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国寿养老(168001)

国寿养老:2019年第一季度报告查看PDF公告

国 寿 安保 中 证 养老 产 业 指 数分 级
证 券 投资 基 金
2 0 1 9 年 第 1 季 度 报告
2 0 1 9 年 3 月 3 1 日
基 金 管 理 人 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 2 0 1 9 年 4 月 2 2 日国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基金管 理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2019 年 4 月 19 日复
核了本报告 中的财务指标 、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚
假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。
基金管 理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利 。
基金的 过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本 基金的招募说明书。
本报告 中财务资料未经审计。
本报告 期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 国 寿 安 保 中 证 养 老 产 业 指 数 分 级
场 内 简 称 国 寿 养 老
交 易 代 码 1 6 8 0 0 1
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 5 年 6 月 2 6 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 6 0 , 5 2 0 , 2 9 0 . 3 6 份
投 资 目 标
本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略 , 紧 密 跟 踪 中 证 养 老 产 业 指 数 。 在 正 常
市 场 情 况 下 , 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均
跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0 . 3 5 % 以 内 , 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4 % 以 内 。
投 资 策 略
本 基 金 采 取 完 全 复 制 策 略 , 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重
构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进
行 相 应 调 整 。 但 因 特 殊 情 况 ( 如 市 场 流 动 性 不 足 、 成 份 股 被 限 制 投
资 等 ) 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时 , 基 金 管 理 人 将 运 用 其
他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合 , 追 求 尽 可 能 贴 近 目
标 指 数 的 表 现 。
业 绩 比 较 基 准 9 5 % 中 证 养 老 产 业 指 数 收 益 率 + 5 % 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 。
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ,
其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基
金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来 看 , 国 寿 养 老 A 份 额 具 有 低
预 期 风 险 、 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ; 国 寿 养 老 B 份 额 具 有 高 预 期
风 险 、 预 期 收 益 相 对 较 高 的 特 征 。
基 金 管 理 人 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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基 金 托 管 人 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
下 属 分 级 基 金 的 基 金 简
称
国 寿 安 保 中 证 养 老 产
业 指 数 分 级 A
国 寿 安 保 中 证 养 老 产
业 指 数 分 级 B
国 寿 安 保 中 证 养 老
产 业 指 数 分 级
下 属 分 级 基 金 场 内 简 称 养 老 A 养 老 B 国 寿 安 保 养 老 产 业
下 属 分 级 基 金 的 交 易 代
码
1 5 0 3 0 5 1 5 0 3 0 6 1 6 8 0 0 1
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金
的 份 额 总 额
2 , 2 3 0 , 7 5 4 . 0 0 份 2 , 2 3 0 , 7 5 4 . 0 0 份 5 6 , 0 5 8 , 7 8 2 . 3 6 份
下 属 分 级 基 金 的 风 险 收
益 特 征
国 寿 养 老 A 份 额 具 有
低 预 期 风 险 、 预 期 收
益 相 对 稳 定 的 特 征 。
国 寿 养 老 B 份 额 具 有
高 预 期 风 险 、 预 期 收
益 相 对 较 高 的 特 征 。
本 基 金 为 股 票 型 基
金 , 具 有 较 高 预 期 风
险 、 较 高 预 期 收 益 的
特 征 , 其 预 期 风 险 和
预 期 收 益 高 于 货 币
市 场 基 金 、 债 券 型 基
金 和 混 合 型 基 金 。
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 : 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 9 年 1 月 1 日 - 2 0 1 9 年 3 月 3 1 日 )
1 . 本 期 已 实 现 收 益 - 3 1 7 , 3 9 2 . 7 2
2 . 本 期 利 润 1 4 , 5 1 0 , 5 6 6 . 9 7
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 2 3 0 2
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 6 7 , 8 6 8 , 3 3 1 . 6 8
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 1 2 1
注 : 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除
相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 投 资 人 的 实 际 收 益 水 平 要 低 于
所 列 数 字 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 三 个 月 2 5 . 2 0 % 1 . 5 9 % 2 6 . 2 8 % 1 . 6 2 % - 1 . 0 8 % - 0 . 0 3 %国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准
收益 率变 动 的比 较
注 : 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 6 月 2 6 日 生 效 , 按 照 本 基 金 的 基 金 合 同 规 定 , 自 基 金 合 同 生 效 之
日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 和 投 资 限 制 的 有 关 约 定 。 本 基 金
建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 约 定 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 (或基 金经 理小组 )简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年
限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
李 康 基 金 经 理
2 0 1 8 年 1 月
3 0 日
- 9 年
李 康 先 生 , 博 士 研 究 生 。
2 0 0 9 年 1 0 月 至 2 0 1 2 年 1 2
月 就 职 于 中 国 国 际 金 融 有
限 公 司 , 任 职 量 化 分 析 经
理 ; 2 0 1 2 年 1 2 月 至 2 0 1 3
年 1 1 月 就 职 于 长 盛 基 金 管国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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理 有 限 公 司 , 任 职 量 化 研 究
员 ; 2 0 1 3 年 1 1 月 加 入 国 寿
安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 任
基 金 经 理 助 理 , 现 任 国 寿 安
保 沪 深 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、
国 寿 安 保 中 证 5 0 0 交 易 型 开
放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国
寿 安 保 中 证 5 0 0 交 易 型 开 放
式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接
基 金 、 国 寿 安 保 中 证 养 老 产
业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
及 国 寿 安 保 沪 深 3 0 0 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 。
注 : 任 职 日 期 为 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 职 日 期 。 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 从 业 人
员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
报告期 内 , 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《国寿安保中证养老产
业指数分级 证券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规的规定, 本着诚实守信、 勤
勉尽责的原 则管理和运作基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋
求最大利益。 本报告期内, 本基金运作合法合规, 不存在违反基金合同和损害基金份
额持有人利 益的行为。
4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
报告期 内 , 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》 和公司制定的公平交易相关制 度 。 本报告期, 不存在损害投资者利益的不公平
交易行为。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
报告期 内 , 本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为; 且不
存在所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日 成交量的 5%的情形。
4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
报告期 内,本基金严格遵守基金合同,紧密追踪标的指数。
本基金 跟踪误差主要源自标的成份股中国人寿的替代投资, 以及日常申赎。 成分国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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股停复牌和 市场波动等因素 , 也带来一定的跟踪误差。 本基金管理人采用量化分析手
段, 通过适当的策略尽量克服对跟踪 误差不利因素的影响 。 并且, 逐日跟踪实际组合
与标的指数 表现的偏离,定期分析优化跟踪偏离度管理方案。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截至本 报告期末本基金份额净值为 1.121 元;本报告期基金份额净值增长率为
25.20%,业 绩比较基准收益率为 26.28% 。
4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
无。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 6 4 , 4 3 6 , 9 2 9 . 4 6 9 4 . 2 8
其 中 : 股 票 6 4 , 4 3 6 , 9 2 9 . 4 6 9 4 . 2 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 , 8 4 1 , 2 3 7 . 2 2 5 . 6 2
8 其 他 资 产 7 1 , 5 6 9 . 1 9 0 . 1 0
9 合 计 6 8 , 3 4 9 , 7 3 5 . 8 7 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 2 9 , 2 2 9 , 5 3 9 . 9 3 4 3 . 0 7
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 - -国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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F 批 发 和 零 售 业 4 , 6 1 4 , 1 0 7 . 0 9 6 . 8 0
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 1 , 6 2 7 , 0 9 1 . 0 4 2 . 4 0
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1 1 , 1 5 4 , 9 6 7 . 1 4 1 6 . 4 4
J 金 融 业 6 , 0 9 4 , 9 6 0 . 9 3 8 . 9 8
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
1 , 5 5 2 , 5 4 0 . 0 4 2 . 2 9
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 9 2 0 , 2 4 6 . 0 0 1 . 3 6
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 7 7 1 , 0 1 2 . 0 0 1 . 1 4
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 8 5 8 , 9 2 2 . 0 0 1 . 2 7
Q 卫 生 和 社 会 工 作
1 , 5 2 2 , 4 9 2 . 6 0 2 . 2 4
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
6 , 0 9 1 , 0 5 0 . 6 9 8 . 9 7
S 综 合 - -
合 计 6 4 , 4 3 6 , 9 2 9 . 4 6 9 4 . 9 4
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金 本报告期末未持有港股通股票投资组合。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 1 8 , 6 6 8 1 , 4 3 9 , 3 0 2 . 8 0 2 . 1 2
2 6 0 1 3 3 6 新 华 保 险 2 4 , 8 0 1 1 , 3 3 1 , 5 6 5 . 6 9 1 . 9 6
3 0 0 0 1 0 0 T C L 集 团 2 6 7 , 6 0 0 1 , 0 8 6 , 4 5 6 . 0 0 1 . 6 0
4 0 0 0 6 6 1 长 春 高 新 3 , 4 0 0 1 , 0 7 7 , 7 6 6 . 0 0 1 . 5 9
5 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 8 3 , 6 3 7 1 , 0 6 2 , 1 8 9 . 9 0 1 . 5 7
6 0 0 0 8 3 9 中 信 国 安 1 7 8 , 4 5 0 1 , 0 5 9 , 9 9 3 . 0 0 1 . 5 6
7 0 0 2 5 0 8 老 板 电 器 3 1 , 8 4 1 1 , 0 2 5 , 2 8 0 . 2 0 1 . 5 1
8 0 0 0 5 0 3 国 新 健 康 3 6 , 4 0 2 1 , 0 1 7 , 4 3 5 . 9 0 1 . 5 0
9 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 5 0 , 7 1 5 9 8 2 , 8 5 6 . 7 0 1 . 4 5
1 0 3 0 0 3 8 3 光 环 新 网 5 1 , 9 0 0 9 7 3 , 1 2 5 . 0 0 1 . 4 3
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
本基金 本报告期末未持有债券。
5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报告期末未持有债券。
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金 本报告期末未持有贵金属。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报告期末未持有权证。
5 . 9 报告 期 末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报告期末未持有股指期货。
5 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
本基金 本报告期未投资国债期货。
5 . 1 1 投资 组合 报告附 注
5 . 1 1 . 1 本 基 金投 资的前 十名 证券的 发行主 体本 期受到 调查 以及处 罚的 情况的 说明
本基金 本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报
告编制前一 年内受到公开谴责、处罚。
5 . 1 1 . 2 基 金 投资 的前十 名股 票超出 基金合 同规 定的备 选股 票库情 况的 说明
基金投 资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5 . 1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 , 7 8 9 . 1 9
2 应 收 证 券 清 算 款 6 7 , 7 3 8 . 7 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 , 0 4 1 . 2 8
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 1 , 5 6 9 . 1 9
5 . 1 1 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 . 1 1 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 ( % )
流 通 受 限 情 况 说 明
1 0 0 0 5 0 3 国 新 健 康 1 , 0 1 7 , 4 3 5 . 9 0 1 . 5 0 公 告 重 大 事 项
5 . 1 1 . 6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由于四 舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 : 份
项 目
国 寿 安 保 中 证 养 老
产 业 指 数 分 级 A
国 寿 安 保 中 证 养
老 产 业 指 数 分 级
B
国 寿 安 保 中 证 养
老 产 业 指 数 分 级
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2 , 2 3 5 , 2 3 3 . 0 0 2 , 2 3 5 , 2 3 3 . 0 0 6 0 , 0 9 6 , 9 9 3 . 2 4
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 - - 4 0 4 , 7 9 5 . 5 0
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 - - 4 , 4 5 1 , 9 6 4 . 3 8
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
( 份 额 减 少 以 " - " 填 列 )
- 4 , 4 7 9 . 0 0 - 4 , 4 7 9 . 0 0 8 , 9 5 8 . 0 0
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 2 , 2 3 0 , 7 5 4 . 0 0 2 , 2 3 0 , 7 5 4 . 0 0 5 6 , 0 5 8 , 7 8 2 . 3 6
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本报告 期内基金管理人未投资本基金。
§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8 . 1 报告 期 内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0 % 的情 况
投
资
者
类
别
报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况
序
号
持 有 基 金 份 额 比 例
达 到 或 者 超 过 2 0 %
的 时 间 区 间
期 初
份 额
申 购
份 额
赎 回
份 额
持 有 份 额
份 额 占
比
机
构
1 2 0 1 9 0 1 0 1 ~ 2 0 1 9 0 3 3 1 5 0 , 6 1 2 , 1 3 3 . 8 2 0 . 0 0 4 , 5 8 7 , 1 7 0 . 0 0 4 6 , 0 2 4 , 9 6 3 . 8 2 7 6 . 0 5 %
个
人
- - - - - - -
产 品 特 有 风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 形 , 可 能 存 在 大 额 赎 回 的 风 险 ,
并 导 致 基 金 净 值 波 动 。 此 外 , 机 构 投 资 者 赎 回 后 , 可 能 导 致 基 金 规 模 大 幅 减 小 , 不 利 于 基 金 的 正 常 运
作 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 并 将 采 取 有 效 措 施 保 证 中 小 投 资
者 的 合 法 权 益 。
8 . 2 影响 投 资 者决策 的其 他重要 信息
本报告期内, 本基金管理人决定以通讯方式召开基金份额持有人大会, 大会表决国寿安保中证养老产业指数分级 2 0 1 9 年第 1 季度报告
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投票时间从 2019 年 1 月 17 日起, 至 2019 年 2 月 15 日止, 会议于 2019 年 2 月 18 日
表决通过了 《关于国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金转型及基金合同修改
有关事项的 议案》 ,本基金自 2019 年 2 月 19 日起进入转型选择期,2019 年 3 月 29
日终止上市 并于当日进行了份额折算, 2019 年 4 月 1 日起正式转型为国寿安保中证养
老产业指数 增强型证券投资基金。
§ 9 备 查 文 件 目 录
9 . 1 备查 文 件 目录
9.1.1 中国证监会批准国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金募集的文
件
9.1.2 《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》
9.1.3 《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金托管协议》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
9.1.5 报告期内国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金在指定媒体上披
露的各项公 告
9.1.6 中国证监会要求的其他文件
9 . 2 存放 地 点
国寿安 保基金管理有限公司 ,地址 :北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心
2 号楼 11 层 。
9 . 3 查阅 方 式
9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息: www.gsfunds.com.cn
9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询: 4009-258-258
国寿 安保 基金管 理有 限公司
2 01 9 年 4 月 2 2 日