华 宝 创 新 优选 混 合 型 证券 投 资 基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 华宝基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月19 日 华宝创新优选混合 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝创 新优 选混 合
基金主 代码 000601
交易代 码 000601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年5 月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 277,520,100.73 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于具 有持 续创新 能力 的企 业， 在控 制
风险的 前提 下为 基金 持有 人谋求 长期 、 稳 定的 资本 增
值。
投资策 略
(1) 本 基 金 采 取 积 极 的 大 类 资 产 配 置 策 略 ， 通 过 宏 观
策略研 究， 综合 考虑 宏观 经济、 国家 财政 政策、 货 币
政策、 产业 政策、 以及 市 场流动 性等 方面 因素 ， 对 相
关资产 类别 的预 期收 益进 行动态 跟踪 ， 决 定大 类资 产
配置比 例；
(2 ）本 基金 采用 自上 而下 和自下 而上 相结 合的 方法 ，
通 过 对 拥 有 持 续 创 新 能 力 的 企 业 相 关 股 票 的 深 入 分
析，积 极挖 掘企 业的 创新 溢价， 分享 其投 资机 会；
（3 ） 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 ，
将投资 于债 券、 货币 市场 工具和 资产 支持 证券 ， 投 资
的目的 是保 证基 金资 产流 动性， 有效 利用 基金 资产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 ； 本基 金将 密切 关注 国内 外
宏观经 济走 势与 我国 财政 、 货币 政策 动向 ， 预 测未 来
利率变 动走 势， 自上 而下 地确定 投资 组合 久期 ， 并 结
合 信 用 分 析 等 自 下 而 上 的 个 券 选 择 方 法 构 建 债 券 投华宝创新优选混合 2019 年第 1 季度报告
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资组合 ；
（4 ） 在 法 律 法 规 许 可 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 基 于 谨 慎
原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合
进行管 理， 以提 高投 资效 率， 管 理基 金投 资组 合风 险
水平， 以更 好地 实现 本基 金的投 资目 标。
业绩比 较基 准
中证 800 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 上 证 国 债 指 数 收 益率
×20%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 17,050,354.79
2.本期 利润 53,782,599.49
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2549
4.期末 基金 资 产 净值 285,144,902.72
5.期末 基金 份额 净值 1.027
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 34.25% 1.97% 23.59% 1.24% 10.66% 0.73% 华宝创新优选混合 2019 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2014 年 11 月
14 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
代云锋
本 基 金 基
金经理
2017 年10 月
17 日
- 6 年
硕士。2012 年 7 月加
入华宝基金管理有限
公司，先后担任研究
员、基金经理助理等
职务。 2017 年 10 月起
任华宝创新优选混合
型证券投资基金基金
经理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝创 新优 选混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规
的规定 、监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在控 制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交 易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度A 股 市场 取 得开门 红， 上证 指数 、沪 深300 、创 业板 指分 别取 得了 23.93% 、
28.62% 、35.43% 的涨 幅。 流动性 的边 际改 善、 政府 对于融 资环 境的 呵护 、中 美贸易 谈判 的阶 段性
改善等 共同 提升 了市 场的 风险偏 好， 进而 带 来 A 股 市场估 值的 系统 性修 复。 同时， 政府 对于 加强
改革、 扩大 开放 ，加 快产 业转型 升级 ，寻 找新 的经 济引擎 日益 重视 ，结 合经 济和产 业本 身的 发展
规律， 可以 对未 来3~5 年 以高端 制造 和新 兴服 务为 核心的 新经 济领 域较 好的 产业前 景保 持一 个相
对乐观 的预 期。 但是 ，全 年来看 宏观 经济 的走 势、 政府财 政货 币政 策取 向的 边际变 化、 中美 博弈
等还存 在变 数， 后续 需要 持续观 察和 思考 ，并 在此 基础上 做好 大类 资产 配置 和组合 管理 。 华宝创新优选混合 2019 年第 1 季度报告
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本基金 在2019 年一 季度 的 投资实 操中 还是 做到 了勤 奋工作 ， 尽 职尽 责， 努力 寻 找好的 投资 标
的并进 行组 合管 理。 一方 面，继 续在 大制 造领 域寻 找受益 于产 业升 级的 子行 业， 如 5G 、新 能源 、
半导体 、消 费电 子等 ，挖 掘出这 些领 域的 优质 个股 ；另一 方面 ，也 积极 的在 受益于 消费 升级 的子
行业如 互联 网医 疗 、 文 化 传媒 、 金 融 IT 等 领域 寻找 投资机 会 。 整 体上 看 ， 管 理人依 然恪 守投 资边
际，基 于基 金本 身的 契约 要求， 结合 自身 的投 资风 格和能 力圈 ，在 中观 的框 架自下 而上 的寻 找优
秀的企 业， 希望 找出 未 来3~5 年 受益 于新 经济 转型 的子行 业和 个股 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 34.25% ，业 绩比 较 基准收 益率 为 23.59% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 者基金 资产 净值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 261,488,030.19 88.16
其中： 股票
261,488,030.19 88.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,181,310.24 11.52
8 其他资 产
927,083.90 0.31
9 合计
296,596,424.33
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 7,109,713.00 2.49
B 采矿业 - -
C 制造业 149,013,277.27 52.26
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 86,073,377.43 30.19
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
18,315,227.73 6.42
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 66,837.76 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
909,597.00 0.32
S 综合 - -
合计 261,488,030.19 91.70
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002384 东山精 密 1,066,458 20,252,037.42 7.10
2 300253 卫宁健 康 1,090,830 15,926,118.00 5.59
3 002555 三七互 娱 1,112,300 15,460,970.00 5.42
4 300567 精测电 子 154,248 12,483,290.64 4.38 华宝创新优选混合 2019 年第 1 季度报告
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5 002127 南极电 商 1,061,277 12,151,621.65 4.26
6 300014 亿纬锂 能 479,100 11,680,458.00 4.10
7 002202 金风科 技 777,645 11,314,734.75 3.97
8 002583 海能达 1,017,000 11,146,320.00 3.91
9 002174 游族网 络 409,933 9,756,405.40 3.42
10 300226 上海钢 联 103,400 8,680,430.00 3.04
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五 名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
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5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未 投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调 查，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 107,941.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应 收利 息 10,912.46
5 应收申 购款 808,230.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 927,083.90
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002202 金风科 技 1,734,534.60 0.61 配股流 通受 限
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的 其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，合 计数可 能不 等于 分项 之和 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 199,414,044.12
报告期 期间 基金 总申 购份 额 102,440,730.38
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 24,334,673.77
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 277,520,100.73
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 49,558.43
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 49,558.43
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.02
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝创 新优 选混 合型 证券 投资基 金基 金合 同；
华宝创 新优 选 混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 ；
华宝创 新优 选混 合型 证券 投资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 19 日
