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HS300A(150104)

HS300A:2019年第一季度报告查看PDF公告

华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
第 1 页共 18 页 
 
 
 
 
 
 
 
华安沪深 300 指数分级证券 投资基金 
2019 年第1 季度报告 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 华 安基 金管 理有 限公 司 
基金托管人: 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
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报告 送出日期: 二〇一九年四月二十日华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
 3 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年 1 月1 日起至3 月 31 日止。 §2


基金 产品 概况 基金简称 华安沪深300 指数分级 场内简称 华安300 基金主代码 160417 交易代码 160417 基金运作方式 上市契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 6 月25 日 报告期末基金份额总额 215,715,713.01 份 投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理, 紧密跟踪标的 指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资策略 本基金为被动式股票指数基金, 采用完全复制标的 指数的方法跟踪标的指数, 即按照标的指数的成份 股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标 的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 若因华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 4 特殊情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制 投资、法律法规禁止或限制投资等) 导致无法获得 足够数量的股票时, 基金可能不能按照成份股权重 持有 成份 股, 基金 管理 人将 采用 合理 方法 替代 等指 数投资技术适当调整基金投资组合, 并可在条件允 许的 情况 下, 辅以 金融衍生工具进行投资管理, 以 有效控制基金的跟踪误差, 追求尽可能贴近标的指 数的表现。 业绩比较基准 95 % × 沪深300 指数收益率+5% × 同期银行活期 存款利率(税后) 风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高风险、 较高预期收 益的 基金 品种 , 其风 险和 预期 收益 高于 货币 市场 基 金、 债券 型基 金和 混合 型基 金。 从本 基金 所分 离的 两类基金份额来看,华安沪深300A 份额具有低风 险、收益相对稳定的特征;华安沪深300B 份额具 有高风险、高预期收益的特征。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属 分 级基金的基金简 称 华安沪深 300 指数分级A 华安沪深 300 指数分级B 华安沪深 300 指数分级 下属 分 级基金的场内简 称 HS300A HS300B 华安 300 下属 分 级基金的交易代 码 150104 150105 160417 报告期末下属 分级基金 的份额总额 1,385,409.00 份 1,385,409.00 份 212,944,895.0 1 份 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 5 §3


主要 财务 指标 和基 金净 值表 现 3.1 主要 财 务指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日) 1.本期已实现收益 109,539.84 2.本期利润 61,111,377.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.2860 4.期末基金资产净值 291,250,534.23 5.期末基金份额净值 1.3502 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 (例如: 封闭 式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等) , 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变 动收 益) 扣除 相关 费用 后的 余额 , 本期 利润 为本 期已 实现 收益 加上 本期 公允 价值 变动收益。 3.2 基金 净 值表 现 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个 月 26.94% 1.47% 27.19% 1.48% -0.25% -0.01% 3.2.2 自基 金合 同 生效 以 来基金 累计 份额 净值 增 长率 变 动及 其 与同 期 业绩 比较 基准 收益 率变 动 的比 较 华安沪深300 指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 6 (2012 年 6 月25 日 至 2019 年 3 月 31 日) §4


管理 人报 告 4.1 基金 经 理( 或基 金经 理小 组) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 苏卿云 本基 金的 基金 经理、 指数 与量 化投 资部 助理 总监 2017-10- 11 - 11 年 硕士研究生, 11 年证券行业从 业经 历。 曾任 上海 证券 交易 所 基金 业 务部 经 理。2016 年 7 月加入华安基金, 任指数与量 化投 资 部 ETF 业 务负 责人 。 2016 年12 月起,担任华安日 日鑫货币市场基金的基金经 理。 2017 年6 月至2018 年11 月, 担任 华安 中证 定向 增发 事 件指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 的基金经理。 2017 年 10 月起, 同时担任本基金、 华安中证细 分医药交易型开放式指数证 券投资基金及其联接基金的 基金经理。2017 年12 月起,华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 7 同时担任上证龙头企业交易 型开放式指数证券投资基金 及其联接基金的基金经理。 2018 年9 月起 , 同时 担任 华 安 MSCI 中国 A 股国际交易型开 放式指数证券投资基金的基 金经理。2018 年 10 月起,同 时担任华安 MSCI 中国 A 股国 际交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经理。 2018 年11 月,同时担任华安 中证500 行业中性低波动交易 型开放式指数证券投资基金 的基金经理。2019 年 1 月起, 同时担任华安中证500 行业中 性低波动交易型开放式指数 证券投资基金联接基金的基 金经理。 2019 年 3 月起 , 同时 担任华安沪深300 行业中性低 波动交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。 注: 此处 的任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 之日 , 即以 公告 日为 准。 证券 从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理 人对 报告 期内 本基 金运 作遵 规守 信情 况的 说明 本报 告期 内, 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 等有 关法 律法 规及 基金 合同 、 招募 说明 书等 有关 基金 法律 文件 的规 定, 本着 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管理和运用基金资产, 在控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利 益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 公平 交 易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据 中国 证监 会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 公司 制 定了 《华 安基 金管 理有 限公 司公 平交 易管 理制 度》 , 将封 闭式 基金 、 开放 式基 金、 特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等 方面全部纳入公平交易管理中。 控制措施包括: 在研究环节, 研究员在为公司管华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 8 理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程 中,使用晨会发言、发送邮件、 登录 在研 究报 告 管理 系统 中等 方 式来 确 保各 类 投资 组 合经 理 可以 公平 享有 信息 获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根 据投资组合的风格和投资策略, 制定并严格执行交易决策规则 ,以保证各投资组 合交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理等各投资决策主体授权 机制 , 投资 组合 经理 在授 权范 围内 自主 决策 , 超过 投资 权限 的操 作需 要经 过严 格 的审 批程 序。 在交 易环 节, 公司 实行 强制 公平 交易 机制 , 确保 各投 资组 合享 有公 平的交易执行机会。 (1) 交易所二级市场业务, 遵循价格优先、 时间优先、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则, 实现 同一 时间 下达 指令 的投 资组 合在 交易 时机 上 的公 平性 。 (2) 交易所一级市场业务 , 投资组合经理按意愿独立进行业务申报, 集中交易部以投资组合名义对外进行申报。 若该 业务以公司名义进行申报与中签, 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理 进行 比例 分配 , 且以 公司 名义 获得 , 则投 资部 门在 合规 监察 员监 督参 与下 , 进行 公平 协商 分配 。 (3 ) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则 , 先到先询价的控 制原 则。 通过 内部 共同 的iwind 群, 发布 询价 需求 和结 果, 做到 信息 公开 。 若是 多个投资组合进行一级市场投标, 则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中 交易部下达投资意向, 交易员以此进行投标, 以确保中签结果与投资组合投标意 向一 一对 应。 若中 签量 过小 无法 合理 进行 比例 分配 , 且以 公司 名 义获 得, 则投 资 部门在风控部门的监督参与下, 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与评估环节, 公司 风险 管理 部 对公 司旗 下的 各 投资 组 合投 资 境内 证 券市 场 上市 交易 的投 资品 种、 进行 场外 的非 公开 发行 股票 申购 、 以公 司名 义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资组 合同 日 和临 近交 易日 的 反向 交 易以 及 可能 导 致不 公 平交 易和 利益 输送 的异常交易行为进行监控; 风险管理部根据市场公认的第三方信息 (如: 中债登 的债 券估 值) , 定期 对各 投资 组合 与交 易对 手之 间议 价交 易的 交易 价格 公允 性进 行审 查, 对不 同投 资组 合临 近交 易日 的同 向交 易的 交易 时机 和交 易价 差进 行分 析。 本报告 期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据 中国 证监 会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 公司 合 规监察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 9 券、 回购 等投 资品 种在 交易 所及 银行 间的 同日 反向 交易 控制 规则 , 并在 投资 系统 中进 行了 设置 , 实现 了完 全的 系统 控制 。 同时 加强 了对 基金 、 专户 间的 同日 反向 交易的监控与隔日反向交易的检查; 风险管理部开发了同向交易分析系统, 对相 关同向交易指标进行持续监控, 并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报 告期 内, 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中, 出 现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5% 的次数为 0 次,未出现异常交易。 4.4 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现说 明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 一季度,国内经济预期改善,宏观政策 温和发力,随着稳增长的逆周 期调控政策效应逐步显现, 国内经济有望在二三季度企稳。 受全球流动性宽松预 期和中美贸易摩擦阶段性缓和等因素影响, 国内投资者风险偏好上升, 减税降费 政策的时点和规模超出市场预期,权益市场全面上涨。 本基金所跟踪的沪深300 指数由上海和深圳证券市场中市值大、 流动性好的 300 只股票组成,综合反映中国A 股市场上市股票价格的整体表现。 投资 管理 上, 基金 采取 完全 复制 的管 理方 法跟 踪指 数, 并利 用量 化工 具进 行 精细化管理,从而控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截止2019 年3 月31 日,本基金份额净值为1.3502 元,本报告期份额净值 增长率为26.94% ,同期业绩比较基准增长率为27.19% 。 4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券市 场及 行业 走势 的简 要展 望 展望二季度,货币增速保持稳健中性,财 政发力降费减税,2019 年减税降 费规模预计超过 2 万亿,企业利润将得到一定程度改善。 政策上,中央强调金 融是国家的核心竞争力之一,明确资产市场的战 略地位,投资者信心显著提振。 MSCI 今年将扩大 A 股纳入比重,外资对 A 股的配置提升,利好以沪深 300 为代 表的蓝筹股。 作为基金管理人, 我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则, 降低华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 10 跟踪偏离和跟踪误差,勤勉尽责,为投资者获得长期稳定的回报。 4.6 报告 期内 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警说 明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的情形。 §5


投资 组合 报告 5.1 报告 期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 273,718,141.20 93.73 其中:股票 273,718,141.20 93.73 2 固定收益投资 566,950.10 0.19 其中:债券 566,950.10 0.19 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 17,678,063.13 6.05 7 其他各项资产 50,194.14 0.02 8 合计 292,013,348.57 100.00 5.2 报告 期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 5.2.1 积极 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 11 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 224,462.61 0.08 D 电力 、热 力 、燃 气 及水 生 产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.01 J 金融业 145,383.30 0.05 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 402,748.85 0.14 5.2.2 指数 投资 按行 业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 896,469.60 0.31 B 采矿业 8,830,075.63 3.03 C 制造业 110,700,320.17 38.01 D 电力 、热 力 、燃 气 及水 生 产和 供应 业 6,788,499.28 2.33 E 建筑业 9,301,185.55 3.19 F 批发和零售业 4,342,438.59 1.49 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 12 G 交通运输、仓储和邮政业 8,424,184.02 2.89 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,745,308.08 3.69 J 金融业 93,463,537.17 32.09 K 房地产业 13,406,421.96 4.60 L 租赁和商务服务业 3,167,695.88 1.09 M 科学研究和技术服务业 225,168.00 0.08 N 水利、环境和公共设施管理业 650,999.30 0.22 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,520,723.00 0.52 R 文化、体育和娱乐业 852,366.12 0.29 S 综合 - - 合计 273,315,392.35 93.84 5.2.3 报告 期末 按行 业分 类的港股通 投资 股 票投 资组 合 无。 5.3 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的股 票投 资明 细 5.3.1 期末 指数 投 资按 公 允价 值 占基 金资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名股 票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 ( %) 1 601318 中国平安 244,931 18,884,180.10 6.48 2 600519 贵州茅台 11,333 9,678,268.67 3.32 3 600036 招商银行 233,203 7,910,245.76 2.72 4 000651 格力电器 108,852 5,138,902.92 1.76 5 601166 兴业银行 281,824 5,120,742.08 1.76 6 000333 美的集团 104,853 5,109,486.69 1.75 7 600030 中信证券 177,931 4,409,130.18 1.51 8 000858 五 粮 液 43,921 4,172,495.00 1.43 9 600887 伊利股份 137,421 4,000,325.31 1.37 10 600276 恒瑞医药 59,952 3,922,059.84 1.35 5.3.2 期末 积极 投 资按 公 允价 值 占基 金资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名股 票投华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 13 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 ( %) 1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.05 2 300765 新诺威 1,412 74,821.88 0.03 3 603379 三美股份 1,795 58,211.85 0.02 4 603681 永冠新材 1,767 33,855.72 0.01 5 300766 每日互动 1,193 32,902.94 0.01 5.4 报告 期 末按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 ( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 (可交换债) 566,950.10 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 566,950.10 0.19 5.5 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 ( %) 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 14 1 110053 苏银转债 2,710 271,000.00 0.09 2 113021 中信转债 810 87,261.30 0.03 3 110051 中天转债 720 79,336.80 0.03 4 110054 通威转债 570 57,000.00 0.02 5 113022 浙商转债 320 35,152.00 0.01 5.6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓 和损 益明 细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投 资政 策 为有效控制指数的跟踪误差, 本基金在注重风险管理的前提下, 将适度运用 股指 期货 。 本基 金利 用股 指期 货流 动性 好、 交易 成本 低和 杠杆 操作 等特 点, 通过 股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、 有效地调整和优化, 并提高投 资组合的运作效率等。 5.10 报告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明细 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 15 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的 发行主体没有被监管部门立案 调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资 于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 5.11.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,269.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,637.10 5 应收申购款 41,287.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,194.14 5.11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明 5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存 在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 5.11.5.2 期末 积极投资 前五 名股 票中 存 在流 通受 限情 况的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 16 ( 元) 1 603379 三美股份 58,211.85 0.02 网下中签 未上市 §6


开放 式基 金份 额变 动 单位:份 项目 华安沪深300 指数分 级A 华安沪深300 指数分 级B 华安沪深300 指数 分级 本报告期期初 基金份额总额 1,485,760.00 1,485,760.00 204,764,776.85 报告期 基金总 申购份额 - - 9,776,666.47 减:报告期 基 金总赎回份额 - - 6,741,382.11 报告期 基金拆 分变动份额 -100,351.00 -100,351.00 5,144,833.80 本报告期期末 基金份额总额 1,385,409.00 1,385,409.00 212,944,895.01 §7


基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 情况 7.1 基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 交易 明细 无。 §8


影响 投资 者决 策的 其他 重要 信息 8.1 报告 期 内单 一投 资者 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情况 投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 17 类别


况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20% 的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 20190101-2019 0331 188,6 13,29 8.60 4,490 ,850. 39 0.00 193,104,14 8.99 89.52% 产品特有风险 本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20% 的情形。如该单一 投资者大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。 8.2 影响 投 资者 决策 的其 他重 要信 息 无。 §9


备查 文件 目录 9.1 备查 文 件目 录 1、 《华 安沪 深 300 指数分级证券投资基金基金合同》 2、 《华 安沪 深 300 指数分级证券投资基金招募说明书》 3、 《华 安沪 深 300 指数分级证券投资基金托管协议》 9.2 存放 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站 http://www.huaan.com.cn 。 9.3 查阅 方 式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅, 或在营业时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场所免费查阅。


华安沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 18 华安 基金 管理 有 限公 司 二〇 一九 年四 月 二十 日