平 安 交 易 型货 币 市 场 基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 平安基金管 理有限公司
基金托 管人： 国泰君安证 券股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月19 日 平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 国泰 君安 证券 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载 、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 平安货 币ETF
场内简 称 场内货 币
交易代 码 511700
基金运 作方 式 契约型 、交 易型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年9 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,172,433,886.89 份
投资目 标
在控制 投资 组合 风险， 保 持流动 性的 前提 下 ， 力 争 实
现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利 率 风
险、 尽 量降 低基 金净 值波 动风险 并满 足流 动性 的 前 提
下，提 高基 金收 益。
业绩比 较基 准 同期中 国人 民银 行公 布的 七天通 知存 款利 率 （ 税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期 收 益
率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 平安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 平安日 鑫A 场内货 币
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 003034 511700
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,170,571,493.43 份 1,862,393.46 份
本基 金A 类 （平 安日 鑫A ）份额 净值 为 1.00 元，E 类（场 内货 币） 份额 净值 为 100.00 元。 平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 3 页 共 15 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
平安日 鑫A 场内货 币
1. 本期已 实现 收益 4,644,450.81 1,493,871.98
2．本 期利 润 4,644,450.81 1,493,871.98
3．期 末基 金资 产净 值 1,170,571,493.43 186,239,346.38
注：1 、本 基金 无持 有人 认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
2、 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动损 益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 损益， 由于 本基 金采
用摊余 成本 法核 算， 因此 ，公允 价值 变动 收益 为零 ，本期 已实 现收 益和 本期 利润的 金额 相等 。
3、 本基 金按 日结 转 份额。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
平安日鑫A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.7515% 0.0026% 0.3375% 0.0000% 0.4140% 0.0026%
业绩比 较基 准： 同期 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）
场内货币
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.7514% 0.0026% 0.3375% 0.0000% 0.4139% 0.0026%
业绩比 较基 准： 同期 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 4 页 共 15 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 5 页 共 15 页
1、本 基金 基金 合同 于2016 年9 月 23 日 正式 生效 ， 截至报 告期 末已 满两 年；
2、 按照 本基 金的 基金 合同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资 组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，截 至报 告期 末本 基金 已完成 建仓 。建 仓期 结束 时各项 资产 配置 比例
符合合 同约 定。
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 6 页 共 15 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
段玮婧
平安交易
型货币市
场基金基
金经理
2017 年1 月
5 日
- 12
段玮婧 女士 ，中 山大 学硕 士。
曾担任中国中投证券有限责
任 公 司 投 资 经 理 。2016 年 9
月加入平安基金管理有限公
司， 担任 投资 研究 部固 定收 益
组投资 经理 。2017 年 1 月起
担任平安交易型货币市场基
金、平安金管家货币市场基
金、 平安 合正 定期 开放 纯债 债
券型发 起式 证券 投资 基金、 平
安合瑞定期开放债券型发起
式证券 投资 基金、 平安 合韵定
期开放纯债债券型发起式证
券投资 基金、 平安 短债 债券 型
证券投 资基 金、 平 安合 慧定 期
开放纯债债券型发起式证券
投资基 金、 平 安合 丰定 期开 放
纯债债券型发起式证券投资
基金、 平 安鑫 利灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金、 平安 中短 债
债 券型证券投资基金基金经
理。
田元强
平安交易
型货币市
场基金的
基金经 理
2018 年 11
月 26 日
- 6
田元强 先生， 西安 交通 大学 工
商管理 硕士， 曾先 后担 任鹏 元
资信评估有限公司信用评级
部分析 师、 生 命保 险资 产管 理
有限公 司信 用评 估部 分析 师、
中国中投证券有限责任公司
研究总 部分 析员 。2016 年 11
月加入平安基金管理有限公
司， 曾任 固定 收益 投资 中心 固
定收益 高级 研究 员。 现 担任 平
安交易 型货 币市 场基 金、 平 安
合颖定期开放纯债债券型发
起式证 券投 资基 金、 平 安鑫 利
灵活配置混合型证券投资基
金、 平 安3-5 年期 政策 性金 融平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 7 页 共 15 页
债债券 型证 券投 资基 金、 平 安
日增利货币市场基金基金经
理。
1、对 基金 的首 任基 金经 理 ，其 “ 任职 日期 ”为 基金 合同生 效日 ， “ 离任 日期 ”为根 据公 司决 定确
认的解 聘日 期； 对此 后的 非首任 基金 经理 ， “ 任职 日期 ” 和“ 离任 日期 ”分 别指根 据公 司决 定确
认的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施
细则、 《 平安 交易 型货 币市 场基金 基金 合同 》 和其 他 相关法 律法 规的 规定 ， 并 本着诚 实信 用 、 勤 勉
尽责、 取信 于市 场、 取信 于社会 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报
告期内 ，基 金投 资管 理符 合有关 法规 和基 金合 同的 规定， 没有 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司制定 的公 平交 易相 关制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内 ， 国 内经 济依 然 有下行 压力 、 海外 不确 定 性依然 存在 、 资金 面保 持 持续宽 松 ； 但 是，
宽信用 政策 持续 推进 、专 项债加 速发 行、 社融 增速 有望见 底回 升、 权益 市场 企稳等 ，导 致债 市预
期出现 摇摆 ，债 券市 场震 荡为主 。报 告期 内， 本基 金的投 资操 作以 流动 性管 理为基 础原 则， 在有
效控制 偏离 度的 前提 下 ， 适当保 持 杠 杆比 例 ， 适 当 拉长组 合剩 余期 限 ， 调 整 大类资 产的 配置 比例 ，
使得基 金净 值保 持了 稳步 增长。
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 8 页 共 15 页
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期平 安日 鑫A 的基 金份额 净值 收益 率 为 0.7515% ， 本报 告期 场内 货币 的 基金份 额净 值
收益率 为0.7514% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 0.3375% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人 、 基 金资产 净值 低
于5000 万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 992,636,496.81 72.81
其中： 债券 959,611,226.55 70.39
资产支 持证 券
33,025,270.26
2.42
2 买入返 售金 融资 产
252,562,129.84
18.53
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
107,994,295.55 7.92
4 其他资 产 10,146,865.87 0.74
5 合计 1,363,339,788.07 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 12.72
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：本 报告 期内 债券 回购 融资余 额占 基金 资产 净值 的比例 为报 告期 内每 个交 易日融 资余 额占 资产
净值比 例的 简单 平均 值。 平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 9 页 共 15 页
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投资 组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 71
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 92
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 64
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 51.46
0.44
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 11.02 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 2.21 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 15.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 19.30 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.73 0.44
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本基金 本报 告期 内投 资 组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 10 页 共 15 页
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,048,009.96 5.09
其中： 政策 性金 融债 69,048,009.96 5.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 230,095,701.47 16.96
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 660,467,515.12 48.68
8 其他 - -
9 合计 959,611,226.55 70.73
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111897969
18 南京 银行
CD078
1,000,000 99,550,187.61 7.34
2 111880582
18 南京 银行
CD086
600,000 59,541,479.50 4.39
3 111808105
18 中信 银行
CD105
500,000 49,942,745.45 3.68
4 111814058
18 江苏 银行
CD058
500,000 49,940,704.12 3.68
5 111817163
18 光大 银行
CD163
500,000 49,922,234.53 3.68
6 111895931
18 盛京 银行
CD160
500,000 49,905,911.41 3.68
7 111887653
18 成都 银行
CD254
500,000 49,901,150.55 3.68
8 111806275
18 交通 银行
CD275
500,000 49,635,376.63 3.66
9 111886403
18 中原 银行
CD238
350,000 34,724,643.29 2.56
10 041800325
18 云 城投
CP003
300,000 30,081,920.38 2.22
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 11 页 共 15 页
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1585%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0468%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0979%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 未达 到0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 未达 到0.5% 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 ZXXR05 信融 05 优 100,000.00 10,000,000.00 0.74
1 139352 链融02A1 100,000.00 10,000,000.00 0.74
2 149794 金地02A 70,000.00 7,025,270.26 0.52
3 156242 18 裕源 01 60,000.00 6,000,000.00 0.44
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
本基金 采用 摊余 成本 法计 价，即 计价 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 期限 内摊销 ，每 日计 提收 益。 本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 账面 份额 净值
始终保 持1.00 元。
5.9.2
银保监 会 于2018 年11 月9 日做 出银 保监 银罚 决字 〔2018 〕13 号处 罚决 定， 由于交 通银 行股
份有限 公司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） ： 并购 贷款 占并 购 交易价 款比 例不 合规 ； 并 购贷款 尽职 调查 和风
险评估 不到 位。 根据 相关 规定对 公司 罚 款 50 万元。 银保监 会 于 2018 年11 月9 日做 出银 保监 银罚
决字 〔2018 〕12 号处 罚决 定， 由 于交 通银 行股 份有 限公司 （以 下简 称 “ 公司 ”） ： （ 一） 不良 信 贷
资产未 洁净 转让 、 理财 资 金投资 本行 不良 信贷 资产 收益权 ； （ 二） 未尽 职调 查 并使用 自有 资金 垫付
承接风 险资 产； （三 ）档 案 管理不 到位 、内 控管 理存 在严重 漏洞 ； （ 四） 理 财 资 金借助 保险 资管 渠平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 12 页 共 15 页
道虚增 本行 存款 规模 ； （ 五 ）违规 向土 地储 备机 构提 供融资 ； （ 六） 信贷 资金 违 规承接 本行 表外 理
财资产 ； （七） 理财 资金 违 规投资 项目 资本 金； （ 八） 部分理 财产 品信 息披 露不 合规； （ 九） 现 场检
查配合 不力 。根 据相 关规 定对公 司罚 款690 万 元。 本基金 管理 人对 该公 司进 行了深 入的 了解 和分
析，认 为该 事项 有利 于公 司规范 开展 业务 ，对 公司 的偿债 能力 暂不 会造 成重 大不利 影响 。我 们对
该证券 的投 资严 格执 行内 部投资 决策 流程 ，符 合法 律法规 和公 司制 度的 规定 。
银保监 会 于2018 年11 月19 日 做出 银保 监银 罚决 字 〔2018 〕14 号 处罚 决定 ， 由于中 信银 行
股份有 限公 司（ 以下 简称 “公司 ” ） ： （一 ）理 财资 金 违规缴 纳土 地款 ； （ 二） 自 有资金 融资 违规 缴
纳土地 款； （ 三 ） 为 非保 本 理财产 品提 供保 本承 诺； （ 四） 本行 信贷 资金 为理 财 产品提 供融 资； （ 五）
收益权 转让 业务 违规 提供 信用担 保； （ 六 ） 项目 投资 审核严 重缺 位 。 根 据相 关 规定对 公司 罚 款 2280
万元。 本基 金管 理人 对该 公司进 行了 深入 的了 解和 分析， 认为 该事 项有 利于 公司规 范开 展业 务，
对公司 的偿 债能 力暂 不会 造成重 大不 利影 响。 我们 对该证 券的 投资 严格 执行 内部投 资决 策流 程，
符合法 律法 规和 公司 制度 的规定 。
银保监 会 于2018 年11 月9 日做 出银 保监 银罚 决字 〔2018 〕10 号处 罚决 定， 由于光 大银 行股
份有限 公司 （以 下简 称 “ 公司 ” ） ： （ 一） 内 控管 理 严重违 反审 慎经 营规 则； （ 二） 以 误导 方式 违规
销售理 财产 品； （三 ）以 修 改理财 合同 文本 或误 导方 式违规 销售 理财 产品 ； （ 四 ）违规 以类 信贷 业
务收费 或提 供质 价不 符的 服务； （五 ）同 业投 资违 规 接受担 保； （六 ）通 过同 业 投资或 贷款 虚增 存
款规模 。根 据相 关规 定对 公司没 收违 法所 得100 万 元，罚 款 1020 万元 ，合 计1120 万 元。 本基 金
管理人 对该 公司 进行 了深 入的了 解和 分析 ，认 为该 事项有 利于 公司 规范 开展 业务， 对公 司的 偿债
能力暂 不会 造 成 重大 不利 影响。 我们 对该 证券 的投 资严格 执 行 内部 投资 决策 流程， 符合 法律 法规
和公司 制度 的规 定。
2018 年8 月22 日， 国家 市场监 督管 理总 局对 云南 省城市 建设 投资 集团 有限 公司（ 以下 简称
“公司 ”） 收购 成都 会展 股权未 依法 申报 案作 出行 政处罚 决定 。经 查，2016 年 5 月 24 日， 公司
与成都 会展 原股 东签 署了 股权转 让及 增资 协议 ， 以59 亿 元人 民币 收购 成都 会 展34.23% 的股 权，
并再 以59 亿元 人民 币认 购 成都会 展新 增出 资 15402.6846 万元 （ 余下 款项 计入 资本公 积金 ） ， 总 计
取得成 都会 展51% 的 股权 。由于 ： （ 一） 本案 构成 未 依法申 报违 法 实 施的 经营 者集中 。 （ 二） 本案
不具有 排除 、 限 制竞 争的 效果。 根据 相关 规定 对公 司对云 南城 投集 团处 以 30 万元人 民币 罚款 的行
政处罚 。 本 基金 管理 人对 该公司 进行 了深 入的 了解 和分析 ， 认 为该 事项 有利 于公司 规范 开展 业务 ，
罚款金 额较 小， 对公 司的 偿债能 力暂 不会 造成 重大 不利影 响。 我们 对该 证券 的投资 严格 执行 内部
投资决 策流 程， 符合 法律 法规和 公司 制度 的规 定。
江苏银 保监 会 于2019 年1 月25 日做 出苏 银保 监罚 决 字 〔2019 〕11 号 处罚 决定 ， 由于 江苏 银平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 13 页 共 15 页
行股份 有限 公司 （以 下简 称 “公司 ” ） ： （ 一） 未 按 业务实 质准 确计 量风 险资 产； （二 ） 理 财产 品之
间未能 实现 相分 离； （三 ） 理财投 资非 标资 产未 严格 比照自 营贷 款管 理 ， 对 授 信资金 未按 约定 用途
使用监 督不 力。 根据 相关 规定对 公司 罚款 人民 币 90 万元。 江苏 银保 监会 于 2019 年1 月 25 日 做出
苏银保 监罚 决字 〔2019 〕12 号处 罚决 定， 由于 公司 ： 对公司 理财 投资 非标 资产 未严格 比照 自营 贷
款管理 ，对 授信 资金 未按 约定用 途使 用监 督不 力行 为负管 理责 任。 根据 相关 规定， 对公 司予 以警
告， 并 罚款 人民 币5 万元 。 江苏 银保 监会 于 2019 年1 月 25 日做 出苏 银保 监 罚决字 〔2019 〕13 号
处罚决 定， 由于 公司 ：对 公司理 财投 资非 标资 产未 严格比 照自 营贷 款管 理， 对 授信 资金 未按 约定
用途使 用监 督不 力行 为负 经办责 任 。 根据 相关 规定 ，对公 司予 以警 告， 并罚 款人民 币 5 万元 。本
基金管 理人 对该 公司 进行 了深入 的了 解和 分析 ，认 为该事 项有 利于 公司 规范 开展业 务， 对公 司的
偿债能 力暂 不会 造成 重大 不利影 响。 我们 对该 证券 的投资 严格 执行 内部 投资 决策流 程， 符合 法律
法规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,568.06
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 5,701,104.54
4 应收申 购款 4,433,193.27
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 10,146,865.87
5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 14 页 共 15 页
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 平安日 鑫 A 场内货 币
报告期 期初 基金 份额 总额 333,994,444.14 2,264,750.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,395,692,512.26 20,371.78
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 559,115,462.97 422,728.53
报告期 期末 基金 份额 总额 1,170,571,493.43 1,862,393.46
本基 金A 类 （平 安日 鑫A ）份额 净值 为 1.00 元，E 类（场 内货 币） 份额 净值 为 100.00 元。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 红利发 放 2019 年1 月15 日 128,799.05 128,799.05 0.00%
2 红利发 放 2019 年2 月15 日 126,739.35 126,739.35 0.00%
3 红利发 放 2019 年3 月15 日 107,106.82 107,106.82 0.00%
4 红利发 放 2019 年3 月27 日 63,719.35 63,719.35 0.00%
5 红利发 放 2019 年3 月28 日 4,121.76 4,121.76 0.00%
6 红利发 放 2019 年3 月29 日 4,202.72 4,202.72 0.00%
合计
434,689.05 434,689.05
基金管 理人 运用 固有 资金 申购平 安交 易型 货币 市场 基金 A 类份 额（ 平安 日 鑫A）。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目 录
（1） 中国 证监 会批 准平 安 大华交 易型 货币 市场 基金 设立的 文件
（2） 平安 交易 型货 币市 场 基金基 金合 同
（3） 平安 交易 型货 币市 场 基金托 管协 议
（4） 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 和公 司章 程
（5） 平安 交易 型货 币市 场 基金 2019 年第1 季 度报 告 原文
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所
平安交易型货币 2019 年第 1 季 度报告
第 15 页 共 15 页
8.3 查 阅方 式
（1） 投资 者可 在营 业时 间 免费查 阅， 也可 按工 本费 购买复 印件
（2） 投资 者对 本报 告书 如 有疑问 ， 可咨 询本 基金 管 理人平 安基 金管 理有 限公 司， 客户 服务 电
话：4008004800 （免 长途 话费）
平 安基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 19 日
