九 泰锐诚 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
（LOF ）
2019 年第 1 季 度报告
2019 年 3 月 31 日
基 金 管理 人： 九泰 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 光 大银 行股 份有 限公司
报告送出 日期 ：2019 年 4 月 20 日
九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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§1 重 要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托管人 中国光大 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2019 年4 月 17 日 复核了本
报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报告等 内容 ，保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈
述或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险， 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本
基金的招募 说明书。
本报告中财 务资料未 经审计。
自 2019 年3 月 25 日 起原九泰 锐诚灵活 配置混合 型证 券投资基金 转型为九 泰锐诚灵 活配置混
合型证券投 资基金（LOF ）。九 泰锐诚灵 活配置 混合 型证券投资 基金（LOF ）报告期 自 2019 年 3
月25 日起至2019 年3 月31 日止,原九 泰锐诚灵 活配 置混合型 证 券投资基 金报告期 自 2019 年 1
月1 日起至 2019 年 3 月24 日 止。
§2 基 金 产品 概况
转型后：
基金简称 九泰锐诚混 合（LOF ）
场内简称 九泰锐诚
基金主代码 168108
交易代码 168108
基金运作方 式 上市契约型 开放式（LOF ）
基金合同生 效日 2019 年3 月25 日
报告期末基 金份额总 额 166,392,963.61 份
投资目标
基于对宏观 经济、 资本 市场的分 析和理解， 深入挖
掘国内经济 增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精
选具有估值 优势和成 长优势的 公司股票 进行投资 ，
力争获取超 越业绩比 较基准 的 收益 ， 追求基 金资产
的长期稳定 增值。
投资策略
（一） 封闭期 内， 通过深 入挖掘并 充分理解 国内经
济增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精选 具有估
值优势和成 长优势的 公司股票 进行投资 ， 力 争获取
超越各阶段 业绩比较 基准的收 益， 追求基金 资产的
长期稳定增 值。 基金的股 票投资策 略包括采 用定性九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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分析方法和 定量分析 方法相结 合的策略 进行股票
交易，以及 上市公司 定向增发 投资策略 。
（二）本基 金转为上 市开放式 基金（LOF ）后， 通
过深入挖掘 并充分理 解国内经 济增长和 结构转型
所带来的投 资机会 ， 精选 具有估值 优势和成 长优势
的公司股票 进行投资 ， 力 争获取超 越各阶段 业绩比
较基准的收 益， 追求基 金资产的 长期稳 定 增值。 本
基金采用定 性分析方 法和定量 分析方法 相结合的
策略进行股 票投资 。 经过 严格的定 量分析和 定性分
析， 最终确定 股票投资 组合， 并适 时进行投 资组合
调整。
业绩比较基 准
沪深 300 指 数收益率 ×60%+ 中 债总指数 （ 总值） 财
富指数收益 率 ×40%
风险收益特 征
本基金属于 混合型证 券投资基 金， 一般情况 下其预
期风险和预 期收益高 于货币市 场基金、 债券型基
金， 低于股票 型基金， 属 于中高风 险收益特 征的证
券投资基金 品种。
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国光大银 行股 份有 限公司
转型前：
基金简称 九泰锐诚混 合
场内简称 九泰锐诚
基金主代码 168108
交易代码 168108
基金运作方 式
契约型。 本基金 延续变更 注册前基 金九泰锐 诚定增
灵活配置混 合型证券 投资基金 的运作方 式， 采用封
闭式运作 ， 封闭 期起始之 日为本基 金基金合 同生效
日， 结束 之日为 变更注册 前基金九 泰锐诚定 增灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 合同生效 日两年后
的年度对日 的前一个 工作日 。 本基 金封闭期 内不办
理申购与赎 回业务 ， 场内 份额可以 在深圳证 券交易
所上市交易 。
封闭期届满 后， 本基金转 为上市 开放式基 金 （LOF） ，
并更名为九 泰锐诚灵 活配置混 合型证券 投资基金
（LOF） ， 接 受场内 、 场外申 购与赎回 等业务 ， 并继
续上市交易 。
本基金在转 型前后可 根据情况 暂停上市 与交易 ， 恢
复时间以本 基金管理 人公告为 准。
基金合同生 效日 2018 年7 月25 日
报告期末基 金份额总 额 214,875,296.42 份
投资目标
基于对宏观 经济、 资本 市场的分 析和理解， 深入挖
掘国内经济 增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精
选具有估值 优势和成 长优势的 公司股票 进行投资 ，九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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力争获取超 越业绩比 较基准的 收益 ， 追求基 金资产
的长期稳定 增值。
投资策略
（一） 封闭期 内， 通过深 入挖掘并 充分理解 国内经
济增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精选 具有估
值优势和成 长优势的 公司股票 进行投资 ， 力 争获取
超越各阶段 业绩比较 基准的收 益， 追求基金 资产的
长期稳定增 值。 基金的股 票投资策 略包括采 用定性
分析方法和 定量分析 方法相结 合的策略 进行股票
交易，以及 上市公司 定向增发 投资策略 。
（二）本基 金转为上 市开放式 基金（LOF ）后， 通
过深入挖掘 并充分理 解国内经 济增长和 结构转型
所带来的投 资机会 ， 精选 具有估值 优势和成 长优势
的公司股票 进行投资 ， 力 争获取超 越各阶段 业绩比
较基准的收 益， 追求基 金资产的 长期稳 定 增值。 本
基金采用定 性分析方 法和定量 分析方法 相结合的
策略进行股 票投资 。 经过 严格的定 量分析和 定性分
析， 最终确定 股票投资 组合， 并适 时进行投 资组合
调整。
业绩比较基 准
沪深 300 指 数收益率 ×60%+ 中 债总指数 （ 总值） 财
富指数收益 率 ×40%
风险收益特 征
本基金属于 混合型证 券投资基 金， 一般情况 下其预
期风险和预 期收益高 于货币市 场基金、 债券型基
金， 低于股票 型基金， 属 于中高风 险收益特 征的证
券投资基金 品种。
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国光大银 行股份有 限公司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 财务指标 （转 型 后）
单位：人民 币元
主要财务指 标 报告期 （ 2019 年 3 月25 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期已实 现收益 1,829,211.55
2.本期利润
8,013,010.51
3.加权平均 基金份额 本期利润 0.0426
4.期末基金 资产净值 181,171,325.25
5.期末基金 份额净值 1.0888
注：1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字；
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
3.1 主要 财务指标 （转 型前）
单位：人民 币元
主要财务指 标 报告期（ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 24 日 ）
1.本期已实 现收益 15,986,744.84
2.本期利润
42,180,092.89
3.加权平均 基金份额 本期利润 0.1963
4.期末基金 资产净值 223,157,511.50
5.期末基金 份额净值 1.0385
注：1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字；
2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 （不含公 允价值变 动收益 ） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
3.2 基金 净值表现 （转 型后）
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2019.03.25-2019.03.31 4.84% 1.86% 0.74% 1.28% 4.10% 0.58%
九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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3.2.2 自基 金 转型 以来基 金累计净值 增长率变动 及其与同 期业绩比较基 准收益率变 动
的比 较
注：1. 本基 金于 2019 年3 月 25 日转型 ，基金合 同于2019 年 3 月25 日生 效，截至 本报告期 末，
本基金合同 生效未满 一年。
2. 根据 基金合同 的规定， 自本基金 合同生效 之日 起 6 个月内 基金的投 资比例需 符合基金 合 同
要求。本基 金转型后 无需重新 建仓，原 建仓期自2018 年 7 月 25 日至2019 年1 月 25 日，截 至报
告期末，各 项资产配 置比例符 合合同约 定。
3.2 基金 净值表现 （转 型前）
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 21.87% 1.32% 16.17% 0.88% 5.70% 0.44%
九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
注：1. 本基 金合同于2018 年7 月 25 日 生效，截 至 2019 年 3 月24 日(基金 合同失效 前日)， 本基
金合同生效 未满一年 ，距建仓 期结束未 满一年。
2. 根据基金 合同的规 定，自本 基金合同 生效之日 起 6 个月内基金 的投资比 例需符合 基金合同
要求。本基 金建仓期 结束时， 各项资产 配置比例 符合 合同约定。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介 （转型 前）
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基 金 经 理 、
定 增 投 资 中
心 总 经 理 、
致 远 权 益 投
2018 年7 月
25 日
2019 年 3 月
24 日
8
金融学硕士， 中国籍，
具有基金从 业资格， 8
年 证券从 业经 验。 曾
任 毕马威 华振 会计 师九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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资 部 总 经 理
兼 执 行 投 资
总监
事 务所审 计师 ，昆 吾
九 鼎投资 管理 有限 公
司 投资经 理、 合伙 人
助理。2014 年 7 月加
入 九泰基 金管 理有 限
公 司，曾 任九 泰天 富
改 革新动 力灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2015 年 7 月 16 日
至 2016 年 7 月 16
日） 、 九泰盈 华量化灵
活 配置混 合型 证券 投
资 基金（LOF ） （原 九
泰 锐华灵 活配 置混 合
型 证券投 资基 金、 原
九 泰锐华 定增 灵活 配
置 混合型 证券 投资 基
金，2016 年 12 月 19
日至 2018 年 11 月 6
日 ）的基 金经 理， 现
任 定增投 资中 心总 经
理 、致远 权益 投资 部
总 经理兼 执行 投资 总
监 ，九泰 锐智 定增 灵
活 配置混 合型 证券 投
资基金 （2015 年 8 月
14 日 至今 ） 、 九泰 锐
富 事件驱 动混 合型 发
起 式 证 券 投 资 基 金
（2016 年2 月4 日至
今） 、 九泰锐 益定增灵
活 配置混 合型 证券 投
资基金 （2016 年 8 月
11 日 至今 ） 、 九泰 锐
丰 灵活配 置混 合型 证
券投资基金 （LOF） （原
九 泰锐丰 定增 两年 定
期 开放灵 活配 置混 合
型 证 券 投 资 基 金 ，
2016 年 8 月 30 日至
今） 、 九泰锐 诚灵活配
置 混合型 证券 投资 基
金（LOF ） （原 九泰 锐
诚 定增灵 活配 置混 合
型 证券投 资基 金、 九九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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泰 锐诚灵 活配 置混 合
型 证 券 投 资 基 金 ，
2017 年 3 月 24 日至
今）的基金 经理。
林柏川 基金经理
2018 年 11 月
30 日
2019 年 3 月
24 日
8
北 京大学 药物 化学 硕
士 ，药学 学士 ，中 国
籍 ，具有 基金 从业 资
格，8 年 证券 从业 经
历 。曾任 普华 永道 中
天 会计师 事务 所审 计
师 ，中信 建投 证券 股
份 有限公 司研 究员 ，
信 诚人寿 保险 有限 公
司研究员。2015 年 6
月 加入九 泰基 金管 理
有 限公司 ，现 任致 远
权 益 投 资 部 基 金 经
理 ，九泰 久利 灵活 配
置 混合型 证券 投资 基
金（2017 年1 月 5 日
至今） 、 九泰 锐诚灵活
配 置混合 型证 券投 资
基 金（LOF ） （ 原九 泰
锐 诚灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金，2018
年 11 月 30 日至今）
的基金经理 。
注：证券从 业的含义 遵从行业 协会《证 券业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。 表中的任 职日
期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介 （转型 后）
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基 金 经 理 、
定 增 投 资 中
心 总 经 理 、
致 远 权 益 投
资 部 总 经 理
兼 执 行 投 资
总监
2019 年3 月
25 日
- 8
金融学硕士， 中国籍，
具有基金从 业资格， 8
年 证券从 业经 验。 曾
任 毕马威 华振 会计 师
事 务所审 计师 ，昆 吾
九 鼎投资 管理 有限 公
司 投资经 理、 合伙 人
助理。2014 年 7 月加
入 九泰基 金管 理有 限
公 司，曾 任九 泰天 富九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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改 革新动 力灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2015 年 7 月 16 日
至 2016 年 7 月 16
日） 、 九泰盈 华量化灵
活 配置混 合型 证券 投
资 基金（LOF ） （原 九
泰 锐华灵 活配 置混 合
型 证券投 资基 金、 原
九 泰锐华 定增 灵活 配
置 混合型 证券 投资 基
金，2016 年 12 月 19
日至 2018 年 11 月 6
日 ）的基 金经 理， 现
任 定增投 资中 心总 经
理 、致远 权益 投资 部
总 经理兼 执行 投资 总
监 ，九泰 锐智 定增 灵
活 配置混 合型 证券 投
资基金 （2015 年 8 月
14 日 至今 ） 、 九泰 锐
富 事件驱 动混 合型 发
起 式 证 券 投 资 基 金
（2016 年2 月4 日至
今） 、 九泰锐 益定增灵
活 配置混 合型 证券 投
资基金 （2016 年 8 月
11 日 至今 ） 、 九泰 锐
丰 灵活配 置混 合型 证
券投资基金 （LOF） （原
九 泰锐丰 定增 两年 定
期 开放灵 活配 置混 合
型 证 券 投 资 基 金 ，
2016 年 8 月 30 日至
今） 、 九泰锐 诚灵活配
置 混合型 证券 投资 基
金（LOF ） （原 九泰 锐
诚 定增灵 活 配 置混 合
型 证券投 资基 金、 九
泰 锐诚灵 活配 置混 合
型 证 券 投 资 基 金 ，
2017 年 3 月 24 日至
今）的基金 经理。
林柏川 基金经理
2019 年3 月
25 日
- 8
北 京大学 药物 化学 硕
士 ，药学 学士 ，中 国九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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籍 ，具有 基金 从业 资
格，8 年 证券 从业 经
历 。曾任 普华 永道 中
天 会计师 事务 所审 计
师 ，中信 建投 证券 股
份 有限公 司研 究员 ，
信 诚人寿 保险 有限 公
司研究员。2015 年 6
月 加入九 泰基 金管 理
有 限公司 ，现 任致 远
权 益 投 资 部 基 金 经
理 ，九泰 久利 灵活 配
置 混合型 证券 投资 基
金（2017 年1 月 5 日
至今） 、 九泰 锐诚灵活
配 置混合 型证 券投 资
基 金（LOF ） （ 原九 泰
锐 诚灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金，2018
年 11 月 30 日至今）
的基金经理 。
注：证券从 业的含义 遵从行业 协会《证 券业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。 表中的任 职日
期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内， 本基金管 理人严格 遵守《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》、 《公开募 集证券投
资基金运作 管理办法 》、《证 券投资基 金管理公 司公 平交易制度 指导意见 》等法律 法规及基 金合
同、招募说 明书等有 关基金法 律文件的 规定，本 着诚 实信用、勤 勉尽责、 安全高效 的原则管 理和
运用基金资 产，在严 格 控制投 资风险的 基础上， 为基 金份额持有 人谋求最 大利益， 没有损害 基金
份额持有人 利益的行 为。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合， 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程，
通过系统和 人工等方 式在各环 节严格控 制交易公 平执 行。报告期 内，本公 司严格执 行了《证 券投
资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。
本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 组合,在不同时间 窗下(1 日内、3 日 内、5 日九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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内）的季度 同向交易 价差进行 了专项分 析，未发 现违 反公平交易 原则的 异 常情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
报告期内未 发现本基 金存在异 常交易行 为，报告 期内 本公司所管 理的投资 组合未发 生交易所
公开竞价的 同日反向 交易成交 较少的单 边交易量 超过 该证券当日 成交量 5% 的情况。
4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
报告期内， 股票市场 表现较好 ，主要原 因系去年 的部 分不利因素 有所改善 ；中美正 就贸易问
题展开谈判 ，结构性 去杠杆达 到预期目 标，都对 证券 市场起到了 积极作用 。
从估值上看 ，国内股 票市场仍 然存在结 构性的低 估， 部分行业从 历史纵向 比较和国 际横向比
较的视角来 看，仍具 备较高收 益率水平 。从盈利 来看 ，部分 优质 企业依然 维持较好 的业绩增 长。
因此，报告 期内，本 基金继续 保持谨慎 乐观的态 度， 秉持较为积 极的投资 策略，布 局具有估 值优
势和成长优 势的优质 企业。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
本报告期内 ，本基金 自 2019 年3 月 25 日转型， 转型 前最后一日 本基金份 额净值为1.0385
元， 份额 净值增长 率为 21.87% ， 同 期业绩比 较基准收 益率为 16.17% 。 转 型后， 截至本报 告期末本
基金份额净 值为 1.0888 元，份 额净值增 长率为 4.84% ，同期业绩 比较基准 收益率为0.74% 。
4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不 满 200 人 或者基金 资产净值
低于 5000 万元的情 形。
§5 投 资 组合 报告
转型 后：
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 156,166,868.19 81.26 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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其中：股票
156,166,868.19 81.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返售 金融资
产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
34,989,317.27 18.21
8 其他资产
1,014,769.04 0.53
9 合计
192,170,954.50
100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 26,572,778.83 14.67
B 采矿业 - -
C 制造业 86,976,595.83 48.01
D 电力、 热力、 燃气及 水生产 和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 32,902.94 0.02
J 金融业 134,343.00 0.07
K
房地产业
42,450,247.59 23.43
L
租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 156,166,868.19 86.20
九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通股票。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 002157 正邦科技 1,141,600 18,596,664.00 10.26
2 300498 温氏股份 456,443 18,531,585.80 10.23
3 000333 美的集团 188,500 9,185,605.00 5.07
4 600519 贵州茅台 10,400 8,881,496.00 4.90
5 600048 保利地产 602,300 8,576,752.00 4.73
6 000876 新希望 623,000 8,285,900.00 4.57
7 002714 牧原股份 127,013 8,041,193.03 4.44
8 000651 格力电器 159,200 7,515,832.00 4.15
9 600887 伊利股份 236,700 6,890,337.00 3.80
10 000002 万科 A 220,300 6,767,616.00 3.74
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资 明
细
本基金本报 告期 末未 持有资产 支持证券 。
5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。报 告期内， 本基 金未参与股 指期货交 易。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。报 告期内， 本基 金未参与国 债期货交 易。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期 受到调查 以及处罚的情 况的说明
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管部门立案 调查，在 本报告编 制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。
5.11.2 基金 投资的前十名 股票超出基 金合同规定 的备选股 票库情况的说 明
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库的股票 。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 210,611.60
2 应收证券清 算款 794,308.00
3 应收股利 -
4 应收利息 9,356.83
5 应收申购款 492.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,014,769.04
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
转型 前：
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 175,375,150.11 78.30
其中：股票
175,375,150.11 78.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返售 金融资
产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
22,560,546.74 10.07
8 其他资产
26,031,102.60 11.62
9 合计
223,966,799.45
100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 31,029,473.39 13.90
B 采矿业 - -
C 制造业 102,977,344.00 46.15
D 电力、 热力、 燃气及 水生产 和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息 技术服 务业 15,604.44 0.01
J 金融业 70,092.00 0.03
K
房地产业
41,282,636.28 18.50
L
租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 175,375,150.11 78.59
5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告 期末未 持有港股 通股票。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002157 正邦科技 1,268,400 19,330,416.00 8.66
2 300498 温氏股份 456,443 17,153,127.94 7.69
3 002714 牧原股份 253,913 13,876,345.45 6.22
4 000876 新希望 768,200 9,541,044.00 4.28
5 000333 美的集团 188,500 9,161,100.00 4.11
6 600048 保利地产 602,300 8,396,062.00 3.76
7 600519 贵州茅台 10,400 8,257,600.00 3.70
8 603816 顾家家居 128,800 7,404,712.00 3.32
9 000651 格力电器 159,200 7,348,672.00 3.29
10 600887 伊利股份 236,700 6,608,664.00 2.96
5.4 报告 期末按债券品 种 分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说 明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。报 告期内， 本基 金未参与股 指期货交 易。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。报 告期内， 本基 金未参与国 债期货交 易。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期 受到调查 以及处罚的情 况的说明
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管部门立案 调查，在 本报告编 制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。
5.11.2 基金 投资的前十名 股票超出基 金合同规定 的备选股 票库情况的说 明
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超 出 基金合同 规定 的备选股票 库的股票 。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 210,611.60
2 应收证券清 算款 25,818,276.86
3 应收股利 -
4 应收利息 2,214.14
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,031,102.60 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存 在 流通受限 情况 。
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
§6 开 放 式基 金份 额变 动 （转 型后 ）
单位：份
基金合同生 效日（ 2019 年 3 月 25 日 ） 基金份
额总额
-
报告期期初 基金份额 总额 214,875,296.42
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购 份
额
37,430.46
减: 基金 合同生效 日起至 报告期 期末基金 总赎 回
份额
48,519,763.27
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动
份额（份额 减少以"-" 填列）
-
报告期期末 基金份额 总 额 166,392,963.61
§6 开 放 式基 金份 额变 动 （转 型前 ）
单位：份
报告期期初 基金份额 总额 214,875,296.42
报告期期间 基金总申 购份额 -
减: 报告期期 间基金总 赎回份额 -
报 告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期期末 基金份额 总额 214,875,296.42
九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况 （ 转型 后）
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况（转 型后）
本报告期内 基金管理 人未持有 本基金。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细（转 型后）
本报 告期内 基金管理 人未运用 固有资金 投资本基 金。 九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况 （ 转型 前）
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况（转 型前）
本报告期内 基金管理 人未持有 本基金。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细（转 型前）
本报告期内 基金管理 人未运用 固有资金 投资本基 金。
§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
投资者
类别
报告期内持 有基金份 额变化情 况 报告期末持 有基金情 况
序号
持有基金份 额
比例达到或 者
超过 20% 的时 间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20190101 至
20190331
50,002,430.00 0.00 0.00 50,002,430.00 30.05%
产品特有风 险
1、出现巨额 赎回的风 险
该机构投资 者在开放 日大额赎 回时可能 导致本基 金发 生巨额赎回， 当 基金出现 巨额赎回 时， 根据基 金
当 时资 产组 合状况 ，基 金管理 人有 可能 对部分 赎回 申请 延期 办理 或对已 确认 的赎回 进行 部分 延期 支
付。 在单个 基金份额 持有人的 赎回申 请超过基 金总份 额 30%以上的 情形下 ， 基金管 理人可以 对该单个
基金份额持 有人超过 前述约定 比例的赎 回申请实 施延 期办理。 其 他投资 者的小额 赎回申请 也可能面 临
部分延期办 理的风险 或对已确 认的赎回 进行部分 延期 支付的风险 。当连续2 个开放 日以上（ 含本数 ）
发生巨额赎 回，本基 金管理人 有可能暂 停接受赎 回申 请，已接受 的赎回申 请可以延 缓支付赎 回款项 ，
但不得超过 20 个工作 日。投资 者可能面 临赎回 申请 无法确认或 者无法及 时收到赎 回款项的 风险。
2、基金规模 过小导致 基金合同 终止的风 险
根据基金合 同的约定 ，基金合 同生效后 ，连 续 20 个 工作日出现 基金份额 持有人数 量不 满 200 人或者
基金资产净 值低于 5,000 万元情 形的，基 金管理人 应 当在定期报 告中 予以 披露；连 续 60 个工作 日出
现前述情形 的，本基 金合同终 止，无须 召开基金 份额 持有人大会 。机构投 资者在开 放日大额 赎回后 ，
可能出现本 基金的基 金资产净 值连 续 60 个 工作日低 于 5,000 万元情 形，届 时 本基金 存在基金 合同终
止的风险。
九泰 锐诚 混合 （LOF ）2019 年第 1 季度 报告
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8.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
2019 年3 月14 日， 九 泰锐诚灵 活配置混 合型证 券投 资基金就 2019 年度第 一次分红 事项进行
公告， 每 10 份 基金份额 分红 0.500 元。 场内 份额于 3 月21 日发放 红利， 场外 份额于 3 月 22 日发
放红利。
2019 年3 月21 日， 九 泰锐诚灵 活配置混 合型证 券投 资基金发布 转型 及基 金名称变 更的公告，
原定封闭期自3 月22 日到 期， 并自3 月25 日起转 型为 九泰锐诚灵 活配置混 合型证券 投资基金 （LOF ）
且开放申购 赎回业务。 转 型后的九 泰锐诚 灵活配置 混 合型证券投 资基金 （LOF） 取 消了上市 公司定
向增发投资 策略。
§9 备 查 文件 目录
9.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会准予基 金注册的 文件；
2 、基金合同 ；
3 、托管协议 ；
4 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ；
5 、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ；
6 、中国证监 会要求的 其他文件 。
9.2 存放 地点
《基金合同 》、《托 管协议》 存放在基 金管理人 和基 金托管人处 ；其余 备 查文件存 放在基金
管理人处。
9.3 查阅 方式
投资者可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
九泰 基金管理有限 公司
2019 年 4 月 20 日
