深证基本面60 交易型 开放式指数 证券投资基 金
招募说明书 （ 更新）摘要
2019 年第1 号
基金管理 人： 建 信基金管理有限 责任 公司
基金托管 人： 中国民生银行股份 有限公司
二〇一 九 年 四 月
深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要提示 】
本基金经中国证券监督管理委员会2011 年 7 月14 日证监 许可[2011]1092
号文核准募集。本基金的基金合同于2011 年 9 月 8 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准 确、完整。 本摘要根据基金
合同和基金招募说明书编写，并 经中 国证 监会 核 准， 但中 国证 监会 对本 基金 募
集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资者自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资者投资本基金份额时应认真 阅读本招募说明书，全面认
识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资 者自身的风险承受 能力，并对
投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。基金管理人提醒投资
者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产 品特性，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的 特定风险等等。 本基
金属 于股票型基金 ， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金 ， 采用完全复制策略 ， 跟踪 标 的指 数市 场表 现， 目标 为获 取
市场平均收益， 是股票基金中 处于中等 风险 水平 的基 金产品。 本基金初始募集
净值 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投
资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管 理人管理的其它基金的业绩深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用、 谨
慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不 保证 基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收
益。
本招募说明书所载内容截止日为2019 年3 月7 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018 年 12 月31 日 （财 务数 据 已经审 计） 。本 招募 说明 书已 经基 金
托管人复核。
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一 、基金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人： 孙志晨
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监 会证监基金字[2005]158 号文批准
设立 。公 司的 股 权结 构 如下 ： 中国 建设 银行 股 份有 限 公司 ，65% ；美 国信 安金
融服务公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10% 。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东 组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明 确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的 经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的 决策 机构，对股东 会负 责， 并 向股 东会 汇报 。公 司董 事会
由9 名董事组成，其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行 《公
司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基 本制度的制定权和对总 裁等经
营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985 年获 东北 财经 大 学经 济学 学士 学位 ，2006 年深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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获得长江商学院EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设
银行总 行筹资部、零售业务部证券处处长，中国 建设银行总行个人银行业务部
副总经理。2005 年9 月出任建信基金公司总裁，2018 年4 月起任建信基金公司
董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。 毕业于国家行政学院行政管
理 专 业， 获博 士 学位 。历 任中 国 建设 银行 筹资 部 储蓄 业务 处科 员 、副 主任 科
员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行 业务部个人存款处副经理、高
级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘 书、秘书、高级经理；投资托
管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务 部副总经理；资产托管业务部
副总经理。2017 年3 月出任公 司监事会主席，2018 年4 月起任建信基金公司总
裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设 银行北京分行储蓄证券部副总
经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四 支行副行长、北京分行朝阳支
行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设 银行个人存款与投资部总经理
助理。
张维义先生，董事，现任信安 亚洲 区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学
硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长， 新加 坡电 信国 际有 限公 司业 务发 展
总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英 国保诚集团（马来西亚）资产
管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏 利资产管理公司（台湾）首席
执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁 、总裁 。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲) 有 限公 司北 亚地 区首 席营 运官 。
1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法
兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱 德蒙得洛希尔亚洲有限公司市
场行销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控 股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学，获 经济学博士学位。历任《长春 日报》新闻中心农村工作部记
者， 湖南 卫视 《听 我非 常道 》 财经 节目 组运 营总 监， 锦辉 控股 集团 公司 副总 裁、深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限 责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经 理、副总经理，光大证券财富
管理中心总经理（MD ）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股 份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司 职员、正大国际财务有限公司
总经 理助 理/资 金部 总 经 理， 博 时基 金 管理 有 限公 司 副总 经理 ，新 华 资产 管理
股份有限公司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕业
于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院，获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英 国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威 灵顿资产管理有限公司 、中金
资本等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师 事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业， 获 EMBA 学位，全国会计领 军人
才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级 会计师，澳洲注册会计师。1999
年10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 毕业于中央财政金融学院，
获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人 员工商管理硕士。1984 年加入
建设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、 个人银行部副处长、处长、资
深客 户经 理 （技 术二 级） ，个 人金 融部 副总 经理 ，个 人存 款与 投资 部副 总经 理。
2018 年 5 月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有 限公 司亚洲区首席律师。曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际 集团全球意外及健康保险副总
裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法 学学士学位，拥有新加坡、英
格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华 电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年 获 中央 财经 大 学会 计专 业硕 士 。历 任北 京北 奥 有限 公司 ，中 进 会计 师事 务
所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财 务有限公司计划财务部经理助
理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财 务 公司 ）计 划财 务部 经理 ，中 国
华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集 团资本控股有限公司企业融资
部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限 责任公司信息技术总监兼信
息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。
历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建 设银行信息技术管理部北京开
发中心项目经理、代处长，建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、副总经
理，信息技术部执行总经理、总经理。
严 冰 女士 ， 职工 监事 ， 现任 建 信基 金管 理 有限 责任 公 司人 力资 源 部总 经
理。2003 年7 月毕业于中国人民大学 行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限 责任公司内控合规部副总经
理兼内控合规部审计部 （二级部） 总经理, 英国特许公认会计师公会 （ACCA ）资
深会员。1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香
港 中 文大 学, 获 工商 管理 硕士 学 位。 曾任 毕马 威 华振 会计 师事 务 所高 级审 计
师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建
信基金管理有限责任公司内控合规部。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年7月加 入 中国 建设 银行 总行 ，历 任审 计
部科 员、 副主 任 科员 、团 委主 任 科员 、 重组 改 制办 公 室高 级 副经 理、 行长 办公
室高级副经理；2005 年9月起就职于建信基金管 理公司，历任董事会秘书兼综合
管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部 总监和首席战略官；2013 年8月至
2015 年7 月 ，任 我 公司 控股 子公 司 建信 资本 管 理有 限责 任公 司 董事 、总 经理 。
2015 年8 月6 日至2019 年3 月13日 任我 公 司副 总 裁，2015 年8月至2017 年11 月30 日
专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理 ，2017 年11 月30 日至2018 年11 月1
日兼任建信资本管理公司董事长。2019 年3月从我公司离任。 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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张威威先生，副总裁，硕士。1997 年7月加 入 中国 建设 银行 辽宁 省分 行， 从
事个人零售业务，2001 年1 月加入中国建设银行 总行个人金融部，从事证券基金
销售业务，任高级副经理；2005 年9月加 入建 信 基金 管理 公司 ，一 直从 事基 金销
售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场官等职
务。2015 年8月6日起任 我公司副总裁。
吴曙 明先 生， 副 总裁 ， 硕士 。1992 年7月至1996 年8 月在 湖 南省 物 资贸 易总
公司工作；1999 年7 月加入中国建设银行，先后 在总行营业部、金融机构部、机
构业 务部 从事 信 贷业 务和 证券 业 务， 历 任科 员 、副 主 任科 员 、主 任科 员、 机构
业务部高级副经理等职；2006 年3月加 入建 信基 金管 理公 司， 担任 董事 会秘 书，
并兼 任综 合管 理 部总 经 理。2015 年8月6日起 任 我公 司 督察 长 ，2016 年12 月23 日
起任我公司副总裁。
吴灵 玲女 士， 副 总裁 ， 硕士 。1996 年7月至1998 年9 月在 福 建省 东 海经 贸股
份有限公司工作；2001 年7 月加入中国建设银行 总行人力资源部，历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理；2005 年9月加 入 建信 基金 管理 公司 ，历 任人 力资
源部 总监 助理 、 副总 监 、总 监 、人 力 资源 部总 经理 兼 综合 管 理部 总 经理 。2016
年12 月23 日起任我公司副总裁。
马勇 先生 ，副 总 裁， 硕 士。1993 年8 月至1995 年8月 在江 苏 省机 械 研究 设计
院 工 作。1998 年7 月加 入中 国建 设 银行 总行 ， 历任 副主 任科 员 、主 任科 员、 秘
书、 高级 经理 级 秘书 ，高 端客 户 部总 经 理助 理 ，财 富 管理 与 私人 银行 部总 经理
助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等 职务。2018 年8 月30 日加入建信 基
金管理有限责任公司，2018 年11 月13日起 任副 总 裁；2018 年11 月1日起兼任我公
司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
薛玲女士，金融工程及指数投资部总经理助理，博士。2009 年5 月至2009
年 12 月在国家电网公司研究院农电配电研究所工作，任项目经理；2010 年 1
月至2013 年4 月在路通世纪公司亚洲数据收集部门工作，任高级软件工程师；
2013 年4 月至2015 年8 月在中国中投证券公司工作，历任研究员、投资经理；
2015 年 9 月加入我公司金融工程及指数投资部 ，历任基金经理助理、基金经深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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理，2018 年5 月起兼任部门总经理助理，2016 年 7 月4 日起任上证社会责任交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2017 年 5 月 27 日至
2018 年 4 月 25 日任建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2017 年9 月13 日起任建信量化事件驱动股票型证券投资基金的基金经理；2017
年9 月 28 日起任深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基金 （ETF ） 及其 联
接基金的基金经理；2017 年 12 月 20 日起任建信鑫稳回报灵活配置混合型证券
投资基 金的基金经理；2017 年 12 月 22 日起任建信上证 50 交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理；2018 年 3 月5 日起任建信智享添鑫定期开放混合型
证券投资基金的基金经理；2018 年 10 月 25 日起任建信上证 50 交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018 年 12 月 13 日起任建信港
股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
梁洪昀先生：2011 年 9 月 8 日至 2016 年 7 月 20 日.
路龙凯先生：2016 年 4 月 11 日至2017 年 9 月28 日.
薛玲女士：2017 年 9 月 28 日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
赵乐峰先生，总裁特别助理。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
梁
珉先生，资产配置与量化投资部总经理。
叶乐天先生，金融工程及指数投资部总经理助理。
张
戈先生，资产配置及量化投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基金托 管人
（一） 基金托管人概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业 入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行 法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现 规范的现代企业制度，使中国
民 生 银行 有别 于 国有 银行 和其 他 商业 银行 ，而 为 国内 外经 济界 、 金融 界所 关
注。中国民生银行成立 二十年来，业务不断拓展 ，规模不断扩大，效益逐年递
增，并保持了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月19 日，中国民生银行A 股股 票 （600016 ） 在上 海证 券交 易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家 在全国银行间债券市场成功私
募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置
改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银 行，为中国资本市场股权分 置
改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌
上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进， 开拓创新，培育人才；严格
管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效 益，健康发展”的经营发展方
针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评 审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实 现了低风险、快增长、高效益
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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民生银行荣获第十三届上市公司董事会“ 金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微
金融服务银行”；
民生 银行 荣获 《亚 洲货 币》 杂志 颁发 的“2016 中国地区最佳财富管理私人
银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子 银行”及“年度直销银行十
强”奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融 奖”评选中荣获“年度卓越
资产管理银行”；
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016 年度银行间 本币 市场 优 秀衍 生品 交易 商” 及“2016 年
度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
民生 银行 荣获 中 国银 行间 交 易协 商 会授 予 的“2016 年度 优秀 综 合做 市机
构”和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国WPP （全球最大的传媒集团之一） 颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌100 强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。
（二） 主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理， 博士研究生，具有基金托管
人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证 券投资、银行管理等工 作，具
有 25 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战 经验，还有扎实的总部管理经
历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民 生银行沈阳分行筹备组组长、
行长、党委书记。
（三） 基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为
《 中 华人 民共 和 国证 券投 资基 金 法》 颁布 后首 家 获批 从事 基金 托 管业 务的 银
行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业 务，中国民生银行股份有限公
司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持 有人的利益、为客户提供高品深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制 度、组织人员。 资产托管部目
前共有员工 72 人，平均年龄 37 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，62.5%
以上员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“ 诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的 托管业务服务和先进的托管业
务 平 台， 为境 内 外客 户提 供安 全 、准 确、 及时 、 高效 的专 业托 管 服务 。截 至
2018 年 12 月 31 日，中国民生银行已托 管174 只证券投资基金。中国民生银行
资产托管部于2018 年2 月6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合
作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部 始终坚 持以客户为中心，致力
于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整 合行内资源，对外广泛搭建客
户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值 化的托管综合金融服务，得到
各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形 象，成为市场上一家有特色的
托管银行。自2010 年至今，中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的“最具
潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金 牌创新力托管银行”奖和“年
度金牌托管银行”奖，荣获 《21 世纪 经济 报道 》 颁发 的“ 最佳 金融 服务 托管 银
行”奖。
三 、相关服 务机构
一、 基金份额发售机构
1、申购赎回代理券商（简称“ 一级交易商”）
（1 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（2 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 周健男
客服电话：10108998 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.ebscn.com
（3 ） 招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（4 ） 长城证券有限责任公司
地址 ：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人： 曹宏
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（5 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001 ，（021 ）962503
网址：www.htsec.com
（6 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉 市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 李新华
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（7 ） 中信建投证券有限责任公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（8 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（9 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（10 ） 东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（11 ） 渤海证券股份有限公司
地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（12 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（13 ） 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
法定代表人： 何之江
客户服务电话：4008866338
网址：stock.pingan.com
（14 ） 中信建投证券有限责任公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（15 ） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人： 王连志
客户服务电话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
（16 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（17 ） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（18 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人： 李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（19 ） 东海证券股份有 限公司
地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 赵俊
客服热线：95531
网址：www.longone.com.cn 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
（20 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：杨华辉
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（21 ） 国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托 大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基 金 管理 人 可以 根 据相 关 法律 法 规要 求 ，选 择 其他 符 合要 求 的机 构代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（三）律师事务所及经办律师
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 北京市西城区金融大街19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010 －66575888
传真 ：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（四）会计师事务所及经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册 地址 ：中 国 （上 海） 自由 贸易 试验 区陆 家嘴 环路 1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202 号领展企业广场2 座 11 楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四 、基金的 名称
深证基本面60 交易型开放式指数证券投资基金
五 、基金的 类型
股票型基金。
六 、基金的 投资目标
紧密跟踪 标的 指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差最小化，实现与标的指数
表现相一致的长期投资收益。
七 、基金的 投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成 份股票、一级市场新发股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票） 、债券、权证以
及 中 国证 监会 允 许基 金投 资的 其 他金 融工 具 （ 但 须符 合中 国证 监 会的 相关 规
定） 。其中，基金投资于标的指数成份股票及备 选成份股票的比例不低于基金
资产净值的90% ，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
八 、基金的 投资策略
本基金主要采取完全复制策略，跟踪标的指数 的表现，即按照标的指数的
成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合 ，并根据标的指数成份股票及
其权重的变动进行相应调整。基金投资于标的指 数成份股票及备选成份股票的
比例不低于基金资产净值的90% 。
本 基 金将 根 据标 的指 数 的成 份 股票 的构 成 及其 权重 构 建股 票资 产 投资 组
合，但在特殊情况下，本基金可以选择其他证券 或证券组合对标的指数中的股
票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形： （1）法律法规的限制；（2 ）
标的指数成份股流动性严重不足；（3 ）标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌；（4 ）
其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标 是： 力争使得本基金日均跟
踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年 跟踪 误差 不 超过 2%。 如因指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上 述范围，基金管理人应采取合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）股票资产日常投资组合管理
1、投资组合的建立
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步 ：确定目标组合、确定建仓
策略和组合调整。
（1 ） 确定 目标 组合 ：根 据复 制标 的指 数成 份股 及其 权重 的方 法确定目标组
合。
（2 ） 确定 建仓 策略 ：根 据对 成份 股流 动性 、公 司行 为等 因素 的分 析， 确定
合理的建仓策略。
（3 ） 组合 调整 ：根 据复 制法 确定 目标 组合 之后 ，在 合理 时间 内采 用适 当的
手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
2、投资组合日常管理
（1 ） 根据 标的 指数 构成 及权 重， 结合 基金 当前 持有 的证 券组 合及 其比 例，
制作下一交易日基金的申购赎回清单并公告。
（2 ） 将基 金持 有的 证券 组合 构成 与标 的指 数进 行比 较， 制定 目标 组合 构成深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
及权重，确定合理的交易策略。
（3 ）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。
3、标的指数成份股票定期调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数 成份股调整生效前，分析并
确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调 整，减少流动性冲击，尽量减
少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
4、成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟 踪 标的 指 数成 份股 公 司信 息 （如 ：股 本 变化 、分 红 、配 股、 增 发、 停
牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息， 分析这些信息对指数的影响，
并根据这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
5、标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份 股票临时调整的情形，本基
金管理人 将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
6、申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金 头寸管理，分析其对组合的
影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
7、替代投资
对个别成份股，若其存在 投资受限 、严 重的 流 动性 困难 、财 务风 险较 大、
面 临 重大 不利 的 司法 诉讼 或者 有 充分 而合 理的 理 由认 为其 被市 场 操纵 等情 形
时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、 甚至现金来代替， 或者选择与
其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较 高的其他股票来代替，即采用
“替代 投资策略 ”应对。 采用替代投资 策略 的原 则是 使得 本基 金投 资组 合对 标
的指数的跟踪误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。
8、跟踪偏离度的监控与管理
基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的 偏离度。每月末、季度末定
期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏 离度、跟踪误差变化情况及其
原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后 的操作以及成份股未来可能发
生的变化等，并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金选择 “总体累积偏差 ” 、“ 行业偏差 ” 及 “个股偏差 ”作为评估指深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
标，评估投资组合与标的指数的跟踪误差、行业 构成比例偏差、个股比例偏差
和个股构成差异。本基金通 过设定上述指标的最 大允许值，对投资行为予以约
束，以控制基金相对于比较基准的偏差。
本 基 金将 “ 总体 累积 偏 差 ” 作 为决 定是 否 启动 修正 程 序的 监控 指 标， 将
“ 行 业偏 差 ” 、 “ 个 股偏 差 ” 指 标作 为调 整指 标 ，以 达到 控制 跟 踪偏 差的 目
的。
在具体的修正过程中，本基金将采用定量化分 析模型，每日计算总体累积
偏差指标，计算区间从组合修正日开始累积。如 该指标超过允许的最大值，则
基金管理人将通过控制行业偏差、个股偏差等指 标，调整组合品种，缩减跟踪
偏差。
（二）权证投资策略
本基金可根据法律法规规定，并基于谨慎原则 运用权证对基金投资组合进
行管 理，以提高投资效率，管理基金投资组合风 险水平，以更好地实现本基金
的投资目标。
本基金投资权证必须是出于追求基金充分投资 、减少交易成本、降低跟踪
误差的目的，不得用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
九 、基金的 业绩比较标准
本基金的 标的指数 为：深证基本面60 指数。
本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。
十、基金的 风险收益特征
本基金属于股票基金，其风险和 预期收益 高于 货币 市场 基金 、债 券基 金、
混合基金 。本基金为指数型基金，具有和标的指 数所代表的股票市场相似的风
险收益特征，属于 证券投资基金中 较高风险 、较高预期收益的 品种。 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十一、 基金 的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国 民生 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年 3
月22 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据 已
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投资 294,759,950.40 98.65
其中：股票 294,759,950.40 98.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,967,627.80 1.33
8 其他资产 56,203.63 0.02
9 合计 298,783,781.83 100.00
股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 12,827,728.76 4.30
B 采矿业 2,981,601.22 1.00
C 制造业 166,012,396.61 55.68
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
4,957,586.12 1.66
E 建筑业 - - 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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F 批发和零售业 7,031,481.58 2.36
G 交通运输、仓储和邮政业 996,164.00 0.33
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 49,469,445.74 16.59
K 房地产业 47,356,001.77 15.88
L 租赁和商务服务业 3,041,802.40 1.02
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 294,674,208.20 98.84
1、合计项不含可退替代款的估值增值。
2、以上行业分类以 2018 年 6 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
（2） 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 85,742.20 0.03
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他 - - 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 85,742.20 0.03
以上行业分类以2018 年 12 月 31 日的中国 证监会行业分类标准为依据。
（3）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（1） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000651 格力电器 881,462 31,459,378.78 10.55
2 000002 万科 A 1,059,103 25,227,833.46 8.46
3 000001 平安银行 2,164,049 20,298,779.62 6.81
4 000333 美的集团 532,906 19,642,915.16 6.59
5 300498 温氏股份 489,982 12,827,728.76 4.30
6 000100 TCL 集团 3,934,740 9,640,113.00 3.23
7 000338 潍柴动力 1,223,072 9,417,654.40 3.16
8 000776 广发证券 645,788 8,188,591.84 2.75
9 000725 京东方 A 2,882,599 7,581,235.37 2.54
10 002142 宁波银行 449,433 7,289,803.26 2.45
（2） 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允 价值 （元 ）
占基金资产净
值比例（％）
1 002943 宇晶股份 1,244 43,415.60 0.01
300753 爱朋医疗 1,055 42,326.60 0.01
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金 本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名 权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未投资于国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11 、 投资组合报告附注
（1） 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比 例投资的前十名证券发行主体中，
平安银行股份有限公司（000001 ）因贷前调查不到位，向环保未达标的企业提供融资、贷
后管 理失 职， 流动 资金 贷款 被挪 用被 中国 银监 会派 出机 构罚 款 50 万元 。 因贷 款资 金转 存款
质押开立银行承兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票被
中国银监会派出机构罚款 40 万元。
（2） 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3） 其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 20,096.97
2 应收证券清算款 35,055.91
3 应收股利 -
4 应收利息 1,050.75
5 应收申购款 - 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,203.63
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
① 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。
② 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限情况。
十二 、基金 的业绩
基金业绩截止日为2018 年 12 月31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①－ ③ ② －④
2011 年9 月8
日 —2011 年
12 月 31 日
-13.38% 1.18% -17.42% 1.39% 4.04% -0.21%
2012 年1 月1
日 —2012 年
12 月 31 日
2.43% 1.37% 2.09% 1.38% 0.34% -0.01%
2013 年1 月1
日 —2013 年
12 月 31 日
-7.94% 1.45% -8.13% 1.46% 0.19% -0.01%
2014 年1 月1
日 —2014 年
12 月 31 日
54.88% 1.29% 53.74% 1.30% 1.14% -0.01%
2015 年1 月1
日 —2015 年
12 月 31 日
18.45% 2.51% 17.76% 2.54% 0.69% -0.03% 深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2016 年1 月1
日 —2016 年
12 月 31 日
-4.45% 1.34% -3.24% 1.36% -1.21% -0.02%
2017 年1 月1
日-2017 年
12 月 31 日
45.17%
0.96%
41.79%
0.97%
3.38%
-0.01%
2018 年1 月1
日-2018 年
12 月 31 日
-23.43% 1.53% -25.24% 1.54% 1.81% -0.01%
自基金合同
生效起
—2018 年 12
月 31 日
59.15% 1.54% 42.64% 1.57% 16.51% -0.03%
注：2011 年业绩比较基准收益率和 标准差包括基金成立日当日
十 三 、基金 的费用 概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金上市费及年费；
6、基金收益分配中发生的费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9、基金的证券交易费用；
10、基金财产拨划支付的银行费用；
11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规 规定的范围内按照合 理价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产 净值的年费率计提。计算方深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人，若遇法定节假日、休息
日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产 净值的年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日
内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基 金托管人复核后于次月首日起
5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人，若遇法定节假日、休息
日，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限 公司签 署的指数使用许可协
议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。
基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产 中列支，按前一日基金资产
净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：
H＝E×I÷当年天数
其中：H 为每日应计提的指数许可使用费；E 为前一日的基金资产净值；
I 为指数许可使用费年费率。
在本基金基金合同生效后的前四个年度，指数 许可使用费年费率分别为万
分之四（第一年度）、万分之六（第二年度）、 万分之八（第三年度）、万分
之十（第四年度）。从本基金基金合同生效后的 第五个年度起，如果基金资产深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净值超过或等于人民币 40 亿元，指数许可使用 费年费率为万分之十；如果基
金资产净值不足人民币40 亿元，则指数许可使用费年费率为万分之十二。
每季度指数许可使用费下限为人民币壹拾伍万元 （15 万元 ） 。基 金合 同生
效后的指数许可使用费按季支付，于下一季度 首日起 10 个工作日内从基金财
产中一次性支付。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使 用费的权利，如果指数使用
费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用 调整后的方法或费率计算指数
使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理 办法》的规定在指定媒体进行
公告。
4、上 述 （一 ） “基金费用的种类”中第4 －11 项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中
支付。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基
金 财 产的 损失 ， 以及 处理 与基 金 运作 无关 的事 项 发生 的费 用等 不 列入 基金 费
用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费 和会计师费以及其他费用不从
基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发 展情况调整基金管理费率和
基金托管费率。降低基金管理费率和基金 托管 费 率， 无须 召开 基金 份额 持有 人
大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体
上刊登公告。
十四、对招 募说明书更新部分的说明
1、更新了“第三部分：基金管理人”“主要人员情况”中监事的信息；
2、更 新 了“ 第 四部 分 ：基 金 托管 人 ”的 “ 主要 人 员情 况 ”及 “ 基金 托管
业务经营情况” ；
3、更 新 了“ 第 五部 分 ：相 关 服务 机 构” 中 的相 关 变动 信 息， 更 新了 “申
购赎回代理券商”；
4、更 新 了“ 第 十一 部 分： 基 金的 投 资” 的 投资 组 合报 告 的内 容 ，并 经基深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金托管人复核；
5、更新了“第十二部分：基金的业绩”，并经基金托管 人复核；
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投 资人欲查询本更新招募说明
书正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn 。
建信 基金 管理 有 限责 任公 司
二〇一 九 年四 月
