 基金C 类净 值增 长率 为 2.99% ， 业绩比 较基 准收 益率
为5.43% ， 低于 业绩 比较 基准 2.44% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 受基 金份 额持 有人赎 回等 影响 ，本 基金 存在基 金资 产净 值连 续六 十个工 作日 低于
五千万 元的 情况 ，本 基金 管理人 已将 此情 况上 报中 国证监 会并 拟采 取持 续营 销、转 换运 作方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 措施 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 4,583,238.48 12.77
其中： 股票
4,583,238.48 12.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
27,610,879.20 76.92
其中： 债券
27,610,879.20 76.92
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,655,022.81 4.61
8 其他资 产
2,046,554.56 5.70
9 合计
35,895,695.05
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 7,143.50 0.02
C 制造业 2,382,995.80 8.24
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
6,921.56 0.02
J 金融业 2,186,177.62 7.56
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,583,238.48 15.85
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 340,793 2,160,627.62 7.47
2 000623 吉林敖 东 81,500 1,484,115.00 5.13
3 603517 绝味食 品 10,331 508,491.82 1.76
4 300503 昊志机 电 29,950 304,891.00 1.05
5 002215 诺 普 信 5,930 38,604.30 0.13
6 601066 中信建 投 1,000 25,550.00 0.09
7 603156 养元饮 品 320 18,499.20 0.06
8 600967 内蒙一 机 1,000 12,060.00 0.04
9 600276 恒瑞医 药 120 7,850.40 0.03
10 000426 兴业矿 业 1,000 6,260.00 0.02
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 25,298,427.70 87.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 280,028.00 0.97
其中： 政策 性金 融债 280,028.00 0.97
4 企业债 券 2,004,600.70 6.93
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 27,822.80 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,610,879.20 95.50
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019521 15 国债 21 53,240 5,407,586.80 18.70
2 019541 16 国债 13 55,200 5,388,624.00 18.64
3 019528 15 国债 28 48,370 4,899,881.00 16.95
4 150008 15 国债 08 40,000 4,349,600.00 15.04
5 019566 17 国债 12 15,000 1,504,500.00 5.20
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金 所持 有民 生银 行（600016.SH ） ，发 行人 中国 民 生银行 股份 有限 公司 （以 下简称 “公
司” ） ， 于2018 年4 月1 日至 2019 年3 月31 日期 间， 受 到中 国银 行业 监督 管理委 员合 共 40 次的
行政处 罚决 定。
本基金 所持 有兴 业矿 业（000426.SZ ） ，发 行人 内蒙 古 兴业矿 业股 份有 限公 司（ 以下简 称 “ 公
司” ） 的控 股参 股公 司正 镶白旗 乾金 达矿 业有 限公 司（以 下简 称 “ 正镶 矿业 ”） ， 于 2018 年 5 月
29 日 ， 受 到正 镶白 旗环境 保护局 的行 政处 罚决 。 正 镶矿业 在未 办理 任何 环保 手续的 情况 下选 厂 建
设项目 擅自 开工 建设,属 于 未批先 建项 目 ， 根 据 《 中 华 人民 共和 国环 境影 响评 价法 》 规 定作 出行 政
处罚, 罚款 金额 依照 《中 华 人民共 和环 境影 响评 价法 》第三 十 一 条规 定, 按照 选 厂建设 项目 土建 投
资额的 百分 之二 进行 罚款 处罚, 罚款 人民 币贰 拾贰 万 捌仟壹 百玖 拾陆 元整(228196.00 元) 。
本基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究 ： 本 基金 的投 资 研究主 要依 托于 公司 整体 的研究 平台 ， 由研 究部 负 责， 采用 自上 而
下和自 下而 上相 结合 的方 式。通 过对 全球 宏观 经济 形势、 中国 经济 发展 趋势 进行分 析， 深入 研究
国家宏 观经 济走 势、 政策 走向和 利率 变化 趋势 。通 过对信 用利 差的 分析 判断 ，可转 债的 投资 价值
分析等 ， 深入 研究 各类 债 券合理 的投 资价 值 。 在 全 面深入 研究 的基 础上 ， 提 出大类 资产 配置 建议 、
目标久 期建 议、 类属 资产 配 置建 议等 。
（2 ） 资 产配 置决 策 ： 投 资 决策委 员会 依据 上述 研究 报告 ， 对 基金 的资 产配 置 比例 、 目 标久 期
设定等 提出 指导 性意 见。 基金经 理基 于投 研部 门的 投资建 议， 根据 自己 对未 来一段 时期 内宏 观经
济走势 的基 本判 断， 对基 金资产 的投 资， 制定 月度 资产配 置和 久期 设置 计划 ，并报 投资 决策 委员
会审批 ，审 批通 过， 方可 按计划 执行 。
（3） 组合 构建 ： 大类 资产 配置比 例范 围及 目标 久期 设定范 围确 定后 ， 基金 经 理参考 研究 员的
投资建 议， 结合 自身 的研 究判断 ，决 定 具 体的 投资 品种并 决定 买卖 时机 ，其 中重大 单项 投资 决定
需经投 资总 监或 投资 决策 委员会 审批 。
（4）交 易执 行： 交易 管理 部负责 具体 的交 易执 行， 依据基 金经 理的 指令 ， 制 定交易 策略 ， 统
一执行 证券 投资 组合 计划 ，进行 具体 品种 的交 易。
（5） 风险 监控: 本基 金管 理人各 相关 业务 部门 对投 资组合 计划 的执 行过 程进 行监控 ，定 期向
风险控 制委 员会 汇报 。 风 险控制 委员 会根 据风 险监 控情况 ， 责 令投 资不 规范 的基金 经理 进行 检讨 ，东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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并及时 调整 。
（6） 风险 绩效 评估 ： 风险 管理部 定期 和不 定期 对基 金的投 资进 行风 险绩 效评 估， 并提 供相 关
报告， 使投 资决 策委 员会 和基金 经 理 能够 更加 清楚 组合承 担的 风险 水平 以及 是否符 合既 定的 投资
策略， 并了 解组 合是 否实 现了投 资预 期、 组合 收益 的来源 及投 资策 略成 功与 否。基 金经 理可 以据
此检讨 投资 策略 ，进 而调 整和优 化投 资组 合。
（7 ） 组 合调 整 ： 基 金经 理 将依据 宏观 经济 状况 、 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ， 以 及组 合
风险与 绩效 的评 估结 果， 结合基 金申 购和 赎回 的现 金流量 情况 ，对 投资 组合 进行动 态调 整， 使之
不断得 到优 化。
本基金 投资 民生 银行 （600016.SH ）主 要基 于以 下原 因：
中国民 生银 行股 份有 限公 司公司 于 1996 年1 月12 日在北 京正 式成 立， 是中 国第一 家主 要由
民营企 业发 起设 立的 全国 性股份 制商 业银 行， 也是 严格按 照中 国《 公司 法》 和《商 业银 行法 》设
立的一 家现 代化 金融 企 业 。公司 以实 施“ 凤凰 计划 ”为主 线， 按照 “做 强公 司业务 、做 大零 售业
务、做 优金 融市 场业 务、 做亮网 络金 融、 做好 综合 化经营 、做 通海 外业 务” 的经营 思路 ，致 力于
成为民 营企 业和 小微 金融 的首选 银行 、互 联网 金融 和财富 管理 的领 先银 行， 打造客 户体 验好 、经
营效益 好、 资产 质量 好、 人才素 质好 、品 牌形 象好 的“五 好” 银行 。
本基金 投资 兴业 矿业 （000426.SZ ）主 要基 于以 下原 因：
内蒙古 兴业 矿业 股份 有限 公司以 有色 金属 采选 、冶 炼、加 工、 销售 为主 业。 公司主 要产 品为
铅、锌 、铜 、铁 、铋 、钨 等有色 金属 及黑 金属 。公 司依据 当地 资源 富集 的区 位优势 ，确 立 了 “立
足区域 资源 ， 布 局产 业延 伸， 发 展新 兴产 业， 打 造 文化强 企” 的战 略目 标， 历经多 年的 创新 发展 ，
积累了 丰富 的矿 山建 设和 有色金 属采 选生 产经 验， 在人才 、管 理、 技术 和设 备等方 面具 有较 强的
市场竞 争能 力， 尤其 是成 本控制 始终 保持 较好 水平 ，业已 构成 集地 质、 采选 、冶炼 于一 体的 产业
链，不 断开 创企 业发 展进 步的新 格局 。
除上述 情况 外， 本报 告期 内本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体未 发现 存在 被监管 部门 立案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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1 存出保 证金 23,639.40
2 应收证 券清 算款 1,642,917.43
3 应收股 利 -
4 应收利 息 379,997.73
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,046,554.56
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 4,864.80 0.02
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
东方永 熙 18 个 月定 期开 放 债
券 A
东方永 熙18 个月 定期
开放债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 25,320,915.60 187,905.41
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 25,320,915.60 187,905.41
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期基 金管 理人 未持有 过本 基金 份额 。 东方永熙 18 个月定期开放债 券 2019 年第 1 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本 基金 本报 告期 内不存 在单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达 到或 超 过20%的 情况 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
一、《 东方 永 熙18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》
二、《 东方 永 熙18 个月 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金托管 协议 》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
9.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东 方基 金管理 有限 责任公 司
2019 年 4 月 19 日
