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证券股A(150301)

证券股A:2019年第一季度报告查看PDF公告

华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
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华安中证 全指证券公司指数分级 证券投资基金 
2019 年第1 季度报告 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 华 安基 金管 理有 限公 司 
基金托管人: 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
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报告 送出日期: 二〇一九年四月二十日华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
 3 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年 1 月1 日起至3 月 31 日止。 §2


基金 产品 概况 基金简称 华安中证全指证券公司指数分级 场内简称 证券股基 基金主代码 160419 交易代码 160419 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 6 月9 日 报告期末基金份额总额 248,181,091.67 份 投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理, 紧密跟踪标的 指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 本基金为被动式股票指数基金, 采用完全复制标的 指数的方法跟踪标的指数 (本基金的标的指数为中 证全指证券公司指数) , 即按照标的指数的成份股 组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 4 指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 若因特 殊情 况 (如 市场 流动 性不 足、 个别 成份 股被 限制 投 资、 法律 法规 禁止 或限 制投 资等 ) 导致 无法 获得 足 够数量的股票时, 基金可能不能按照成份股权重持 有成 份股 , 基金 管理 人将 采用 合理 方法 替代 等指 数 投资技术适当调整基金 投资 组合 , 并可 在条 件允 许 的情 况下 , 辅以 金融 衍生 工具 进行 投资 管理 , 以有 效控制基金的跟踪误差, 追求尽可能贴近标的指数 的表 现, 力争 控制 本基 金的 净值 增长 率与 业绩 比较 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过4% 。 为有效控制指数的跟踪误差, 本基金在注重风险管 理的 前提 下, 将适 度运 用股 指期 货。 本基 金利 用股 指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行 及时 、 有效 地调 整和 优化 , 并提 高投 资组 合的 运作 效率 等。 例如 在本 基金 的建 仓期 或发 生大 额净 申购 时, 可运 用股 指期 货有效减少基金组合资产配置与 跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回 时, 可运 用股 指期 货控 制基 金较 大幅 度减 仓时 可能 存在的冲击成本, 从而确保投资组合对指数跟踪的 效果。 业绩比较基准 95 % × 中证全指证券公司指数收益率+5 %× 同期 银行活期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高风险、 较高预期收 益的基金品种,其风险和预期收益高于混合型基 金、债券型基金和货币市场基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看, 华安中证证 券 A 份额具有低风险、预期收益相对稳定的特征;华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 5 华安中证证券B 份额具有高风险、 高预期收益的特 征。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属 分 级基金的基金简 称 华安中证全指 证券公司指数 分级A 华安中证全指 证券公司指数 分级B 华安中证全指 证券公司指数 分级 下属 分 级基金的场内简 称 证券股A 证券股B 证券股基 下属 分 级基金的交易代 码 150301 150302 160419 报告期末下属 分级基金 的份额总额 17,795,993.00 份 17,795,993.00 份 212,589,105.6 7 份 §3


主要 财务 指标 和基 金净 值表 现 3.1 主要 财 务指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日) 1.本期已实现收益 -4,563,882.45 2.本期利润 46,933,699.55 3.加权平均基金份额本期利润 0.3323 4.期末基金资产净值 257,087,064.50 5.期末基金份额净值 1.0359 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封 闭式基金交易佣金, 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等) , 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值 变动 收益 ) 扣除 相关 费用 后的 余额 , 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 6 值变动收益。 3.2 基金 净 值表 现 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个 月 45.73% 2.89% 46.52% 2.96% -0.79% -0.07% 3.2.2 自基 金合 同 生效 以 来基金 累计 份额 净值 增 长率 变 动及 其 与同 期 业绩 比较 基准 收益 率变 动 的比 较 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2015 年6 月 9 日 至2019 年 3 月 31 日) 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 7 §4


管理 人报 告 4.1 基金 经 理( 或基 金经 理小 组) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 许之彦 本基 金的 基金 经理, 指数 与量 化投 资部 高级 总监、 总经 理助 理 2015-06- 09 - 15 年 理学博士, 15 年证 券、 基金 从 业经验, CQF( 国际数量金融工 程师) 。 曾在 广 发证 券 和中 山 大学经济管理学院博士后流 动站从事金融工程工作, 2005 年加入华安基金管理有限公 司, 曾任 研究 发展 部数 量策 略 分析师,2008 年 4 月至 2012 年 12 月担任华安MSCI 中国A 股指数增强型证券投资基金 的基金经理, 2009 年 9 月起同 时担任上证180 交易型开放式 指数证券投资基金及其联接 基金的基金经理。2010 年 11 月至2012 年12 月担任上证龙 头企业交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金的 基金经理。 2011 年9 月至2019 年 1 月, 同时 担 任华 安深 证 300 指数证券投资基金(LOF ) 的基金经理。2019 年 1 月至 2019 年3 月, 同时 担任 华安 量 化多因子混合型证券投资基 金(LOF )的 基 金经 理。2013 年6 月起担任指数投资部高级 总监。 2013 年 7 月起同时担任 华安易富黄金交易型开放式 证券投资基金的基金经理。 2013 年 8 月起同时担任华安 易富黄金交易型开放式证券 投资基金联接基金的基金经 理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担 任 华安 中证 高 分红 指 数增强型证券投资基金的基 金经理。 2015 年6 月起同时担 任本 基金 、 华安 中证 银行 指数华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 8 分级证券投资基金的基金经 理。 2015 年7 月起担任华安创 业板 50 指数分级证券投资基 金的基金经理。 2016 年6 月起 担任华安创业板 50 交易型开 放式指数证券投资基金的基 金经理。2017 年 12 月起,同 时担任华安 MSCI 中国 A 股指 数增强型证券投资基金、 华安 沪深300 量化增强型指数证券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2018 年 11 月起,同时担任华安创 业板 50 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金的基金 经理。 注: 此处 的任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 之日 , 即以 公告 日为 准。 证券 从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况的 说明 本报 告期 内, 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 等有 关法 律法 规及 基金 合同 、 招募 说明 书等 有关 基金 法律 文件 的规 定, 本着 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管理和运用基金资产, 在控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利 益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 公平 交 易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据 中国 证监 会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 公司 制 定了 《华 安基 金管 理有 限公 司公 平交 易管 理制 度》 , 将封 闭式 基金 、 开放 式基 金、 特定客户资 产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等 方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括: 在研究环节, 研究员在为公司管 理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程 中,使用晨会发言、发送邮件、 登录 在研 究报 告 管理 系统 中等 方 式来 确 保各 类 投资 组 合经 理 可以 公平 享有 信息 获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根 据投资组合的风格和投资策略, 制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组 合交易决策的客观性和独立性。华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 9 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理等各投资决策主体授权 机制 , 投资 组合 经理 在授 权范 围内 自主 决策 , 超过 投资 权限 的操 作需 要经 过严 格 的审 批程 序。 在交 易环 节, 公司 实行 强制 公平 交易 机制 , 确保 各投 资组 合享 有公 平的交易执行机会。 (1) 交易所二级市场业务, 遵循价格优先、 时间优先、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则, 实现 同一 时间 下达 指令 的投 资组 合在 交易 时机 上 的公 平性 。 (2) 交易所一级市场业务 , 投资组合经理按意愿独立进行业务申报, 集中交易部以投资组合名义对外进行申报。 若该业务以公司名义进行申报与中签, 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理 进行 比例 分配 , 且以 公司 名义 获得 , 则投 资部 门在 合规 监察员监督参与下, 进行 公平 协商 分配 。 (3 ) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则 , 先到先询价的控 制原 则。 通过 内部 共同 的iwind 群, 发布 询价 需求 和结 果, 做到 信息 公开 。 若是 多个投资组合进行一级市场投标, 则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中 交易部下达投资意向, 交易员以此进行投标, 以确保中签结果与投资组合投标意 向一 一对 应。 若中 签量 过小 无法 合理 进行 比例 分配 , 且以 公司 名义 获得 , 则投 资 部门在风控部门的监督参与下, 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与评估环节, 公司 风险 管理 部 对公 司旗 下的 各 投资 组 合投 资 境内 证 券市 场 上市 交易 的 投资品 种、 进行 场外 的非 公开 发行 股票 申购 、 以公 司名 义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资组 合同 日 和临 近交 易日 的 反向 交 易以 及 可能 导 致不 公 平交 易和 利益 输送 的异常交易行为进行监控; 风险管理部根据市场公认的第三方信息 (如: 中债登 的债 券估 值) , 定期 对各 投资 组合 与交 易对 手之 间议 价交 易的 交易 价格 公允 性进 行审 查, 对不 同投 资组 合临 近交 易日 的同 向交 易的 交易 时机 和交 易价 差进 行分 析。 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据 中国 证监 会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 公司 合 规监 察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债 券、 回购 等投 资品 种在 交易 所及 银行 间的 同日 反向 交易 控制 规则 , 并在 投资 系统 中进 行了 设置 , 实现 了完 全的 系统 控制 。 同时 加强 了对 基金 、 专户 间的 同日 反向 交易的监控与隔日反向交易的检查; 风险管理部开发了同向交易分析系统, 对相 关同向交易指标进行持续监控, 并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 10 本报 告期 内, 除指 数基 金以 外的 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 交易 中, 出 现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5% 的次数为 0 次,未出现异常交易。 4.4 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年一 季度 , 经济 总体 呈现 企稳 迹象 ,1-2 月的固定资产投资受益于地方 政府专向债的发行提速,同比增长 6.1% 。3 月份的官方 PMI 制造业较上月回升 1.3 个百分点至50.5 , 重回 荣枯 线之 上, 显示 受企 业节 后复 工及 积极 财政 政策 逐 步落 地影 响, 经济 整体 边际 改善 明显 。1-2 月社会融资规模保持上涨趋势, 表明 信用宽松仍然在持续。 而海外方面, 美国缩表确定终结, 欧洲宣布重启定向长期 再融资操作,国内资本外流的压力大幅降低。 在全球流动性边际宽松及国内新增社融规模超预期的背景下, 一季度市场风 险偏好明显上升, 国内权益市场整体表现靓丽。 尤其是证券板块在市场交易回暖、 科创板的加速推进等多种利好影响下,一季度大涨 48.97% 。 投资 管理 上, 基金 采取 完全 复制 的管 理方 法跟 踪指 数, 并利 用量 化工 具进 行 精细化管理,从而控制每日跟踪误差、以及净值表现与业绩基准的偏差幅度。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止2019 年03 月 31 日, 本基 金份 额净 值为 1.0359 元, 本报 告期 份额 净值 增长率为45.73% ,同期业绩比较基准增长率46.52% 。 4.5管理 人对 宏观 经济 、证 券市 场及 行业 走势 的简 要展 望 展望 二季 度, 在积 极财 政政 策与 制造 业减 税降 费提 振下 , 生产 增速 预计 仍将 保持 平稳 ; 个税 与增 值税 的减 征或 将一 定程 度上 提振 消费 ; 中美 贸易 谈判 呈现 阶 段性 缓和 趋势 , 但在 全球 需求 走弱 背景 下, 二季 度的 对外 出口 仍将 面临 较大 压力 。 年初以来,A 股三大指数持续放量走高, 沪深两市成交额屡破万亿元, 预计 将推动券商业绩持续增长; 而上市企业股权质押风险目前来看已得到明显的缓解, 券商前期的减值计提有望冲回, 这将进一步带动券商业绩提升。 二季度随着科创 板的 逐步 推进 , 将对 券商 板块 估值 产生 较强 的推 升 作用 。 此外 , 后续 券商 托管 结华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 11 算、 衍生 品等 业务 领域 有望 陆续 放开 , 也将 为券 商带 来可 观的 增量 收入 来源 。 我 们认 为, 证券 行业 的整 体盈 利能 力有 望进 入提 升周 期, 证券 行业 整体 具备 中长 期 的配置价值。 作为基金管理人, 我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则, 降低 跟踪偏离和跟踪误差,勤勉尽责,为投资者获得长期稳定的回报。 4.6 报告 期内 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警说 明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。 §5


投资 组合 报告 5.1 报告 期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 242,427,747.59 91.86 其中:股票 242,427,747.59 91.86 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 17,782,763.65 6.74 7 其他各项资产 3,713,243.16 1.41 8 合计 263,923,754.40 100.00 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 12 5.2 报告 期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 5.2.1 积极 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 5.2.2 指数 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力 、热 力 、燃 气 及水 生 产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 242,427,747.59 94.30 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 242,427,747.59 94.30 5.3 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的股 票投 资明 细 5.3.1 期末 指数 投 资按 公 允价 值 占基 金资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名股 票投 资明细 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 13 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 ( %) 1 600030 中信证券 1,549,36 4 38,393,239.92 14.93 2 600837 海通证券 1,727,24 5 24,233,247.35 9.43 3 601211 国泰君安 968,166 19,508,544.90 7.59 4 601688 华泰证券 701,274 15,715,550.34 6.11 5 600999 招商证券 613,795 10,753,688.40 4.18 6 000776 广发证券 635,087 10,269,356.79 3.99 7 600958 东方证券 769,206 9,168,935.52 3.57 8 000166 申万宏源 1,451,01 1 8,009,580.72 3.12 9 601377 兴业证券 1,003,77 3 7,277,354.25 2.83 10 002736 国信证券 527,331 7,140,061.74 2.78 5.3.2 期末 积极 投 资按 公 允价 值 占基 金资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名股 票投 资明细 5.4 报告 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 14 5.8 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓 和损 益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投 资政 策 无。 5.10 报告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.12018 年 6 月 21 日, 国信 证券 股份 有限 公司 因保 荐业 务及 财务 顾问 业务 涉 嫌违反证券法律法规收到中国证监会《行 政处罚决定书》([2018]46 号),对 于国信证券保荐业务行为, 责令其改正, 给予警告, 没收保荐业务收入100 万元, 并处以 300 万元罚款;对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正, 没收并购重组财务顾问业务收入600 万元 , 并处 以1,800 万元 罚款 。 本报 告期 内, 本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前 十名股票中,不存在投资 于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 5.11.3 其 他资 产构 成 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 15 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,437.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,899.43 5 应收申购款 3,677,906.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,713,243.16 5.11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存 在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 5.11.5.2 期末 积极投资 前五 名股 票中 存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分 无。 §6


开放 式基 金份 额变 动 单位:份 项目 华安中证全指证券公 司指数分级A 华安中证全指证券公 司指数分级B 华安中证全指证 券公司指数分级 本报告期期初 基金份额总额 7,585,765.00 7,585,765.00 79,660,136.69 报告期 基金总 - - 291,863,668.87 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 16 申购份额 减:报告期 基 金总赎回份额 - - 138,514,243.89 报告期 基金拆 分变动份额 10,210,228.00 10,210,228.00 -20,420,456.00 本报告期期末 基金份额总额 17,795,993.00 17,795,993.00 212,589,105.67 §7


基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 情况 7.1 基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 交易 明细 无。 §8


影响 投资 者决 策的 其他 重要 信息 8.1 影响 投 资者 决策 的其 他重 要信 息 无。 §9


备查 文件 目录 9.1 备查 文 件目 录 1、 《华 安中 证全 指证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同》 2、 《华 安中 证全 指证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金招 募说 明书 》 3、 《华 安中 证全 指证 券公 司指 数分 级证 券投 资基 金托 管协 议》 9.2 存放 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站 http://www.huaan.com.cn 。 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 17 9.3 查阅 方 式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅, 或在营业时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场所免费查阅。


华安 基金 管理 有 限公 司 二〇 一九 年四 月 二十 日