对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
瑞和小康(150008)

瑞和小康:2019年第一季度报告查看PDF公告

国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 
第 1 页,共 15 页 
 
 
 
 
国投 瑞银瑞和沪深 300 指数分级 证券投资基金 
2019 年第 1 季度 报告 
2019 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理人: 国投 瑞银基金管 理有限公司 
基金 托管人: 中国 工商银行股 份有限公司 
报告 送出日期: 二 〇一九年四 月二十二日国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 
第 2 页,共 15 页 
§ 1


重 要提示 基 金 管 理人 的董 事 会及 董 事保 证 本报 告所 载 资料 不 存 在虚 假记 载 、误 导 性 陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 4 月 19 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基 金 管 理人 承诺 以 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原 则管 理 和 运用 基金 资 产, 但 不 保证基金一定盈利。


基 金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 , 投资 者在 作 出投 资 决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 。 § 2


基 金产品概况 基金简称 国投瑞银沪深 300 指数分级 基金主代码 161207 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年 10 月 14 日 报告期末基金份额总额 138,376,458.39 份 投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理,实现对沪深 300 指数的有效跟踪,力求将基金净值收益率与业 绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在 0.35% 以 内, 年跟踪误差控制在 4% 以内。 投资策略 本基金为被动式指数基金, 原则上采用指数复制投 资策略, 按照个股在基准指数中的基准权重构建股 票组合, 并根据基准指数成份股及其权重的变动进 行相应地调整,以复制和跟踪基准指数。 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 3 页,共 15 页 当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配 股、 增发等行为时, 或者因特殊情况 (如股权 分置 改革等)导致基金无法有效复制和跟踪基准指数 时, 基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调 整, 并可在条件允许的情况下, 辅以金融衍生 工具 进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差。 业绩比较基准 95%× 沪深 300 指数收益率+5%× 银行同业存款 利 率 风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于高风险、 高收益的 基金 品种,其预期收益和预期风险高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属 分 级基金的基金简 称 国投瑞银瑞和 沪深 300 指数 国投瑞银瑞和 小康沪深 300 指数 国投瑞银瑞和 远见沪深 300 指数 下属 分 级基金的场内简 称 瑞和 300 瑞和小康 瑞和远见 下属 分 级基金的交易代 码 161207 150008 150009 报告期末下属 分级基金 的份额总额 101,478,800.39 份 18,448,829.00 份 18,448,829.00 份 § 3


主 要财务指标和 基金净值表 现 3.1 主要财务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日) 1. 本期已实现收益 2,856,958.61 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 4 页,共 15 页 2. 本期利润 38,720,344.29 3. 加权平均基金份额本期利润 0.2628 4. 期末基金资产净值 168,825,661.76 5. 期末基金份额净值 1.220 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含 公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本 期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如 基金申购赎回费、基金转换费等), 计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值 表现 3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期业绩 比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 27.48% 1.46% 27.07% 1.48% 0.41% -0.02% 注: 1、 本基金是以沪深300指数为标的指数的被 动式指数型基金, 对沪深300 指数成份股和备选成份股的配置不低于80% , 故以95%× 沪深300 指数收益率+ 5%× 银行同业存款利率作为本基金业绩比较基准。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基 金合同生效 以来 基金累 计份额净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基 准收 益率变动的比 较 国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009 年 10 月 14 日 至 2019 年 3 月 31 日) 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 5 页,共 15 页 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6 个月。截至建仓期结束,本基 金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 § 4


管 理人报告 4.1 基金经理 (或基金经理 小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 殷瑞飞 本基 金基 金经 理, 量 化投 资部 副总 经理 2013-09- 26 - 11 中国籍, 博士, 具有基金从业 资格。 曾任职于汇添富基金管 理公司。 2011 年 6 月加入国投 瑞银。 曾任国投瑞银新价值灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 国 投 瑞 银 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 投 瑞 银 瑞 和 沪 深 300 指数分级证券投资基金、 国投瑞银沪深300 金融地产交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金、 国投瑞银中证上游资源产 业指数证券投资基金(LOF ) 及国投瑞银中证500 指数量化 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 6 页,共 15 页 理。 注: 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。 证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规守 信情况的说 明 在报告期内, 本基金管理人遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其系列 法规和《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》等有关规定, 本着恪守诚信、 审慎勤勉, 忠实尽职的原则, 为基金份额持有人的利益管理和运 用基金资产。 在报告期内, 基金的投资决策规 范, 基金运作合法合规, 没有损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易 专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内, 本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度, 通过工作 制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现, 以确保本基金管理人旗下各投 资组合在研究、 决策、 交易执行等各方面均得到公平对待, 通过对投资交易行为 的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督, 形成了有效 的公平交易体系。 本报告期, 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地 贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的情况。 4.4 报告期内 基金的投资策 略和业绩表 现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年 1 季度,社融增速见底企稳,经济增长压力有所缓解。中美贸易谈 判有望达成阶段性协议, 对经济的悲观预期有所修复, 企业盈利继续寻底。 地产 新开工下滑仍然是我们关注的风险点, 潜在 CPI 走高也值得关注。 1 季度 A 股市 场呈现单边上涨走势,沪深 300、中证 1000 分 别上涨 28.62% 、33.44% ,我 们理 解主要是由经济见底预期、 中美贸易摩擦缓和以及风险偏好回升共同推动的。 风 格上看,小盘股 略微跑赢大盘 股;分行业 看, 农林牧渔、计算 机、非银行金 融、 食品饮料、电子等涨幅居前。 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 7 页,共 15 页 基金投资操作上, 作为指数基金, 投资操作以严格控制跟踪误差为主, 研究 应对成分股调整、 成分股停牌替代等机会成本、 同时密切关注基金日常申购、 赎 回带来的影响及市场出现的结构性机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截 止 报 告期 末 ,本 基 金份 额净 值 为 1.220 元, 本 报 告期 份 额净 值 增长 率 为 27.48% ,同期业绩比较基准收益率为 27.07% 。 § 5


投 资组合报告 5.1 报告期末 基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 157,522,819.70 93.14 其中:股票 157,522,819.70 93.14 2 固定收益投资 116,345.06 0.07 其中:债券 116,345.06 0.07 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,418,902.63 6.75 7 其他各项资产 69,920.29 0.04 8 合计 169,127,987.68 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.2 报告期末 按行业分类的 股票投资组 合 5.2.1 积极 投资按行业分 类的股票投 资组合 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 8 页,共 15 页 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,637,052.26 0.97 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.02 J 金融业 134,343.00 0.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,804,298.20 1.07 5.2.2 指数 投资按行业分 类的股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 473,558.80 0.28 B 采矿业 5,129,623.61 3.04 C 制造业 64,245,884.84 38.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,463,487.18 2.05 E 建筑业 5,301,280.45 3.14 F 批发和零售业 2,803,486.87 1.66 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 9 页,共 15 页 G 交通运输、仓储和邮政业 4,931,133.06 2.92 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,942,422.32 3.52 J 金融业 51,927,844.89 30.76 K 房地产业 7,452,733.80 4.41 L 租赁和商务服务业 2,215,665.95 1.31 M 科学研究和技术服务业 121,966.00 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 338,813.81 0.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 777,936.20 0.46 R 文化、体育和娱乐业 592,683.72 0.35 S 综合 - - 合计 155,718,521.50 92.24 5.2.3 报告期末按 行业分类的 港股通 投资 股票投资组 合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 5.3 期末按公允 价值占基金 资产净值比例 大小排序的 股票投资明细 5.3.1 期末 指数投资按 公允价值占 基金资产净值比 例大小排序 的前 十名股 票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 601318 中国平安 124,286.00 9,582,450.60 5.68 2 600519 贵州茅台 6,381.00 5,449,310.19 3.23 3 600036 招商银行 126,886.00 4,303,973.12 2.55 4 000333 美的集团 60,490.00 2,947,677.70 1.75 5 000651 格力电器 62,116.00 2,932,496.36 1.74 6 601166 兴业银行 152,217.00 2,765,782.89 1.64 7 600887 伊利股份 78,290.00 2,279,021.90 1.35 8 600030 中信证券 86,328.00 2,139,207.84 1.27 9 000858 五 粮 液 21,958.00 2,086,010.00 1.24 10 600016 民生银行 313,180.00 1,985,561.20 1.18 5.3.2 期末 积极 投资按 公允价值占 基金资产净值比 例大小排序 的前五名股 票投资 明细 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 10 页,共 15 页 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 002952 亚世光电 23,673.00 1,038,771.24 0.62 2 002202 金风科技 11,559.00 168,183.45 0.10 3 002958 青农商行 17,700.00 134,343.00 0.08 4 600485 信威集团 18,067.00 113,460.76 0.07 5 300762 上海瀚讯 1,233.00 82,475.37 0.05 5.4 报告期末 按债券品种分 类的债券投 资组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资 券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 (可交换债) 116,345.06 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 116,345.06 0.07 5.5 报告期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序的前五名 债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例( %) 1 110054 通威转债 440 43,999.04 0.03 2 110051 中天转债 370 40,770.30 0.02 3 113022 浙商转债 160 17,576.00 0.01 4 110056 亨通转债 140 13,999.72 0.01 注:本基金本报告期仅持有以上债券。 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 11 页,共 15 页 5.6 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 序的前十名资 产支持证券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前五名权 证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末 本基金投资的 股指期货交 易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 5.10 报告 期末本基金 投资的国债期 货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合 报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名 证券中,持有 “ 兴业 银行 ” 市值 2,765,782.89 元,占基 金资产净值 1.64% 。 根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表 (银 保监银罚决字 〔2018〕1 号), 兴业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定审 查审批且未向监管部门报告, 非真实转让信贷资产, 无授信额度或超授信额度办 理同业业务等违反商业银行监管规定的违规行 为受到中国银行保险监督管理委 员会行政处罚,对该公司罚款 5870 万元。 本基金投资的前十名证券中,持有 “ 招商银行 ” 市值 4,303,973.12 元,占基金资产 净值 2.55% 。 根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表 (银监罚决 字〔2018〕1 号), 招商银行股份有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则, 违 规批量转让以个人为借款主体的不良贷款, 同业投资业务违规接受第三方金融机 构信用担保等违反商业银行监管法规的违规行 为受到中国银行保险监督管理委 员会行政处罚,对该公司罚款 6570 万元,没收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元。 本基金投资的前十名证券中,持有 “ 民生银行 ” 市值 1,985,561.2 元,占基金资产 净值 1.18% 。 根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表 (银保监银国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 12 页,共 15 页 罚决字〔2018 〕5 号和银保监银罚决字〔2018〕8 号),民生银行股份有限公司 因贷款业务严重 违反审慎经营 规则受到中 国银 行保险监督管理 委员会行政处 罚, 对其罚款 200 万元, 因内控管理严重违反审慎 经营规则等违规行为受到中国银行 保险监督管理委员会行政处罚,对其罚款 3160 万元。 基金管理人认为, 该银行上述被处罚事项有利于该银行加强内部管理, 该银行当 前总体生产经营和财务状况保持稳定, 事件对该银行经营活动未产生实质性影响, 不改变该银行基本面。 本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。 除上述情况外, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调 查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金不存在投资的前十名股票超出基 金合同规定的备选库的情况。 5.11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,714.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,180.18 5 应收申购款 54,025.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 69,920.29 5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.11.5 期末前十名 股票中存在 流通受限情 况的说明 5.11.5.1 期末 指数投资前 十名股票中存 在流通受限 情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 5.11.5.2 期末 积极投资前 五名股票中存 在流通受限 情况的说明 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 13 页,共 15 页 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 002952 亚世光电 1,038,771.24 0.62 新股锁定 2 002202 金风科技 168,183.45 0.10 配股未上市 3 600485 信威集团 113,460.76 0.07 重大事项停牌 5.11.6 投资组合报 告附注的其 他文字描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 § 6


开 放式基金份额 变动 单位:份 项目 国投瑞银瑞和沪深 300指数 国投瑞银瑞和小康沪 深300指数 国投瑞银瑞和远 见沪深300 指数 本报告期期初 基金份额总额 112,441,192.43 20,033,408.00 20,033,408.00 报告期基金总 申购份额 9,165,005.55 714.00 714.00 减:报告期基 金总赎回份额 20,127,397.59 1,585,293.00 1,585,293.00 报告期基金拆 分变动份额 - - - 本报告期期末 基金份额总额 101,478,800.39 18,448,829.00 18,448,829.00 注:总申购份额含配对转换转入份额,总赎回份额含配对转换转出份额。 § 7


基 金管理人运用 固有资金投 资本基金情 况 7.1 基金管理 人持有本基金 份额变动情 况 国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 14 页,共 15 页 本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理 人运用 固有资 金投资本基 金交易明细 本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8


影 响投资者决策 的其他重要 信息 8.1 报告期内 单一投资者持 有基金份额 比例达到或 超过20% 的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20% 的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额 占比 机构 1 20190101-2019033 1 34,216,80 6.16 0.00 0.00 34,216,806. 16 24.73 % 产品特有风险 投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时,可能出现以下风险: 1、赎回申请延期办理的风险 单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,中小投资者可能面临小额赎回申请 也需要部分延期办理的风险。 2、基金净值大幅波动的风险 单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动;单一投资者大额赎回时,相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 3、基金投资策略难以实现的风险 单一投资者大额赎回后,可能使基金资产净值显著降低,从而使基金在拟参与银行间市场 交易等投资时受到限制,导致基金投资策略难以实现。 4、基金财产清算(或转型)的风险 根据本基金基金合同的约定,基金合同生效后的存续期内,若连续60个工作日出现基金份 额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的, 基金管理人应当向中国证 监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召 开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后,可能造成基金资产净值大幅缩 减而导致本基金转换运作方式、 与其他基金合并或基金合同终止等情形。 5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高,在召开持有人大会并对重大事项进行投 票表决时,单一机构投资者将拥有高的投票权重。 8.2 影响投资 者决策的其他 重要信息 1、报告期内基 金管理人对 本基金持有 的信威 集团进行估值调 整,指定媒体 公告时间为 2019 年 2 月 2 日。 2、报告期内基 金管理人对 本基金暂停 申购( 转换转入、定期 定额投资)业国投瑞银瑞 和沪深 300 指数分 级证券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告 第 15 页,共 15 页 务进行公告,指定媒体公告时间为 2019 年 2 月 27 日。 3、报告期内基 金管理人对 本基金恢复 直销渠 道 大额申购(转 换转入、定期 定额投资) 业务并暂停直销渠道跨系统转托管 (场外转场内) 业务进行公告, 指 定媒体公告时间为 2019 年 3 月 7 日。 § 9


备 查文件目录 9.1 备查文件 目录 《关于核准国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金募集的批复》 (证 监许可[2009]865 号) 《关于国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金备案确认的函》 (基金 部函[2009]666 号) 《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基 金基金合同》


《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基 金托管协议》 国投瑞银基金管理有限公司营业执照、 公司章程及基金管理人业务资格批件 本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金 2019 年第 1 季度报告原文 9.2 存放地点 中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 46 层 存放网址:http://www.ubssdic.com 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 咨询电话:400-880-6868


国投 瑞银基金管理 有限公司 二〇 一九年四月二 十二日