中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
中 加 转 型 动力 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资
基 金 招 募 说明 书 （ 更 新） 摘要
（2019 年第 1 号）
基 金 管理 人 ：中 加 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人： 中 国工 商 银行 股 份有 限 公司
中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2017 年 6 月 16 日证监 许可 【2017 】935 号文准 予
注册以 及2018 年 3 月 8 日 证监许 可 【2018 】414 号文 准予变 更注 册后 募集 。 本 基金基 金合
同于2018 年 9 月 5 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。本 招募 说明 书经 中国 证监会 注
册，但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 和 市场前 景做 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。投 资人在 投
资本基 金前 ，需 全面 认识 本基金 产 品 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承
受能力 ，理 性判 断市 场， 对投资 本基 金的 意愿 、时 机、数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 投
资人根 据所 持有 份额 享受 基金的 收益 ，但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。基 金投资 中的 风
险包括 ：因 整体 政治 、经 济、社 会等 环境 因素 变化 对证券 价格 产生 影响 而形 成的系 统性 风
险，个 别证 券特 有的 非系 统性风 险， 由于 基金 份额 持有人 连续 大量 赎回 基金 产生的 流动 性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ，本 基金 的特 定风险 等。 本
基金为 混合 型基 金， 其预 期风险 、预 期收 益高 于货 币市场 基金 和债 券型 基金 ，低于 股票型
基金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违
约风险 。同 时单 只中 小企 业私募 债发 行规 模较 小， 且只能 通过 两大 交易 所特 定渠道 进行 转
让交易 ，存 在流 动性 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。基 金管 理人 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 作出 投
资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变化 引致 的投 资风险 ，由 投资 人自 行承 担。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金单一 投资者 持有基 金份额数不 得达到 或超过 基金份额总 数的50% ，但在 基金运作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超过50% 的除 外。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2019 年3 月5日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为2018
年12月31日 。 （ 财务 数据 未 经审计 ）中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
成立时 间：2013 年3 月 27 日
电话：400-00-95526
法定代 表人 ：夏英
注册资 本：4.65 亿 元人 民 币
股权结 构：
中加基 金管 理有 限公 司股 权比例 为： 北京银 行股 份有 限公 司 44% 、 加拿 大丰 业银 行 28% 、
北京乾 融投 资（ 集团 ）有 限公司12% 、中 地种 业（ 集团） 有限 公司6%、 有研 科技集 团有 限
公司 5% 、 绍兴 越华 开发 经 营有限 公 司 5% 。
基金管理情况：目前基金管理人旗下管理二十九只基金，分别是中加货币市场基金
（A/C） 、中 加纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 纯债 债券 型证券 投资 基
金、中 加改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中加心 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
(A/C) 、中 加瑞 盈债 券型 证 券投资 基金 （原 中加 心安 保本混 合型 证券 投资 基金 ） 、中加 丰润
纯债债 券型 证券 投资 基金 （A/C） 、中 加丰 尚纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中加 丰泽纯 债债 券
型证券 投资 基金 、中 加丰 盈纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加纯 债两 年定 期开 放债券 型证 券
投资基 金 （A/C ） 、 中 加丰 享 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 中加丰 裕纯 债债 券型 证券 投资基 金、
中加纯 债定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加 颐享 纯债债 券型 证券 投资基 金 、
中加聚 鑫纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐慧 三个 月定 期 开放债 券型
发起式 证券 投资 基金 （A/C ） 、中 加心 悦灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加紫 金灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐兴 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、中 加
颐信纯 债债 券型 证券 投资 基金（A/C） 、中 加颐 睿纯 债债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 转
型动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （A/C ） 、 中加 颐合纯 债债 券型 证券 投资 基金、 中加 颐
鑫纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加聚 利纯 债定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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智纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加瑞 利纯 债债 券型 证券投 资基 金（A/C） 、中 加瑞鑫 纯债 债
券型证 券投 资基 金。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
夏英先 生, 董事 长， 伦敦 商 学院金 融硕 士学 位， 于 1996 年加 入北 京银 行， 历任 办公室
副主任 ，航 天支 行行 长， 阜裕管 辖行 行长 ，资 金交 易部副 总经 理等 职务 。夏 先生具 有丰 富
的金融 业工 作经 验， 于 2013 年 5 月 加入 中加 基金 管 理有限 公司 。
冯丽华 女士 ， 副 董事 长， 管理学 硕士 。 自 1985 年 始 ， 冯女 士历 任工 商银 行东 城支行 计
划科副 科长 、北 京市 计委 财政金 融处 正科 级调 研员 、北京 银行 资金 计划 部、 公司金 融部 、
个人银 行部 、财 富管 理部 等部门 总经 理。 现任 北京 银行股 份有 限公 司副 行长 。
张少明 先生 ，董 事， 工学 博士， 现任 中国 钢研 科技 集团有 限公 司党 委书 记、 董事长 。
自 1984 年 始 ， 张 先生 先后 在北京 有色 金属 研究 总 院 208 室 、 复合 材料 研究 中心 、 开 发经 营
处、投 资经 营部 等部 门担 任副主 任、 常务 副主 任、 处长、 主任 、副 院长 等职 务，2013 年 3
月至 2018 年 9 月任 有研 总 院院长 （改 制后 任董 事长 ） 、书记 。
施礼安先生（Peter Slan ） ，董事，现任职丰业国际 财富管理高级副总裁，负 责丰业银
行在加 拿大 境外 所有 财富 管理， 保险 ，养 老金 及资 产管理 业务 。施 礼安 先生 在丰业 银行 已
工作 了 20 年 ， 在 金融 ， 财 富管理 ， 全球 投资 银行 和 股权资 本市 场等 业务 领域 都担任 过领 导
职位。 他的 主要 社会 工作 包括 Baycrest 基金会董事 ，卑街 联合 犹太 人上 诉内 阁副主 席。 施
礼安先 生是 特许 账户 和特 许专业 会计 师， 持有 多伦 多大学 罗特 曼管 理学 院的 工商管 理硕 士
(MBA) 学位 。
周美思 女士 （Juliana Chow ） ，董 事， 毕业 于香 港理 工 大学， 拥有 加拿 大财 务策 划协会
和财务 策划 师标 准理 事会 颁发的 财务 策划 证书 ，同 时也是 加拿 大银 行家 协会 院士。 周女 士
拥有 30 年金 融市 场工 作 经验, 擅长 于国 际商 务管 理 ，合资 经营 ，基 金及 经纪 业务。 在她 丰
富的职 业生 涯中 ，推 出了 领先的 区域 和国 际投 资基 金，建 立过 基金 超市 ，并 在日本 建立 第
一只美 元清 算基 金， 也曾 在 香港 ，新 加坡 和日 本等 跨国金 融机 构担 任领 导职 务。目 前， 周
女士任 职加 拿大 丰业 银行 亚太区 财富 管理 业务 副总 裁，负 责亚 太地 区全 面财 富管理 策略 的
开发和 执行 ，领 导亚 洲财 富管理 业务 ，包 括理 念构 思与设 计， 市场 评估 ，产 品开发 管理 以
及财务 ，经 营合 规性 和风 险管理 。
刘素勤 女士 ，董 事， 首都 经济贸 易大 学经 济学 学士 ，助理 经济 师， 于 1998 年 7 月加
入北京 银行 。刘 女士 于 2017 年 1 月至 今担 任北 京银 行资金 运营 中心 总经 理，2015 年 2 月中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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至 2017 年 1 月 担任 北京 银行资 金运 营中 心副 总经 理， 2008 年 12 月至 2015 年 2 月 担任 北
京银行 资金 交易 部副 总经 理， 2006 年 7 月至 2008 年 12 月担 任北 京银 行资 金 交易部 总经 理
助理。 之前 ，刘 女士 先后 在北京 银行 天桥 支行 、总 行计划 财务 部、 总行 资金 交易部 从事 相
关工作 。
张建设 先生 ， 董事 ，1984 年 7 月 毕业 于西 北农 业大 学 （ 现西 北农 林科 技大 学 ） 经 济管
理专业 ，获 农业 经济 管理 学士学 位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月 就职 于农业 部 农村合 作经
济经营 管理 总站 、农 业物 资司、 农业 物资 供销 总公 司，先 后任 职员 、财 务处 长，高 级经 济
师; 自 2003 年 至今 ， 先后 担 任中地 种业 有限 公司 董事 长兼总 经理 、 中地 种业(集团) 有限 公司
董事长 兼总 裁、 北京 中地 种 畜有 限公 司董 事长 兼总 经理、 中地 乳业 集团 有限 公司董 事长 、
中国中 地乳 业控 股有 限公 司董事 长兼 总裁 等职 务； 同时担 任中 国畜 牧业 协会 副会长 、中 国
奶业协 会副 会长 。
吴小英 女士 ， 独 立董 事， 研究生 ； 自 1985 年 起， 吴 女士先 后在 中国 人民 银行 廊坊分 行
人事科 、中 国银 行中 苑宾 馆、中 国民 族国 际信 托投 资公司 、中 国民 族证 券有 限责任 公司 工
作，并 先后 担任 副科 长、 人事主 管、 商贸 部总 经理 、计划 资金 部总 经理 、董 事会办 公室 主
任、纪 委副 书记 等职 务。
杨运杰 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 、 教授 、 博 士 生导师 ； 自 1986 年 始 ， 杨 先生先 后
在河北 林学 院、 中央 财经 大学 担 任经 济学 的教 学工 作，并 先后 担任 系副 主任 、研究 生部 常
务副主 任、 学院 院长 等职 务，期 间还 在深 圳经 济特 区证券 公司 北京 管理 总部 担任研 发部 经
理。现 任中 央财 经大 学经 济学院 教授 、博 士生 导师 。
杨戈先 生， 独立 董事 ， 工 商管理 硕士 ； 自 1993 年 始 ， 杨先 生先 后在 中国 航空 技术进 出
口总公 司担 任分 析员 、 在 法国里 昂证 券亚 洲有 限公 司担任 经理 、 在 WI Harper Group （ 中经
合集团 ）担 任经 理、 在中 华创业 网担 任总 经理 、在 鑫苏创 业投 资公 司担 任合 伙人、 在北 京
华创先 锋科 技有 限公 司担 任总经 理并 在美 国纽 约证 券交易 所北 京代 表处 担任 首席代 表， 在
苏州琨 玉前 程投 资管 理有 限公司 担任 董事 长等 职务 。
2、监 事会 成员
高红女 士， 监事 。现 任北 京银行 股份 有限 公司 北京 管理部 公司 银行 部总 经理 。高女 士
自 1994 年 起， 先 后担 任湖 北国际 信托 投资 公司 营业 部总经 理、 湖北 三峡 证券 有限责 任公 司
恒惠营 业部 总经 理、 黑 龙江 佳木斯 证券 公司 总经 理、 北 京证券 有限 责任 公司 经纪 业务总 监 、
西北证 券有 限公 司董 事长 助理兼 合规 部总 经理 等职 务，拥 有丰 富的 金融 行业 工作和 管理 经
验。2008 年加 入北 京银 行 ， 先 后任 职于 总行 公司 银 行总部 、 北京 管理 部大 企 业客户 二部 及中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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公司银 行部 。
希琳 （ShirleyShe ） 女 士， 监 事， 厦 门 大 学学 士， 加拿 大 达尔豪 西大 学 （DalhousieUniversity ）
工商管 理硕 士 MBA ， 拥 有 CIM 、CIPM 等 专业 资格 证 书， 并长 期在 国际 知名 资 产管理 机构
从事投 资工 作， 在境 外证 券投资 及产 品研 发方 面具 有丰富 的经 验。 2000 年 4 月至 2013 年 7
月历任 加拿 大丰 业银 行丰 业证券 高级 投资 顾问 、 丰 业资产 管理 高级 投资 经理 。 2013 年 7 月
至 2013 年 12 月任 加拿 大 丰业银 行中 国投 资产 品总 监。2013 年 12 月 至今 任 中加基 金市 场
营销部 副总 监。
边宏伟 先生 ，职 工监 事， 上海外 国语 大学 学士 、美 国约翰 霍普 金斯 大学 国际 金融学 硕
士，掌 握扎 实的 金融 及财 务管理 领域 专业 知识 ，具 有丰富 的经 济金 融及 跨境 金融管 理工 作
经验。 边宏 伟先 生自 1993 年至 1999 年 任职 于中 国日 报社，1999 年至 2003 年 任职于 世界
银行及 国际 货币 基金 组织 ，2004 年至 2013 年 于北 京银行 股份 有限 公司 任零 售银行 部副 总
经理；2013 年 3 月 加入 中 加基金 管理 有限 公司 ，现 任市场 营销 部总 监。
王雯雯 女士 ， 职 工监 事， 经 济学硕 士。 曾任 职于 北京 银行， 从事 风险 管理 等相 关业务 ；
2013 年 5 月加 入中 加基 金 管理有 限公 司， 任监 察稽 核部总 监助 理。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
夏英先 生, 董事 长， 伦敦 商 学院金 融硕 士 学 位， 于 1996 年加 入北 京银 行， 历任 办公室
副主任 ，航 天支 行行 长， 阜裕管 辖行 行长 ，资 金交 易部副 总经 理等 职务 。夏 先生具 有丰 富
的金融 业工 作经 验， 于 2013 年 5 月 加入 中加 基金 管 理有限 公司 。
宗喆先 生， 总经 理， 高 级 经济师 ， 研 究生 学历。 具 有 14 年以 上金 融从 业经 验 ， 具备 基
金从业 资格 。 曾 供职 于中 国工商 银行 山东 省分 行、 总行， 银华 财富 资本 管理 有限公 司， 2017
年 6 月 30 日起 任中 加基 金管理 有限 公司 副总 经理 ，分管 产品 开发 和市 场营 销工作 。2018
年 7 月 20 日起 任公 司总 经 理。
魏忠先生 （JohnZhongWei ） ，副总经 理，特 许金 融分 析师（CFA ） 、金融 风险管 理经理
（FRM ） 、 加 拿大 投资 经理 （CIM ） ； 曾任 职于 富兰 克 林谭普 顿投 资公 司 （多 伦 多， 加拿 大） ，
大明基 金 （DynamicFunds ， 多伦多 ， 加拿 大 ） 及 丰业 银 行全球 资产 管理 （ 多伦 多 ， 加拿大 ） ；
自 2014 年 3 月 19 日 正式 担任公 司副 总经 理一 职， 并主管 风险 管理 业务 。
刘向途 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士。 曾任 北京 银行 董事会 办公 室证 券事 务组 负责人 、
投资者 关系 室经 理， 全程 参与北 京银 行 IPO 及 再融 资，日 常主 要从 事北 京银 行证券 事务 、
投资者 关系 管理 、投 融资 管理等 工作 ，期 间还 从事 过北京 银行 公司 治理 工作 ，此前 ，曾 任
职于北 京银 行清 华大 学支 行；2013 年 5 月 加入 中加 基金管 理有 限公 司， 任投 资研究 部副 总中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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监（负 责人 ） 。 自 2016 年 5 月 17 日 起， 任公 司督 察 长。
4、本 基金 基金 经理
张旭， 硕士 研究 生， 曾就 职于东 软集 团、 隆圣 投资 管理有 限公 司， 2012 年 3 月至 2015
年 3 月 就职 于银 华基 金管 理有限 公司 ， 任 年金 与特 定客户 资产 管理 计划 投资 经理， 2015 年
3 月加 入中 加基 金管 理有 限公司 ，任 投资 研究 部权 益投资 负责 人、 中加 改革 红利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理（2015 年 8 月 13 日 至今） 、中 加心 享灵 活配 置混合 型证 券
投 资基 金基 金经 理 （2015 年 12 月 2 日至 今） 、 中加 瑞 盈债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2016
年 3 月 23 日至 今） 、中 加 心悦灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理（2018 年 3 月 8 日
至今 ） 、 中 加紫 金灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2018 年 4 月 4 日 至今 ） 、 中 加
转型动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理（2018 年 9 月 5 日 至今 ） 。
冯汉杰
1
， 清华 大学 数学 硕 士。2009 年 7 月至 2016 年 6 月 历任 泰康 资产 管理 有限公 司
研究员 、投 资经 理。2016 年 8 月至 2018 年 6 月任 中欧基 金管 理有 限公 司投 资经理 。2018
年 7 月 加入 中加 基金 管理 有限公 司。 现任 中加 转型 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理（2018 年 12 月 5 日 至今） 。
5、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 成员 包括 公司董 事长 夏英 先生， 总经 理宗喆 先生 ， 副总 经理 魏忠 先生 ，
督察长 刘向 途先 生， 市场 营销部 副总 监希 琳女 士， 基金经 理闫 沛贤 先生 、张 旭先生 、杨 宇
俊先生 、廉 晓婵 女士 ，投 资研究 部首 席宏 观研 究员 李继民 先生 ，监 察稽 核部 总监助 理王 雯
雯女士 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 法律 、法 规的 规定， 基金 管理 人应 履行以 下 职责 ：
1、依法募集 资金， 办理或 者委托经 中 国证监 会 认定 的其他机构 办理基 金份额 的发售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财产 分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编制 季 度、 半年 度和 年 度 基金 报告 ；
1
2018 年 12 月 5 日，本基金增 聘 冯汉杰为基金经理，详情请见相关公告。 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定 召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金 财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2、本基金 管理人不 从事违 反《 中华人 民共和 国 证券 法》 （以下 简称“ 《 证券法》 ” ） 的行
为，并 建立 健全 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《证 券法 》行 为的 发生。
3、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
4、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规 范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄露因 职务便 利获取 的未公开信 息、利 用该信 息从事或者 明示、 暗示他 人从事相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 其它 法律 、行 政 法 规 以及 中 国证 监会 禁止 的行 为。 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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5、基 金经 理承 诺
（1）依照有 关法律 、法 规 和基金合同 的规定 ，本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取
最大 利 益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三人 谋取利 益。
（3）不泄漏 在任职 期间知 悉的有关证 券、基 金的商 业秘密 ，尚 未依法 公开的 基金投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 ，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的 交易 活动 。
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
本基金 管理 人的 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1）全面性 原则： 内部控 制必须覆盖 公司的 所有部 门和岗位， 渗透各 项业务 过程和业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工；
（2）独立性 原则： 公司根 据业务发展 的需要 设立相 对独立的机 构、部 门和岗 位，并在
相关部 门建 立防 火墙 ； 公 司设立 独立 的风 险管 理部 门和监 察稽 核部 门 ， 保 持 高度的 独立 性和
权威性 ， 分别 履行 风险 管 理和合 规监 察职 责 ， 并 协 助和配 合督 察长 负责 对公 司各项 内部 控制
工作进 行稽 核和 检查 ；
（3）审慎性 原则： 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，任何 制度的 建立都 要以防范
风险、 审慎 经营 为出 发点 ；
（4）有效性 原则： 公司内 部管理制度 具有 高 度的权 威性，是所 有员工 严格遵 守的行动
指南。 执行 内部 控制 制度 不能有 任何 例外 ，任 何人 不得拥 有超 越制 度或 违反 规章的 权力 ；
（5）及时性 原则： 内部控 制制度的建 立应与 现代科 技的应用相 结合， 充分利 用电脑网
络，建 立电 脑预 警系 统， 保证监 控的 及时 性；
（6）适时性 原则： 内部控 制制度的制 订应具 有前瞻 性，并且必 须随着 公司经 营战略、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律 、 法 规、 政策 等外部 环境 的改 变及 时进 行相应 的修 改
和完善 ；
（7）定量与 定性相 结合的 原则：建立 完备内 部控制 指标体系， 使内部 控制更 具客观性
和操作 性 ；
（8）成本效 益原则 ：公 司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果 ；
（9） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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2、内 部控 制制 度
公司严格按 照《基 金法》 及其配套法 规、 《证 券投资 基金管理公 司内部 控制指 导意见》
等相关 法律 法规 的规 定 ， 按照合 法合 规性 、 全面 性 、 审 慎性 、 适 时性 原则 ， 建立健 全内 部控
制制度 。 公司 内部 控制 制 度由内 部控 制大 纲 、 基 本 管理制 度和 部门 业务 规章 等三部 分有 机组
成。
（1）公司内 部控制 大纲是 对公司章程 规定的 内控原 则的细化和 展开， 是公司 各项基本
管理制 度的 纲要 和总 揽， 内部控 制大 纲对 内控 目标 、 内 控原 则、 控制 环境 、 内 控措施 等内 容
加以明 确。
（2）公司基 本管理 制度包 括风险管理 制度、 监察稽 核 制度、投 资管理 制度、 基金会计
核算制 度 、 信 息披 露制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资料 档案 管 理制度 、 人力 资
源管理 制度 和紧 急应 变制 度等。
（3） 部 门业 务规 章是 在公 司基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各部 门的 主要 职责 、 岗 位 设置、
岗位责 任 、 业 务流 程和 操 作守则 等的 具体 说明 。 部 门业务 规章 由公 司相 关部 门依据 公司 章程
和基本 管理 制度 ，并 结合 部门职 责和 业务 运作 的要 求拟定 。
3、完 备严 密的 内部 控制 体 系
公司建 立独 立的 内部 控制 体系 ， 董 事会 层面 设立 督 察长 ， 管 理层 设立 独立 于 其他业 务部
门的监察稽 核部门 和风险 管理部门， 通过风 险管理 制度和监 察稽核制 度两个 层面构建 独立、
完整 、 相 互制 约、 关注 成 本效益 的内 部监 督体 系 ， 对公司 内部 控制 和风 险管 理制度 及其 执行
情况进 行持 续的 监督 和反 馈，保 障公 司内 部控 制机 制的严 格落 实。
风险管 理方 面由 董事 会下 设的风 险管 理委 员会 制定 风险管 理政 策 ， 由 管理 层的 风险控 制
委员会 负责 实施 ， 由风 险 管理部 门专 职落 实和 监督 ， 公 司 各 业务 部门 制定 审 慎的作 业流 程和
风险管 理措 施 ， 全 面把 握 风险点 ， 将风 险管 理责 任 落实到 人 ， 实 现对 风险 的 日常管 理和 过程
中管理 ，防 范、 化解 和控 制公司 所面 临的 、潜 在的 和已经 发生 的各 种风 险。
监察稽 核 制 度在 督察 长的 领导下 严格 实施 ， 由监 察稽 核部门 协 助 和配 合督 察长 履行稽 核
监察职 能 。 通 过对 公司 日 常业务 的各 个方 面和 各个 环节的 合法 合规 性进 行评 估， 监督 公司 及
员工遵 守国 家相 关法 律法 规、 监管 规定 、 公 司对 外承 诺性文 件和 内部 管理 制度 的情况 ， 识别 、
防范和 及时 杜绝 公司 内部 管理及 基金 运作 中的 各种 违规风 险 ， 提 出并 完善 公司 各项合 规性 制
度， 以充 分维 护公 司客户 的合法 权益 。 通过 检查公 司内部 管理 制度 、 资讯管 制、 投资 决策 与
执行 、 基 金营销 、 公司 财 务与 投 资管 理、 基金 会计 、 信 息披 露、 行政 管理 、 电脑系 统等 公司
所有部 门和 工作 环节 ， 对 公司自 身经 营 、 资 产管理 和内部 管理 制度 等的 合法 性、 合规 性、 合中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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理性和 有效 性进 行监 督、 评价、 报告 和建 议， 从而 保护公 司客 户和 公司 股东 的合法 权益 。
4、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统、 维持 其有 效性 以及 有效执 行内 部控 制制 度是 本公司 董
事会及 管理 层的 责任 ， 董 事会承 担最 终责 任 ； 本 公 司特别 声明 以上 关于 内部 控制和 风险 管理
的披露 真实 、 准 确， 并承 诺 根据市 场的 变化 和公 司的 发展不 断完 善风 险管 理和 内部控 制制 度。中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主 要 人员 情况
截至2018 年6月 ，中国 工商 银行资产 托管 部共有 员工212 人，平 均年 龄33岁，95% 以上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自1998 年在 国内 首家 提供 托管 服务以 来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资
者、 金 融资 产管 理机 构和 企业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现 优异的 市场 形象
和影响 力。 建立 了国 内托 管银行 中最 丰富 、 最 成熟 的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托
资产、 保险 资产、 社会 保 障基金 、 基 本养 老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资产 、QDII 资产、 股
权投资 基金 、 证券公 司集 合资产 管理 计划 、 证 券公 司定向 资产 管理 计划 、 商 业银行 信贷 资 产
证券化、 基金 公司特 定客 户资产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管产品 体系，
同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务， 可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服
务。截至2018 年6月 ，中国 工商银行 共托 管证券 投资 基金874 只。自2003 年以 来，本 行 连续
十五年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地
《证券 时报 》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评选 的61 项最 佳托 管银 行大奖 ； 是获 得
奖项最 多的 国内 托管 银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国 内外金 融领 域的 持续 认可 和广泛 好评 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013、 2014 、
2015 、2016 、2017 共十一 次顺利通 过评估 组织 内部 控制和安 全措施 最权 威的ISAE3402 审阅 ，
获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 。 充 分表 明独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内
部控制 方面的 健全性 和有 效性的 全面认 可,也 证明中 国工商 银行托 管服务 的风 险控制 能力已
经与国 际大 型托 管银 行接 轨， 达 到国 际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、 常
规化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施 的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风 险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销中心
本基金 直销 中心 为基 金管 理人的 直销 柜台 以及 基 金 管理人 的电 子自 助交 易系 统。
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号317 室
法定代 表人 ：夏英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人 ：江丹
公司网 站：www.bobbns.com
投资者 可以 通过 基金 管理 人电子 自助 交易 系统 办理 本基金 的开 户、 认购、 申购 及赎回 等
业务。
2 、其 他销 售机 构
（1） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ：张 东宁
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（3） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：李 晓鹏
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（4） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（5） 江苏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话：40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（6） 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（7） 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（8） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市海 淀区 东三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科 创11 街18 号京 东集 团总 部A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118
网址：http://fund.jd.com
（9） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋
客服电 话：400-821-5399
网址：https://www.noah-fund.com
（10） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（11） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（12） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（13） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 兴镇路 潘园 公 路1800 号2 号楼6153 室 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（14） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602、
603 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙 桥 6 号 楼国 际电 子 城B 座
法定代 表人 ：王 旋
客服电 话：4000555671
网址：www.hgccpb.com
（15） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：https://www.zlfund.cn/
2 、基金 管理人 可根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办法 》和本 基金基 金合 同等的 规
定，选 择其 他符 合要 求的 机构销 售本 基金 的各 类基 金份额 ，并 及时 履行 公告 义务。
（二） 登记 机构
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏 英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：俞 卫锋 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 中国 北京 东长 安 街1 号东 方广 场东2 座 办公 楼 8 层
办公地 址： 中国 北京 东长 安街 1 号东 方广 场 东2 座 办公 楼8 层
法定代 表人 ：邹 俊
经办注 册会 计师 ：李 砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人 ：管 祎铭
四、基金的名称
本基金 名称 ： 中 加转 型动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型开 放式 基金
六、投资目标
在深入 研究 的基 础上 ， 运 用灵活 的资 产配 置、 策略 配置与 严谨 的风 险管 理， 在严格 控 制
风险的 前提 下力 争实 现基 金净值 的稳 定增 长 ， 力 求为 基金份 额持 有人 获取 长期 稳定的 投资 回
报。
七 、 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （包 括国 债、 央行票 据、 金 融
债、 企 业债 、 公 司债、 次级 债、 中 小企 业私 募债 、 地 方 政府债 券、 中期 票据 、 可 转 换债券 （含
分离交 易可 转债 ） 、 可 交换 债券 、 短 期融 资 券 、 超 短期 融资券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、
银行存 款、 同业 存单 、 货 币市场 工具 、 权 证、 股指 期货、 国债 期货 及法 律法 规或中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金投 资组合 资产 配置 比例：股 票资 产占基 金资 产的 0%-95% ，投资 于转型 动力相 关
主题的 证券 比例 不低 于 非 现金资产的80%， 权证 投资 占基金 资产 净值 的比 例 为0%–3% ， 本 基
金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 持有 的现 金
或到期日 在一 年以内 的政 府债券不 低于 基金资 产净 值的 5% ，其中 现金 不包括 结算备付 金、
存出保 证金 及应 收申 购款 等 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投资策略
本基金 采用 积极 灵活 的投 资策略 ， 通 过前 瞻性 地判 断不同 金融 资产 的相 对收 益， 顺 应中
国特色 社会 主义 进入 新时 代的宏 观政 策背 景 ， 完 成大 类资产 配置 。 在严 格的 风险 控制基 础上 ，
力争实 现长 期稳 健的 投资 收益。
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国 家财 政和 货币 政策、 国家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势的 分析 ， 预 测宏 观经 济的发 展趋 势， 并据 此评 价
未来 一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ， 主 动调 整股票 、 债券 类资产 在给 定时间 区间 内 的
动态配 置， 以使 基金 在保 持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 优化 投资 组合 。
2 、转 型动 力主 题的 界定
本基金 所指 的转 型动 力是 指在新 时代 背景 下 ， 我 国经 济已由 高速 增长 阶段 转向 高质量 发
展阶段 ， 正 处在 转变 发展 方式、 优化 经济 结构 、 转 换增长 动力 的转 型升 级期 ， 创新 驱动 正在
替代要 素驱 动成 为我 国经 济增长 的新 动力 。
本基金 转型 动力 主题 是指 符合我 国产 业发 展方 向且 有创新 优势 的先 进制 造业 、 现代服 务
业以及 满足 更美 好生 活需 要的新 兴消 费和 低碳 环保 行业。
其中， 先进 制造 业是 相对 于传统 制造 业而 言， 指制 造业不 断吸 收电 子信 息、 计算机 、 机
械、 材 料以 及现 代管 理技 术等方 面的 高新 技术 成果 ， 并将 这些 先进 制造 技术 综合应 用于 制造
业产品 的研 发设 计、 生 产 制造、 在线检 测、 营 销服 务和管 理的 全过 程， 实 现 优质、 高 效、 低中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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耗、 清 洁、 灵活 生产 ， 即 实现信 息化 、 自 动化 、 智 能化、 柔性 化、 生态 化生 产， 取 得很 好经
济收益 和市场 效果的 制造 业总称 ；现代 服务业 是指 伴随着 信息技 术和知 识经 济的发 展产生 ，
用现代 化的 新技 术 、 新 业态 和新服 务方 式改 造传 统服 务业 ， 创 造需 求， 向社 会提 供高附 加值 、
高层次 、 知 识型 的生 产服 务和生 活服 务 的 服务 业； 新兴消 费是 指信 息消 费、 绿色消 费、 住房
及相关 消费、 旅游休 闲消 费、教 育文体 消费、 生活 服务性 消费、 外来消 费等 新的消 费模式 ；
低碳环 保行 业是 指采 取行 政的、 法律 的、 经济 的、 科 学技术 的多 方面 的措 施， 改变原 有生 产
态势， 更加 合理 地利 用自 然资源 ， 防 止环 境的 污染 和破坏 ， 以 求保 持和 发展 生态平 衡， 扩大
有用自 然资 源的 再生 产的 行业集 合。
3 、股 票投 资策 略
在深入 研究 的基 础上 ，精 选转型 动力 主题 的股 票构 建投资 组合 。个 股投 资策 略如下 ：
第一，根 据本 基金对 转型 动力主题 的界 定，挑 选符 合转型动 力主 题的股 票构 建股票池 ；
第二， 本基 金根 据上 市公 司的盈 利能 力、 成长 能力 、 估值 水平 等方 面精 选个 股， 运 用定 量和
定性相 结合 的方 法 ， 综 合分 析其成 长前 景和 投资 价值 ， 确定投 资标 的的 股票 ， 构建 投资组 合 。
4 、债 券投 资策 略
本基金 采用 的债 券主 要投 资策略 包括 ：久 期策 略、 期限结 构策 略和 个券 选择 策略等 。
（1） 久期 策略
根据国 内外 的宏 观经 济形 势、 经 济周 期、 国家 的货 币政策 、 汇 率政 策等 经济 因素， 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 ，并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。
考虑到 收益 率变 动对 久期 的影响 ， 若预 期利 率将 持续 下行 ， 则 增加 信用 投资 组合 的久期 ；
相反 ， 则 缩短 信用 投资 组合 的久期 。 组合 久期 选定 之后 ， 要 根据 各相 关经 济因 素的 实时变 化，
及时调 整组 合久 期。
考虑信 用溢 价对 久期 的影 响， 若经 济下 行， 预期 利 率将持 续下 行的 同时 ， 长 久期产 品比
短久期 产品 将面 临更 多的 信用风 险 ， 信 用溢价 要求 更高 。 因 此应 缩短久 期 ， 并尽量 配置 更多
的信用 级别 较高 的产 品。
（2） 期限 结构 策略
根据国 际国 内经 济形 势、 国家的 货币 政策 、 汇 率政 策、 货 币市 场的 供需 关系 、 投资 人对
未来利 率的 预期 等因 素， 对收益 率曲 线的 变动 趋势 及变动 幅度 做出 预测 ， 收 益率曲 线的 变动
趋势包 括 ： 向 上平 行移 动 、 向下平 行移 动 、 曲 线趋 缓 转折 、 曲 线陡 峭转 折 、 曲 线 正蝶式 移动 、
曲线反 蝶式 移动 ， 并 根据 变动趋 势及 变动 幅度 预测 来决定 信用 投资 产品 组合 的期限 结构 ， 然
后选择 采取 相应 期限 结构 策略： 子弹 策略 、杠 铃策 略或梯 式策 略。
若预期 收益 曲线 平行 移动 ， 且幅 度较 大， 宜采 用杠 铃策略 ； 若 幅度 较小 ， 宜 采用子 弹策中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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略， 具体 的幅 度临界 点运 用测算 模型 进行 测算 。 若 预期收 益曲 线做 趋缓 转折 ， 宜 采用 杠铃 策
略。 若 预期 收益 曲线 做陡 峭转折 ， 且 幅度 较大 ， 宜 采用杠 铃策 略； 若幅 度较 小宜采 用子 弹策
略；用 做判 断依 据的 具体 正向及 负向 变动 幅度 临界 点，需 要运 用测 算模 型进 行测算 。
（3） 个券 选择 策略
1 ）特 定跟 踪策 略
特定是 指某 类或 某个 信用 产品具 有某 种特 别 的 特点 ， 这种特 点会 造成 此类 信用 产品的 价
值被高 估或 者低 估 。 特 定跟 踪策略 ， 就是 要根 据特 定信 用产品 的特 定特 点 ， 进 行跟 踪和选 择。
在所有 的信 用产 品中 ， 寻 找在持 有期 内级 别上 调可 能性比 较大 的产 品， 并进 行配置 ； 对在 持
有期内 级别 下调 可能 性比 较大的 产品 ， 要 进行 规避。 判断的 基础 就是 对信 用产 品进行 持续 内
部跟踪 评级 及对 信用 评级 要素进 行持 续跟 踪与 判断 ， 简单 的做 法就 是跟 踪特 定事件 ： 国 家特
定政策 及特定 事件变 动态 势、行 业特定 政策及 特定 事件变 动态势 、公司 特定 事件变 动态势 ，
并对特 定政 策及 事件 对于 信用产 品的 级别 变化 影响 程度进 行评 估 ， 从 而决 定对 于特 定 信用 产
品的取 舍。
2 ）相 对价 值策 略
本策略 的宗 旨是 要找 到价 值被低 估的 信用 产品 。 属 于同一 个行 业、 类属 同一 个信用 级别
且具有 相近 期限 的不 同债 券， 由于 息票 因素 、 流 动 性因素 及其 他因 素的 影响 程度不 同 ， 可 能
具有不 同的 收益 水平 和收 益变动 趋势 ， 对 同类 债券 的利差 收益 进行 分析 ， 找 到影响 利差 的因
素， 并对 利差 水平 的未 来走 势做出 判断 ， 找到 价值 被低 估的个 券 ， 进 而相 应地 进行 债券置 换。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换， 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这种投资 策略 的一个 切实 可行的操 作方 法是： 在一 级市场上 ，寻 找并配 置在 同等行业 、
同等期 限 、 同 等信用 级别 下拥有 较高 票面 利率 的信 用产品 ； 在二 级市场 上 ， 寻找并 配置 同等
行业、 同等 信用 级别 、 同 等票面 利率 下具 有较 低二 级市场 信用 溢价 （价 值低 估） 的 信用 产品
并进行 配置 。
3 ）中 小企 业私 募债 投资 策 略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ，结 合 Z-Score 、KMV 等数 量分 析模 型，测 算
中小企 业私 募债 的违 约风 险。 考 虑海 外市 场高 收益 债违约 事件 在不 同行 业间 的明显 差异 ， 根
据自上 而下 的宏 观经 济及 行业特 性分 析 ， 从 行业 层面 对中小 企业 私募 债违 约风 险进行 多维 度
的分析 。 个 券的 选择 基于 风险溢 价与 通过 公司 内部 模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异， 结合
流动性 、信 息披 露、 偿债 保障等 方面 的考 虑。
5 、同 业存 单投 资策 略 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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对同业 存单 ， 本 基金 将重 点关注 同业 存单 的参 考收 益率、 流动 性 （ 日均 成交 量、 发 行规
模） 和 期限 结构， 结合 对未 来利率 走势 的判 断 （ 经济 景气度 、 季 节性 因素 和货 币政策 变动 ） ，
进行投 资决 策。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 投资目 标 。 本 基金 根据 风险 管理的 原
则， 以 套期 保值 为目 的， 在 风险可 控的 前提 下， 投资 于 流动性 好、 交易 活跃 的股 指 期货合 约，
有效管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，积 极改 善组 合的 风险收 益特 征。
本基金通 过对 宏观经 济和 股票市场 走势 的分析 与判 断，并充 分考 虑股指 期货 的收益性 、
流动性 及风 险特 征， 通过 资 产配置 、 品 种选 择， 谨 慎进 行投资 ， 以 降低 投资 组合 的 整体风 险。
具体而 言， 本基 金的 股指 期货投 资策 略包 括套 期保 值时机 选择 策略 、 期 货合 约选择 和头 寸选
择策略 、展 期策 略、 保证 金管理 策略 、流 动性 管理 策略等 。
本基金 在运 用股 指期 货控 制风险 的基 础上 ， 将 审慎 地获取 相应 的超 额收 益， 通过股 指期
货对股 票的 多头 替代 和稳 健资产 仓位 的增 加， 实现 可转移 阿尔 法， 并通 过股 指期货 与股 票的
多空比 例调 整， 获取 风险 资产的 选股 阿尔 法。
基金管 理人 针对 股指 期货 交易制 订严 格的 授权 管理 制度和 投资 决策 流程 ， 确保 研究分 析 、
投资决 策、 交易 执行 及风 险控制 各环 节的 独立 运作 ， 并明 确相 关岗 位职 责。 此外， 基金 管理
人建立 股指 期货 交易 决策 部门或 小组 ， 并授 权特 定的 管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批 事 项 。
7 、国 债期 货投 资策 略
本基金 参与 国债 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 投资目 标 。 本 基金 根据 风险 管理的 原
则， 以 套期 保值 为目 的， 在风险 可控 的前 提下 ， 投 资于国 债期 货合 约， 有效 管理投 资组 合的
系统性 风险 ，积 极改 善组 合的风 险收 益特 征。
本基金通 过对 宏观经 济和 利率市场 走势 的分析 与判 断，并充 分考 虑国债 期货 的收益性、
流动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置， 谨慎 进行 投资 ， 以调 整债 券组 合的 久期 ， 降低 投资 组合
的整体 风险 。 具体而 言 ， 本基金 的国 债期 货投 资策 略包括 套期 保值 时机 选择 策略 、 期 货合 约
选择和 头寸 选择 策略 、展 期策略 、保 证金 管理 策略 、流动 性管 理策 略等 。
本基金 在运 用国 债期 货投 资控制 风险 的基 础上 ， 将 审慎地 获取 相应 的超 额收 益， 通 过国
债期货 对债 券的 多头 替代 和稳健 资产 仓位 的增 加， 以及国 债期 货与 债券 的多 空比例 调整 ， 获
取组合 的稳 定收 益。
基金管 理人 针对 国债 期货 交易制 订严 格的 授权 管理 制度和 投资 决策 流程 ， 确 保研究 分析 、 投
资决策 、 交 易执 行及 风险 控制各 环节 的独 立运 作， 并明确 相关 岗位 职责 。 此 外， 基 金管 理人
建立国 债期 货交 易决 策部 门或小 组， 并授 权特 定的 管理人 员负 责国 债期 货的 投资审 批事项 。
8 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽量减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
9 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模型 ， 评 估其 内在价 值， 并结 合资 产支 持证券 类资 产的
市场特 点， 进行 此类 品种 的投资 。
10 、可 转换 债券 投资 策略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票进 行分 析与 研究 ， 对 那些 有着 较好 盈利 能力或 成
长前景 的上 市公 司的 可转 债进行 重点 选择 ， 并 在对 应可转 债估 值合 理的 前提 下集中 投资 ， 以
分享 正 股上涨 带来的 收益 。同时 ，本基 金还将 密切 跟踪上 市公司 的经营 状况 ，从财 务压力 、
融资安 排、 未来 的投 资计 划等方 面推 测、 并通 过实 地调研 等方 式确 认上 市公 司对转 股价 的修
正和转 股意 愿。
11 、现 金管 理策 略
在现金 管理 上， 基金 管理 人通过 对未 来现 金流 的预 测进行 现金 预算 管理 ， 及 时满足 基金
基本运 作中 的流 动性 需求 。 同 时， 对于 基金 持有 的 现金资 产 ， 基 金管理 人将 在保证 基金 流动
性需求 的前 提下 ，提 高现 金资产 使用 效率 ，尽 可能 提高现 金资 产的 收益 率。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪深 300 指数 收益 率×60%+ 中债总 全价 指数 收益 率×40%
沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ， 从上 海和 深圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股作
为样本 的综 合性 指数 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 中 债总全 价指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责
任公司 发布 ， 是中国 债券 市场趋 势的 表征 ， 也 是债 券组合 投资 管理 业绩 评估 的有效 工具 ， 为
掌握我 国债 券市 场价 格总 水平 、 波 动幅 度和变 动趋 势， 测算 债券 投资回 报率 水平 ， 判 断债 券
供求动 向提 供依 据 。
本基金是 混合型 基金 ，基 金在运作 过程 中股票 资产 占基金资 产的 比例为 0%-95% ，其 余
资产投 资于 债券、 货币 市 场工具 、 债券 回购、 权证 、 股指期 货、 国债期 货、 资产支 持证 券等
金融工 具 。 因 此， “ 沪深300 指数 收益 率×60%+ 中债 总全价 指数 收益 率×40% ” 是适合 衡量 本
基金投 资业 绩的 比较 基准 。
在本基 金的 运作 过程 中， 在不对 基金 份额 持有 人利 益产生 实质 性不 利影 响的 情况下 ， 如中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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果法律 法规 变化 或者 出现 更有代 表性 、 更权威 、 更 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 ， 则基 金
管理人 与基 金托 管人 协商 一致， 并按 照监 管部 门要 求履行 适当 程序 后， 适当 调整 业 绩比 较基
准 并及 时公 告 ， 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益和 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 低
于股票 型基 金。
十一、基 金 投 资组 合 报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第4 季度 报告 ：
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的规 定 ， 于 2019 年1 月18 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 12,007,025.08 52.07
其中： 股票 12,007,025.08 52.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- - 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,014,189.76 13.07
8 其他资 产 8,036,132.21 34.85
9 合计 23,057,347.05 100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金 额占基 金总 资产 的比 例分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 145,436.00 0.64
B 采矿业 701,218.00 3.08
C 制造业 6,986,397.60 30.72
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生
产和供 应业
669,345.48 2.94
E 建筑业 165,224.00 0.73
F 批发和 零售 业 1,179,847.00 5.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 153,537.00 0.68
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
803,946.00 3.54
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,202,074.00 5.29
S 综合 - -
合计 12,007,025.08 52.80 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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注:由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 内未 投资 港股通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 600750 江中药 业 60,620 1,026,296.60 4.51
2 000848 承德露 露 82,500 663,300.00 2.92
3 603517 绝味食 品 19,000 629,090.00 2.77
4 600547 山东黄 金 20,000 605,000.00 2.66
5 300232 洲明科 技 58,800 560,952.00 2.47
6 600085 同仁堂 20,000 550,000.00 2.42
7 300459 金科文 化 72,400 532,140.00 2.34
8 601966 玲珑轮 胎 32,000 436,800.00 1.92
9 000895 双汇发 展 18,500 436,415.00 1.92
10 002343 慈文传 媒 47,700 430,254.00 1.89
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查或 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 本基 金本 报告 期内 投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 7,730.69
2 应收证 券清 算款 8,029,585.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -1,183.63
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 8,036,132.21
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 存在 尾差 。
十 二 、 基 金 净 值表 现
中加转 型动 力混 合A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2018 年9月5 日至
2018 年12月31日
1.71% 0.51% -5.09% 0.93% 6.80% -0.42%
中加转 型动 力混 合C 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2018 年9月5 日至
2018 年12月31日
1.28% 0.51% -5.09% 0.93% 6.37% -0.42%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较
中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
注：1. 本基金 基 金合 同于2018 年9 月5 日 生效 ，截 至本报 告期 末， 本 基 金基 金合同 生
效未满 一年 。
2.按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为 6 个 月， 截至 本报告 期末 ，本 基金 基金 合同
生效未 满6 个月 ，建 仓期 尚未结 束。
十三、基金的费用 与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用 及 因基 金投 资产 生的 费用等 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 及其 他 投资所 需账 户 开 户费 用、 账户维 护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 公 休日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 付指令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 公休日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金
资产净 值 的0.80%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.80 %÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ， 按 月支 付。 由 基 金管理 人向
基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从
基金财 产中划 出， 由 基金 管理人 按照相 关合同 规定 支付给 基金销 售机构 。若 遇法定 节假日 、
公休日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类”中 第 4 －10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 ， 包括 但不 限 于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费等费 用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 销售 服务 费 ， 此项 调整 不需 要基 金份 额持有 人
大会决 议通 过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在指定 媒介
上刊登 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
依据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其他 有关 法律 法规的 要求 ，
我公司 结合 中加 转型 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 的 运行 情况 ， 对其 原招 募说明 书进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 说明如 下：
（一） 在“ 重要 提示 ”部 分更新 了相关 内容 。
（ 二） 更新 了“ 二、 释义 ”的相 关信 息。
（三） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”的 相关 信息 。
（ 四） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”的 相关 信息 。
（ 五） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构 ” 的相 关信 息。
（六） 更新 了“ 六、 基金 的募集 ”的 相关 信息 。
（七） 更新 了“ 七、 基金 合同的 生效 ”的 相关 信息 。
（ 八） 在“ 九、 基 金的 投 资” 中 根据 本基 金的 实际 运作情 况， 更新 了最 近一 期投资 组合
报告的 内容 ， 以 及自 基金 成立以 来基 金业 绩 和 同期 业绩比 较基 准的 表现 。
（ 九） 在“ 二十 一、 其他 应披露 事项 ”中 披露 了本 期已刊 登的 公告 内容 。
上述内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 正文 ）所 载之详 细资 料一 并阅 读 。
