嘉实多元收益债券型证券投资基金更新招
募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 根 据2008 年6 月27 日 中国
证券监 督管 理委 员会 《关 于核准 嘉实 多元 收益 债券 型证券 投资 基金 募集 的批 复》 （证 监许 可
[2008]865 号 ） 核 准进 行募 集。本 基金 基金 合同 于2008 年9 月 10 日 起生 效， 自该日 起基 金
管理人 正式 开始 管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产，但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年3 月10
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2018 年12 月31 日 ，特 别事 项 注 明除 外 。
嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事, 监事, 总经理 及其 他高 级管 理人 员情况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
经雷先生，董事、总 经理 ，金融学、会计学专 业本 科学历，工商管理学 学士 学位，特
许金融 分析 师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 （AIG ） 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监， 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，历 任董 事
总经理 （MD ）、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官；2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南 方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王茜女士 ，武 汉大学 工商 管理硕士 ，16 年证 券从业 经历，具 有基 金从业 资格 ，中国 国
籍 。 曾 任 武 汉市 商 业 银 行信 贷 资 金 管 理部 总 经 理 助理 ， 中 信 证 券固 定 收 益 部， 长 盛 基 金管
理有限 公司 基金 经理 ，2003 年 10 月 25 日至 2008 年 11 月 6 日 任长 盛中 信全 债指数 增强 型
债券投 资 基 金基 金经 理，2005 年 12 月 12 日至 2008 年 11 月 8 日 任长 盛货 币市 场基金 基金嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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经理。2008 年11 月加 盟嘉 实基金 管理 有限 公司 ，现 任固定 收益 业务 体系 配置 策略组 组长 。
2017 年8 月23 日至2018 年9 月5 日任 嘉实 新添 丰 定期开 放混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、
2017 年8 月24 日至2018 年6 月26 日任 嘉实 致博 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。2009
年 2 月 13 日至 今任 嘉实 多 元收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、2011 年 3 月 23 日 至今 任
嘉实多 利分 级债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、2015 年7 月13 日至 今任 嘉实 新 机遇灵 活配 置
混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、2015 年 11 月 27 日 至今 任嘉 实新 起点 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 、2016 年3 月14 日至 今任 嘉实新 起航 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2018 年 6 月 8 日至 今任 嘉实 致兴 定 期开放 纯债 券型 发起 式证 投资基 金基 金经
理、2018 年11 月2 日至 今任嘉 实理 财 宝 7 天 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
刘熹先 生， 管理 时间 为 2008 年9 月 10 日至 2009 年11 月5 日。
3、债 券投 资决 策委 员会
债券投资决策委员会 的成 员包括：公司总经理 兼固 定收益业务首席投资 官经 雷先生、
固定 收 益体 系策 略组 组长 王茜女 士、 万晓 西先 生、 胡永青 先生 、王 怀震 先生 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2018 年 6 月 ，中 国工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均 年龄33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资基金、 信托 资产、 保险 资产、社 会保 障基金 、基 本养老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资 产、
QDII 资 产、 股权投 资基金 、证券公 司集 合资产 管理 计划、证 券公 司定向 资产 管理计划 、商
业银行 信贷 资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全
的 托 管 产 品 体系 ， 同 时 在国 内 率 先 开 展绩 效 评 估 、风 险 管 理 等 增值 服 务 ， 可以 为 各 类 客户
提供个 性化 的托 管服 务。 截至 2018 年 6 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 874 只 。自
2003 年以 来， 本行 连续 十 五年 获 得香 港 《亚 洲货 币 》 、英国 《 全球 托管 人 》 、 香 港 《 财资 》 、
美国《环 球金 融》、 内地 《证券时 报》 、《上 海证 券报》等 境内 外权威 财经 媒体评选 的 61
项 最 佳 托 管 银行 大 奖 ； 是获 得 奖 项 最 多的 国 内 托 管银 行 ， 优 良 的服 务 品 质 获得 国 内 外 金融
领域的 持续 认可 和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管业务的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十 一次顺 利通过 评估组织 内部控 制和 安全 措施最权 威的
ISAE3402 审 阅， 获得无 保 留意见的 控制 及有效 性报 告。充分 表明 独立第 三方 对我行托 管服
务在风 险管理 、内部 控制 方面的 健全性 和有效 性的 全面认 可,也证 明中 国工商 银行托 管服务
的风险控 制能 力已经 与国 际大型托 管银 行接轨 ，达 到国际先 进水 平。目 前，ISAE3402 审阅
已经成 为年 度化 、常 规化 的内控 工作 手段 。”
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内 部审 计局 ） 、资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。总
行 稽 核 监 察部 门 负 责制 定全 行 风 险 管理 政 策 ，对 各业 务 部 门 风险 控 制 工作 进行 指 导 、 监督 。
资 产 托 管 部 内部 设 置 专 门负 责 稽 核 监 察工 作 的 内 部风 险 控 制 处 ，配 备 专 职 稽核 监 察 人 员，
在 总 经 理 的 直接 领 导 下 ，依 照 有 关 法 律规 章 ， 对 业务 的 运 行 独 立行 使 稽 核 监察 职 权 。 各业
务处室 在各 自职 责范 围内 实施具 体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2）完 整性原 则。托 管业 务的各项 经营 管理活 动都 必须有相 应的 规范程 序和 监督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须 相 对 独 立 ，适 当 分 离 ；内 控 制 度 的 检查 、 评 价 部门 必 须 独 立 于内 控 制 度 的制 定 和 执 行部
门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独
立、网 络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和 管 理 者 ， 要求 下 级 部 门及 时 报 告 经 营管 理 情 况 和特 别 情 况 ， 以检 查 资 产 托管 部 在 实 现内
部控制 目标 方面 的进 展， 并根据 检查 情况 提出 内部 控制措 施， 督促 职能 管理 部门改 进。
（3）人 事控制 。资产 托管 部严格落 实岗 位责任 制， 建立“自 控防 线”、 “互 控防线” 、
“ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防线 ， 健 全 绩 效考 核 和 激 励机 制 ， 树 立 “以 人 为 本 ”的 内 控 文 化，
增 强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队精 神 和 核 心竞 争 力 。 并 通过 进 行 定 期、 定 向 的 业务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用 和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定 期 或 不 定 期地 对 业 务 运作 状 况 进 行 检查 、 监 控 ，指 导 业 务 部 门进 行 风 险 识别 、 评 估 ，制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接 领 导 下 ， 依照 有 关 法 律规 章 ， 全 面 贯彻 落 实 全 程监 控 思 想 ， 确保 资 产 托 管业 务 健 康 、稳
定地发 展。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的 共 同 参 与 ，只 有 这 样 ，风 险 控 制 制 度和 措 施 才 会全 面 、 有 效 。资 产 托 管 部实 施 全 员 风险
管 理 ， 将 风 险控 制 责 任 落实 到 具 体 业 务部 门 和 业 务岗 位 ， 每 位 员工 对 自 己 岗位 职 责 范 围内
的 风 险 负 责 ，通 过 建 立 纵向 双 人 制 、 横向 多 部 门 制的 内 部 组 织 结构 ， 形 成 不同 部 门 、 不同
岗位相 互制 衡的 组织 结构 。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和 控 制 的 理 念和 方 法 融 入岗 位 职 责 、 制度 建 设 和 工作 流 程 中 。 经过 多 年 努 力， 资 产 托 管部
已 经 建 立 了 一整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗 位职 责 、 业 务 操作 流 程 、 稽核 监 察 制 度、嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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信 息 披 露 制 度等 ， 覆 盖 所有 部 门 和 岗 位， 渗 透 各 项业 务 过 程 ， 形成 各 个 业 务环 节 之 间 的相
互制约 机制 。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业 务 是 商 业 银行 新 兴 的 中间 业 务 ， 资 产托 管 部 从 成立 之 日 起 就 特别 强 调 规 范运 作 ， 一 直将
建 立 一 个 系 统、 高 效 的 风险 防 范 和 控 制体 系 作 为 工作 重 点 。 随 着市 场 环 境 的变 化 和 托 管业
务 的 快 速 发 展， 新 问 题 、新 情 况 不 断 出现 ， 资 产 托管 部 始 终 将 风险 管 理 放 在与 业 务 发 展同
等重要 的位 置， 视风 险防 范和控 制为 托管 业务 生存 和发展 的生 命线 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有 关基 金法 规的规 定， 基金 托管 人对 基金的 投
资 范 围 和 投 资对 象 、 基 金投 融 资 比 例 、基 金 投 资 禁止 行 为 、 基 金参 与 银 行 间债 券 市 场 、基
金 资 产 净 值 的计 算 、 基 金份 额 净 值 计 算、 应 收 资 金到 账 、 基 金 费用 开 支 及 收入 确 定 、 基金
收 益 分 配 、相 关 信 息披 露、 基 金 宣 传推 介 材 料中 登载 基 金 业 绩表 现 数 据等 进行 监 督 和 核查 ，
其中对 基金 的投 资比 例的 监督和 核查 自基 金合 同生 效之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或 有关 基 金法 律
法 规 规 定 的 行为 ， 应 及 时以 书 面 形 式 通知 基 金 管 理人 限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人收 到 通 知 后应
及 时 核 对 ， 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 确认 。 在 限 期 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时对
通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 对 基 金 托管 人 通 知 的违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。
嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有
限公司
( 注: 只代 销 A 份 额。)
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号
法定代 表人: 张小 军
联系人: 游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电 话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
2 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
联系人: 杨菲
传真:010-66107914
客服电 话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨
世贸中 心东 座九 层
法定代 表人: 周慕 冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电 话:95599 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
12
网址:http://www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人: 陈四 清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电 话:95566
网址:http://www.boc.cn
5 中国建 设银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人: 田国 立
客服电 话:95533
网址:http://www.ccb.com
6 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人: 彭纯
联系人: 王菁
电话:021 －58781234
传真:021 －58408483
客服电 话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
7 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人: 李建 红
联系人: 季平 伟
电话: （0755 ）83198888
传真: （0755 ）83195050
客服电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
8 中信银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人: 李庆 萍
联系人: 丰靖
客服电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
9 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人: 高国 富
联系人: 高天 、虞 谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
10 兴业银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人: 高建 平
联系人: 卞晸 煜
电话: （021 ）52629999
传真: （021 ）62569070
客服电 话:95561
网址:http://www.cib.com.cn 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
13
11 中国光 大银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光
大中心
法定代 表人: 李晓 鹏
联系人: 朱红
电话: （010 ）63636153
传真:010-63639709
客服电 话:95595
网址:http://www.cebbank.com
12 中国民 生银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 中 国北 京市 西城 区复兴 门内 大 街 2 号民
生银行 大厦
法定代 表人: 洪崎
联系人: 王志 刚
电话:(010)58560666
客服电 话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
13 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人: 李国 华
联系人: 王硕
传真: （010 ）68858057
客服电 话:95580
14 北京银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人: 张东 宁
联系人: 谢小 华
电话: （010 ）66223587
传真: （010 ）66226045
客服电 话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
15 华夏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏
银行大 厦
法定代 表人: 李民 吉
联系人: 郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电 话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn ；
http://www.95577.com.cn
16 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人: 金煜
联系人: 汤征 程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电 话:95594
网址:http://www.bosc.cn
17 广发银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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法定代 表人: 杨明 生
联系人: 詹全 鑫、 张扬 眉
电话: （020 ）38322256
传真: （020 ）87310955
客服电 话:800-830-8003、400-830-8003
网址:http://www.cgbchina.com.cn
18 平安银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人: 谢永 林
联系人: 张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电 话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
19 宁波银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人: 陆华 裕
联系人: 胡技 勋
电话: （0574 ）89068340
传真: （0574 ）87050024
客服电 话:96528 ，962528 上海、 北京 地区
网址:http://www.nbcb.com.cn
20 上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 16 层
法定代 表人: 冀光 恒
联系人: 施传 荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电 话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
21 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人: 王金 山
联系人: 王薇 娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
22 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 山 东省 青岛 市崂 山区秦 岭 路 6 号 3 号楼
法定代 表人: 郭少 泉
联系人: 徐伟 静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电 话:96588(青岛) 、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
23 徽商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代 表人: 吴学 民 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
15
联系人: 顾伟 平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电 话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
24 浙商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人: 沈仁 康
联系人: 唐燕
电话: （0571 ）87659056
传真: （0571 ）87659554
客服电 话:95527
网址:http://www.czbank.com
25 东莞银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号
法定代 表人: 卢国 锋
联系人: 吴照 群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电 话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
26 杭州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号
法定代 表人: 陈震 山
联系人: 严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电 话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
27 南京银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人: 胡昇 荣
联系人: 刘静
电话: （025 ）86775044
传真: （025 ）86775376
客服电 话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
28 临商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人: 钱进
联系人: 寇廷 柱
电话:(0539)8304657
传真:(0539)8051127
客服电 话:400-699-6588
网址:http://www.lsbchina.com
29 温州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人: 叶建 清
联系人: 林波
电话: （0577 ）88990082 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
16
传真: （0577 ） 88995217
客服电 话: （0577 ）96699
网址:http://www.wzbank.cn/
30 汉口银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人: 陈新 民
联系人: 黄惠 琼
电话:027-82656224
传真:027-82656099
客服电 话:027-96558 （武 汉 ） ；4006096558 （全 国）
网址:http://www.hkbchina.com
31 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人: 夏平
联系人: 张洪 玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电 话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
32 渤海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人: 李伏 安
联系人: 王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电 话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
33 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 中国 广东 省深 圳市深 南东 路 3038 号
法定代 表人: 李光 安
联系人: 常志 勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电 话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
34 洛阳银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 洛 阳市 洛龙 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人: 王建 甫
联系人: 董鹏 程
电话: （0379 ）65921977
传真: （0379 ）65921869
客服电 话: （0379 ）96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
35 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号
法定代 表人: 杨黎
联系人: 何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电 话:(0991)96518 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
17
网址:http://www.uccb.com.cn
36 烟台银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人: 吴明 理
联系人: 王淑 华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电 话:4008-311-777
网址:http://www.yantaibank.net
37 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 办公地 址： 黑龙江 省哈 尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160
号
法定代 表人: 郭志 文
联系人: 王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电 话:95537
网址:http://www.hrbb.com.cn
38 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市上 城区望 潮 路 158 号稠 银
大厦
法定代 表人: 金子 军
联系人: 董晓 岚、 张予 多
电话: （0571)87117616
传真:(0571)87117607
客服电 话:(0571)96527 、4008096527
网址:http://www.czcb.com.cn/
39 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
法定代 表人: 王耀 球
联系人: 谭少 筠
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电 话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
40 天津银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人: 李宗 唐
联系人: 杨森
电话: （022 ）28405330
传真: （022 ）28405631
客服电 话:4006-960296
网址:http://www.bankoftianjin.com
41 河北银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人: 乔志 强
联系人: 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电 话:4006129999 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
18
网址:http://www.hebbank.com
42 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人: 陆向 阳
联系人: 包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电 话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
43 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进东 路 828 号
法定代 表人: 张哲 清
联系人: 黄怡
电话:0512-57379810
传真:0512-57370750
客服电 话:0512-96079
网址:http://www.ksrcb.cn
44 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人: 王兰 凤
联系人: 熊志 强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电 话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
45 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址： 杭州 市上 城区 建国中 路 99 号
法定代 表人: 张海 林
联系人: 胡莹
电话:0571 —87923324
传真:0571 —87923214
客服电 话:96592
网址:http://www.urcb.com
46 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97
号 26 栋
法定代 表人: 邢敏
联系人: 樊海 波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
47 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 福 建省 福州 市台 江区江 滨中 大 道 358 号
海峡银 行大 厦
法定代 表人: 俞敏
联系人: 吴白 玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电 话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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48 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股
份有限 公司
办公地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥区 柯桥 笛扬 路 1363
号
法定代 表人: 俞俊 海
联系人: 孔张 海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电 话:4008896596
网址:http://www.borf.cn/
49 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人: 傅子 能
联系人: 董培 姗、 王燕 玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电 话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
50 锦州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 北大 街 5 号
法定代 表人: 张伟
联系人: 张华 阳
电话:0416-3220085
传真:0416-3220017
客服电 话:400-6696178
网址:http://www.jinzhoubank.com
51 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有
限公司
办公地 址： 乐清 市城 南街 道伯乐 西 路 99 号
法定代 表人: 高剑 飞
联系人: 金晓 娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电 话:4008896596
网址:http://www.yqbank.com/
52 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址 ： 山 东省 青岛 市崂 山区秦 岭 路 6 号 1 号楼
法定代 表人: 刘仲 生
联系人: 李洪 姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电 话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
53 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人: 王能
联系人: 周佩 玲
传真:0773-3851691
客服电 话:4008696299
网址:http://www.guilinbank.com.cn
54 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街
72 号 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
20
法定代 表人: 来煜 标
联系人: 蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电 话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
55 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址： 西城 区新 街口 外大 街 28 号院 C 座 505
法定代 表人: 林义 相
联系人: 谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客服电 话:010-66045678
网址:txsec.com
56 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外泛 利大 厦 10 层
法定代 表人: 王莉
联系人: 刘洋
传真:8610-65884788
客服电 话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
57 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人: 汪静 波
联系人: 张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电 话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
58 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区笋 岗街道 梨园 路物 资控 股
置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人: 薛峰
联系人: 童彩 平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
59 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电 话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
60 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代 表人: 杨文 斌 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
21
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电 话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
61 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有
限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴
金融服 务广 场二 期 11 层
法定代 表人: 张跃 伟
联系人: 单丙 烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电 话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
62 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道
法定代 表人: 凌顺 平
联系人: 林海 明
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
63 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15 号邮 电新 闻大
厦
法定代 表人: 闫振 杰
联系人: 李静 如
电话:010-59601366-7024
客服电 话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
64 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
法定代 表人: 李兴 春
联系人: 曹怡 晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
65 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道八 号国 金中 心
二期 53 楼
法定代 表人: 赵学 军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电 话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
66 北京创 金启 富基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 中国 北京 市西 城区民 丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人: 梁蓉 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
22
联系人: 魏素 清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电 话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
67 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号楼 15 层 1809
法定代 表人: 戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电 话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
68 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人: 刘汉 青
联系人: 喻明 明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电 话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
69 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人: 李招 弟
联系人: 高晓 芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电 话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
70 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026
号田面 城市 大 厦 18 层 b
法定代 表人: 曾革
联系人: 鄢萌 莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电 话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
71 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区新金 桥 路 28 号新 金桥
大厦 5 楼
法定代 表人: 马刚
联系人: 褚志 朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电 话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
72 北京植 信基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
23
106 室-67
法定代 表人: 于龙
联系人: 吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电 话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
73 北京广 源达 信基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦
项中 心 B 座 19 层
法定代 表人: 齐剑 辉
联系人: 王英 俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电 话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
74 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易 试验 区杨 高南 路
428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人: 申健
联系人: 宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
75 北京加 和基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦
C 座 709 室
法定代 表人: 曲阳
联系人: 徐娜
电话:010-68292940
传真:010-68292941
客服电 话:010-68292745
网址:http://www.bzfunds.com
76 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路 7 号北 京财 富
中心 A 座 46 层
法定代 表人: 杨健
联系人: 李海 燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电 话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
77 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址： 上海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3
楼
法定代 表人: 燕斌
联系人: 兰敏
电话:021-52822063 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
24
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
78 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 中山 南 路 100 号金 外滩 国际 广场
19 楼
法定代 表人: 金佶
联系人: 陈云 卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电 话:400-820-2819
79 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 昆明 路 518 号北 美广 场 A1002
法定代 表人: 王翔
联系人: 蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电 话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
80 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人: 黄欣
联系人: 戴珉 微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电 话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
81 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区工 人体育 场北 路 甲 2 号裙
房 2 层 222 单元
法定代 表人: 郑毓 栋
联系人: 姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电 话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
82 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 上海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代 表人: 胡学 勤
联系人: 宁博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
83 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 南 京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体
中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人: 袁顾 明
联系人: 朱海 涛 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
25
电话:15921264785
传真:021-20324199
客服电 话:400-928-2266
网址:http://www.dtfortune.com/
84 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 珠海 市横 琴新 区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人: 肖雯
联系人: 黄敏 嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
85 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 南山 区蛇 口街道 后海 滨路 与海 德
三道交 汇处 航天 科技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
86 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限
公司
办公地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大街 甲 1 号环 球
财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人: 钱昊 旻
联系人: 仲甜 甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电 话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
87 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2F
法定代 表人: 樊怀 东
联系人: 于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电 话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
88 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元
法定代 表人: 弭洪 军
联系人: 茅旦 青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电 话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
89 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层
法定代 表人: 李修 辞 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
26
联系人: 王芳 芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
90 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦
B 座 8 层
法定代 表人: 毛淮 平
联系人: 仲秋 玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电 话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
91 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦
法定代 表人: 李科
联系人: 王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电 话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
92 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 768 号
法定代 表人: 杨德 红
联系人: 芮敏 祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电 话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
93 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人: 王常 青
联系人: 权唐
电话: （010 ）65183880
传真: （010 ）65182261
客服电 话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
94 国信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人: 何如
联系人: 周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
95 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
法定代 表人: 霍达
联系人: 林生 迎 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电 话:4008888111 、95565
网址:http://www.cmschina.com
96 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大
厦
法定代 表人: 孙树 明
联系人: 黄岚
电话: （020 ）87555888
传真: （020 ）87555305
客服电 话:95575 或致电 各 地营业 网点
网址:http://www.gf.com.cn
97 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 中信 证券 大
厦; 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
法定代 表人: 张佑 君
联系人: 郑慧
电话:010-60838888
客服电 话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
98 中国银 河证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业
大厦 C 座 2-6 层
法定代 表人: 陈共 炎
联系人: 辛国 政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电 话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn
99 海通证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人: 周杰
联系人: 金芸 、李 笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电 话:95553 或拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址:http://www.htsec.com
100 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号
法定代 表人: 李梅
联系人: 陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
101 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人: 王连 志 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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联系人: 陈剑 虹
电话: （0755 ）82825551
传真: （0755 ）82558355
客服电 话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
102 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人: 周易
联系人: 庞晓 芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962( 深圳)
客服电 话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
103 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 青岛 国际 金
融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人: 姜晓 林
联系人: 焦刚
电话: （0531 ）89606166
传真: （0532 ）85022605
客服电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
104 中国中 投证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代 表人: 高涛
联系人: 胡芷 境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电 话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
105 兴业证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
法定代 表人: 杨华 辉
联系人: 乔琳 雪
电话:021-38565547
客服电 话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
106 东方证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区中 山南 路 119 号 东方 证券
大厦
法定代 表人: 潘鑫 军
联系人: 孔亚 楠
电话:(021)63325888
传真:(021)63326729
客服电 话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
107 方正证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘江 中路 二 段 36
号华远 华中 心 4 、5 号楼 3701-3717 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
29
法定代 表人: 施华
联系人: 丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com
108 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层
法定代 表人: 曹宏
联系人: 金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
109 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 刘晨 、李 芳芳
电话: （021 ）22169999
传真: （021 ）22169134
客服电 话:4008888788 、10108998
网址:http://www.ebscn.com
110 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金
融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人: 胡伏 云
联系人: 林洁 茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话: （020 ）961303
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111 东北证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人: 李福 春
联系人: 安岩 岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电 话:95360
网址:http://www.nesc.cn
112 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号
法定代 表人: 章宏 韬
联系人: 范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
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30
113 财富证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26-28 层
法定代 表人: 刘宛 晨
联系人: 郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电 话:95317
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114 华西证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人: 杨炯 洋
联系人: 谢国 梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电 话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
115 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
法定代 表人: 李琦
联系人: 王怀 春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电 话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
116 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人: 李玮
联系人: 许曼 华
电话:021-20315290
客服电 话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
117 世纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 广东 省深 圳市 深南大 道 7088 号招 商银
行大 厦 41 层
法定代 表人: 姜昧 军
联系人: 方文
电话: （0755 ）83199599
传真: （0755 ）83199545
客服电 话: （0755 ）83199511
网址:http://www.csco.com.cn
118 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦
9、16-20 楼
法定代 表人: 刘学 民
联系人: 毛诗 莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电 话:95358
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31
119 中航证 券有 限公 司 办公地 址 ： 中 国北 京市 朝阳 区望京 东园 四 区 2 号楼
中航资 本大 厦
法定代 表人: 王晓 峰
联系人: 戴蕾
电话: （0791 ）86768681
传真: （0791 ）86770178
客服电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
120 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号
7-8 层
法定代 表人: 黄金 琳
联系人: 张腾
电话: （0591 ）87383623
传真: （0591 ）87383610
客服电 话: （0591 ）96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
121 中国国 际金 融股 份有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区建 国门外 大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人: 丁学 东
联系人: 杨涵 宇
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
客服电 话:400 910 1166
网址:http://www.cicc.com.cn
122 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层
法定代 表人: 徐刚
联系人: 彭莲
电话:0755-83331195
客服电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
123 英大证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十 、
三十一 层
法定代 表人: 吴骏
联系人: 杨洪 飞
电话:0755-83007323
传真:0755-83007034
客服电 话:4000-188-688
网址:http://www.vsun.com
124 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 成都市 人民 南 路二 段 18 号川 信大 厦 10
楼
法定代 表人: 吴玉 明
联系人: 刘进 海
电话:028-86199278 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
32
传真:028-86199382
客服电 话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
125 中信期 货有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广
场（二 期） 北 座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代 表人: 张皓
联系人: 刘宏 莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
126 东海期 货有 限责 任公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、
29 号、 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大
厦 8 楼
法定代 表人: 陈太 康
联系人: 李天 雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
127 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人: 陈佳( 代)
联系人: 李良
电话: （027 ）65799999
传真: （027 ）85481900
客服电 话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
128 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 重 庆市 江北 区桥 北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人: 廖庆 轩
联系人: 张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
客服电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
129 湘财证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号新
南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人: 孙永 祥
联系人: 李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电 话:95351
网址:http://www.xcsc.com
130 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18 、19 楼 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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法定代 表人: 罗钦 城
联系人: 甘蕾
电话:020-38286026
客服电 话:95322
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131 民生证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生
金融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人: 冯鹤 年
联系人: 程博 怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电 话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
132 国元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
法定代 表人: 蔡咏
联系人: 陈玲 玲
电话: （0551 ）2246273
传真: （0551 ）2272100
客服电 话:95578
网址:http://www.gyzq.com.cn
133 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 天 津市 南开 区水 上公园 东路 东侧 宁汇 大
厦 A 座
法定代 表人: 王春 峰
联系人: 蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
134 山西证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
西塔 楼 21 层
法定代 表人: 侯巍
联系人: 郭熠
电话: （0351 ）8686659
传真: （0351 ）8686619
客服电 话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
135 东兴证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新 盛大
厦)6 、10 、12 、15 、16 层
法定代 表人: 魏庆 华
联系人: 汤漫 川
电话: （010 ）66555316
传真: （010 ）66555246
客服电 话:400-8888-993
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34
136 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号
法定代 表人: 范力
联系人: 方晓 丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电 话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
137 信达证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人: 张志 刚
联系人: 尹旭 航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
138 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人: 步国 旬
联系人: 王万 君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电 话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
139 上海证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国 际大 厦 6
楼
法定代 表人: 李俊 杰
联系人: 邵珍 珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电 话:(021)962518 、4008918918
网址:http://www.shzq.com
140 新时代 证券 股份 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代 表人: 叶顺 德
联系人: 田芳 芳
电话:(010)83561146
客服电 话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
141 大同证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路 111 号山 西
世贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人: 董祥
联系人: 薛津
电话: （0351 ）4130322
传真: （0351 ）4130322
客服电 话:4007121212
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142 国联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电 话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
143 浙商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 五星 路 201 号
法定代 表人: 吴承 根
联系人: 许嘉 行
电话: （0571 ）87901912
传真: （0571 ）87901913
客服电 话: （0571 ）967777
网址:http://www.stocke.com.cn
144 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融
中心 61 层-64 层
法定代 表人: 何之 江
联系人: 周一 涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电 话:95511 —8
网址:stock.pingan.com
145 国海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号国
海大厦
法定代 表人: 何春 梅
联系人: 牛孟 宇
电话:0755-83709350
传真:0771-5530903
客服电 话:95563 （ 全国 ）
网址:http://www.ghzq.com.cn
146 东莞证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心
30 楼
法定代 表人: 张运 勇
联系人: 李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电 话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
147 中原证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10
号
法定代 表人: 菅明 军
联系人: 程月 艳、 李昐 昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
36
客服电 话:95377
网址:http://www.ccnew.com
148 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投
资大 厦 9 层
法定代 表人: 王少 华
联系人: 黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
149 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层
法定代 表人: 赵俊
联系人: 王一 彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电 话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
150 中银国 际证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 中 国上 海市 浦东 银城中 路 200 号 中银 大
厦 39 层
法定代 表人: 宁敏
联系人: 王炜 哲
传真:(021)50372474
客服电 话:4006208888
网址:http://www.bocichina.com
151 恒泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩特 市赛罕 区敕 勒川 大街 东
方君 座 D 座 光大 银行办 公 楼 14-18 楼
法定代 表人: 庞介 民
联系人: 熊丽
电话: （0471 ）4972675
客服电 话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
152 国盛证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 占文 驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电 话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
153 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
法定代 表人: 王作 义
联系人: 马贤 清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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客服电 话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
154 德邦证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际
中心 29 楼
法定代 表人: 武晓 春
联系人: 刘熠
电话: （021 ）68761616
传真: （021 ）68767981
客服电 话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
155 西部证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 陕 西省 西安 市新 城区东 新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代 表人: 徐朝 晖
联系人: 梁承 华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电 话:95582
网址:http://www.west95582.com
156 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 甘 肃省 兰州 市城 关区东 岗西 路 638 号兰
州财富 中 心 21 楼
法定代 表人: 李晓 安
联系人: 范坤
电话: （0931 ）4890208
传真: （0931 ）4890628
客服电 话:95368
网址:http://www.hlzq.com
157 财通证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商
务中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代 表人: 陆建 强
联系人: 陶志 华
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
客服电 话:(0571)96336 、962336( 上 海地 区)
网址:http://www.ctsec.com
158 上海华 信证 券有 限责 任公 司 办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道
100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人: 陈灿 辉
联系人: 倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电 话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
159 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
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法定代 表人: 俞洋
联系人: 杨莉 娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电 话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
160 瑞银证 券有 限责 任公 司 办公地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金
融中 心 12 、15 层
法定代 表人: 钱于 军
联系人: 牟冲
电话:(010 ）58328112
传真:(010)58328748
客服电 话:400-887-8827
网址:http://www.ubssecurities.com
161 中山证 券有 限责 任公 司 办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 益田 路江 苏大 厦 B
座 15 层
法定代 表人: 黄扬 录
联系人: 罗艺 琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电 话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
162 国融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 路
法定代 表人: 张智 河
联系人: 董晶 姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电 话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
163 江海证 券有 限公 司 办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号
法定代 表人: 赵洪 波
联系人: 周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电 话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
164 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼
法定代 表人: 冉云
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
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39
165 中国民 族证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 40 层-43 层
法定代 表人: 姜志 军
联系人: 齐冬 妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电 话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
166 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人: 陈林
联系人: 夏元
电话: （021 ）68777222
传真: （021 ）68777822
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167 长城国 瑞证 券有 限公 司 办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大
厦 20 楼
法定代 表人: 王勇
联系人: 林丹
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
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网址:https://www.gwgsc.com/
168 爱建证 券有 限责 任公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 楼
（陆家 嘴商 务广 场）
法定代 表人: 祝健
联系人: 姚盛 盛
电话: （021 ）32229888
传真:021-68728703
客服电 话:4001962502
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169 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层
法定代 表人: 祝献 忠
联系人: 李慧 灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电 话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
170 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利
广场 A 座 37 楼
法定代 表人: 余磊
联系人: 岑妹 妹
电话:027-87617017 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
40
传真:027-87618863
客服电 话:4008005000
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171 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有
限公司
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区华 强北路 赛格 科技 园四 栋
10 层 1006
法定代 表人: 马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电 话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
172 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代 表人: 张旭 阳
联系人: 杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电 话:95055
173 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼
法定代 表人: 祖国 明
联系人: 韩爱 彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
174 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层
1108 室
法定代 表人: 王伟 刚
联系人: 丁向 坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
175 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦 906 室
联系人: 付文 红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
客服电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com
176 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 浦东新 区福 山 路 33 号 9
楼 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
41
法定代 表人: 王廷 富
联系人: 姜吉 灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电 话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
177 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址 ： 宁 夏银 川市 金凤 区阅海 湾中 心商 务区 万
寿路 142 号 14 层办 公房
法定代 表人: 程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电 话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
178 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新区 东风东 路康 宁街 北 6 号
楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人: 李淑 慧
联系人: 裴小 龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
179 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代 表人: 江卉
联系人: 江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电 话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
180 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代 表人: 钟斐 斐
联系人: 侯芳 芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
（二） 注 册登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
42
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 律 师事 务所 和经 办 律师
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
（四） 会 计师 事务 所和 经 办注册 会计 师
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 ：嘉 实多 元收 益债券 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
43
六、基 金的投资目标
在控制风险和保持资 产流 动性的前提下，本基 金通 过谋求较高的当期收 益， 力争资产
的长期 稳定 增值 。
七、基 金的投资范围
本基金 主要 投资 于国 债、 金融债 、企 业 （公司 ） 债 、次级 债、 可转 换债 券 （ 含分离 交易
可 转 债 ） 、 资产 支 持 证 券、 央 行 票 据 、短 期 融 资 券等 债 券 类 资 产， 及 债 券 回购 、 银 行 存款
等。
本基金可参与一级 市场新 股申购或公开增发 的股票 ；持有可转换债券 转股所 得的股票；
投资二 级市 场股 票以 及权 证等中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 。
本基金投资组合的资产配 置范围为：债券类资产的 投资比例不低于基金资产 的 80% ，
权益类资产的投资 比例不 超过基金资产 的 20% ， 对现 金 和 到 期 日 不 超过 一 年的 政 府 债 券 的
投资比例 不低 于基金 资产 净值的 5%，其 中现 金不包 括结算备 付金 、存出 保证 金、应收 申购
款等。
此外，如法律法规或 监管 机构以后允许基金投 资其 他金融工具或金融衍 生工 具，基金
管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
八、基 金的投资策略
1 、 资产配 置
在本基金投资管理计 划中 ，投资策略由自上而 下的 资产配置计划和自下 而上 的单个证
券 选 择 计 划 组成 。 本 基 金根 据 对 宏 观 经济 趋 势 、 国家 宏 观 政 策 趋势 、 行 业 及企 业 盈 利 和信
用 状 况 、 债 券市 场 和 股 票市 场 估 值 水 平及 预 期 收 益等 等 的 动 态 分析 ， 在 限 定投 资 范 围 内，
决 定 债 券 类 资产 和 权 益 类资 产 的 配 置 比例 、 并 跟 踪影 响 资 产 配 置策 略 的 各 种因 素 的 变 化，
定期对 大类 资 产 配置 比例 进行调 整。
在进行债券类资产的 组合 配置策略时，本基金 将通 过对宏观经济趋势、 货币 及财政政
策 趋 势 、 债 券市 场 供 求 关系 、 信 用 息 差水 平 等 因 素的 综 合 分 析 ，决 定 债 券 类资 产 的 组 合配
置 ； 在 进 行权 益 类 资产 的组 合 配 置 策略 时 ， 本基 金将 通 过 动 态跟 踪 行 业景 气度 和 估 值 水平 ，
决 定 权 益 类 属资 产 的 组 合配 置 。 本 基 金的 权 益 类 资产 投 资 作 为 债券 类 资 产 投资 的 辅 助 和补
充 ， 以 本 金 安全 为 最 重 要因 素 。 本 基 金将 审 慎 考 察二 级 市 场 股 票投 资 ， 在 严格 控 制 风 险的
情况下 ，争 取为 投资 者获 得长期 稳定 的回 报。
2 、 债券投 资策 略 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
44
（1） 债券 投资 （可 转债 除 外）
在本基金的债券( 可 转 债 除外) 投 资 过 程 中， 本 基 金 管理 人 将 采 取 积极 主 动 的 投资 策 略，
在 宏 观 经 济 趋势 研 究 、 货币 及 财 政 政 策趋 势 研 究 的基 础 上 ， 以 中长 期 利 率 趋势 分 析 和 债券
市 场 供 求 关 系研 究 为 核 心， 结 合 信 用 息差 水 平 分 析和 收 益 率 曲 线形 态 分 析 ，实 施 积 极 的债
券 投 资 组 合 管理 ， 以 获 取较 高 的 债 券 组合 投 资 收 益。 本 基 金 所 采取 的 主 动 投资 策 略 涉 及债
券 组 合 构 建 的三 个 步 骤 ：确 定 债 券 组 合久 期 、 确 定债 券 组 合 期 限结 构 及 类 属配 置 、 单 个资
产 选 择 。 其 中， 每 个 步 骤都 采 取 特 定 的主 动 投 资 子策 略 ， 以 尽 可能 地 控 制 风险 、 提 高 基金
投资收 益。
① 确定 组合久 期。本 基金 将通过积 极主 动地预 测市 场利率的 变动 趋势， 相应 调整债 券
组 合 的 久 期 配置 ， 以 达 到提 高 债 券 组 合收 益 、 降 低债 券 组 合 利 率风 险 的 目 的。 在 确 定 债券
组 合 久 期 的 过程 中 ， 本 基金 将 在 判 断 市场 利 率 波 动趋 势 的 基 础 上， 根 据 债 券市 场 收 益 率曲
线的当 前形 态， 通过 合理 假设下 的情 景分 析和 压力 测试， 最后 确定 最优 的债 券组合 久期 。
② 确定 债券组 合的期 限结 构和类属 配置 。在债 券组 合的久期 确定 后，本 基金 将通过 收
益 率 曲 线 形 态分 析 和 类 属资 产 相 对 估 值分 析 ， 在 组合 期 限 结 构 和类 属 配 置 两个 主 要 方 面对
组 合 进 行 优 化， 以 达 到 在相 同 组 合 久 期的 条 件 下 ，进 一 步 提 高 债券 组 合 收 益的 目 的 。 在组
合 优 化 的 过 程中 ， 本 基 金将 根 据 各 类 属债 券 资 产 当前 的 收 益 率 曲线 ， 在 给 定组 合 久 期 以及
其 他 组 合 约 束条 件 的 情 形下 ， 通 过 嘉 实债 券 组 合 优化 数 量 模 型 ，确 定 最 优 的期 限 结 构 和类
属配置 。
③ 单个 资产选 择。在 确定 债券组合 的期 限结构 和类 属配置后 ，本 基金将 通过 个券相 对
价 值 分 析 、 波动 特 性 分 析和 信 用 评 级 分析 ， 在 风 险收 益 特 征 等 方面 对 组 合 进行 进 一 步 的优
化 ， 以 达 到 在相 同 期 限 和类 属 的 条 件 下， 更 进 一 步降 低 组 合 风 险， 提 高 组 合收 益 的 目 的。
在单个 资产 选择 的过 程中 ，本基 金将 通过 嘉实 债券ROLL-DOWN 模型 和 RICH-CHEAP 模 型选 择
相对价 值低 估的 单个 债券 ，并通 过凸 性分 析选 择波 动特性 最优 的单 个债 券。
针对企 业 （ 公司） 债以 及短 期融资 券等 与信 用等 级相 关的债 券， 本基 金还 将在 充分运 用
嘉 实 信 用 评 级模 型 的 基 础上 ， 优 先 选 择信 用 风 险 最低 的 单 个 债 券， 从 而 在 最大 程 度 上 规避
债券投 资的 信用 风险 。
（2） 可转 债投 资
由于可转债兼具债性 和股 性，其投资风险和收 益 介于 股 票 和 债 券 之 间 ，本 基金 将 根 据
可转债的 底价 溢价率 和到 期收益率 来判 断其债 性， 根据可转 债的 平价溢 价率 和 Delta 系数
来 判 断 其 股性 。 当 可转 债类 属 资 产 的债 性 较 强时 ，将 参 照 债 券类 资 产 的投 资策 略 予 以 管理 ，
当可转 债类 属资 产的 股性 较强时 ，将 参照 股票 类资 产的投 资策 略予 以管 理。
3 、 股票投 资策 略
本基金 的股 票投 资包 括新 股申购 、公 开增 发等 一级 市场投 资和 股票 二级 市场 投资。
（1） 新股 申购 、公 开增 发 等一级 市场 投资 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
45
在参与股票一级市 场投资 的过程中，本基金 管理人 将全面深入地把握 上市公 司基本面，
运 用 嘉 实 基 金的 研 究 平 台和 股 票 估 值 体系 ， 深 入 发掘 新 股 内 在 价值 ， 结 合 市场 估 值 水 平和
股 市 投 资 环 境 ， 充 分 考 虑 中 签 率 、 锁 定 期 等 因 素 ， 有 效 识 别 并 防 范 风 险 ， 以 获 取 较 好 收
益。
（2） 二级 市场 股票 投资
本基金 的股 票投 资主 要采 用自上 而下 的行 业配 置策 略结合 自下 而上 的个 股选 择策略 。
在行业配置方面，本 基金 的核心方法是：针对 主要 行业，适度均衡配置 。充 分借鉴内
部和外 部研 究观 点， 动态 跟踪行 业景 气度 和估 值水 平，确 定或 调整 行业 配置 比例。
在个股选择方面，本 基金 将在行业配置比例确 定的 基础上，优先选择行 业内 具备完善
的法人治理结构和 有效的 激励机制、明显受 益于行 业景气、根据动态 市盈率 、PEG 等 指标
衡量的 估值 水平 相对 偏低 的上市 公司 。
4 、 权证投 资策 略
权证为本基金辅助性 投资 工具，其投资原则为 有利 于基金资产增值。本 基金 权证投资
将 以 价 值 分 析为 基 础 ， 在采 用 数 量 化 模型 分 析 其 合理 定 价 的 基 础上 ， 立 足 于无 风 险 套 利，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
5 、 投资决 策
（１） 决策 依据
① 国家有 关法 律、 法规 和本 基金合 同的 有关 规定 。
② 宏观经济、微观经济运 行状 况 ， 货 币 政 策 和 财 政 政策 执 行 状 况 ， 货 币 市 场 和证 券
市场运 行状 况；
③ 分析师 各自 独立 完成 相应 的研究 报告 ，为 投资 策略 提供依 据。
（２） 决策 程序
④ 投资决策委员会定期和不 定期召开会议，根据基金 投资目标和对市场的判断 决定
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。
⑤ 相关研 究部 门或 岗位 对宏 观经济 主要 是利 率走 势等 进行分 析， 提出 分析 报告 。
⑥ 基金经理根据投资决策委 员会的决议，参考研究部 门提出的报告，并依据基 金申
购 和 赎 回 的 情况 控 制 投 资组 合 的 流 动 性风 险 ， 制 定具 体 资 产 配 置和 调 整 计 划， 进 行 投 资组
合的构 建和 日常 管理 。
⑦ 交易部 依据 基金 经理 的指 令，制 定交 易策 略并 执行 交易。
⑧ 监察稽核部负责监控基金 的运作管理是否符合法律 、法规及基金合同和公司 相关
管 理 制 度 的 规定 ； 风 险 管理 部 门 运 用 风险 监 测 模 型以 及 各 种 风 险监 控 指 标 ，对 市 场 预 期风
险 进 行 风 险 测算 ， 对 基 金组 合 的 风 险 进行 评 估 ， 提交 风 险 监 控 报告 ； 风 险 控制 委 员 会 根据
市场变 化对 基金 投资 组合 进行风 险评 估与 监控 。 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
46
九、基 金业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 央国债 登记 结算 公司 的中 国债券 总指 数
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场代表 性、 较强 的权 威性 和市场 影响 力 ，
适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 债 券指 数 时 ， 经基 金 管 理 人与
基金托 管人 协商 ，本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 率低于股票基金、混 合基 金，高于
货币市 场基 金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ，于2019 年1 月17 日复
核 了 本 报 告 中的 财 务 指 标、 净 值 表 现 和投 资 组 合 报告 等 内 容 ， 保证 复 核 内 容不 存 在 虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
46,687,132.38 11.70
其中： 股票
46,687,132.38 11.70
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
324,686,566.05 81.39
其中： 债券
324,686,566.05 81.39
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- - 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
47
6
买入返 售金 融资
产
11,520,217.28 2.89
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
7,701,650.63 1.93
8
其他资 产
8,353,046.78 2.09
9
合计
398,948,613.12 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、 林 、 牧 、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
26,966,364.14 6.77
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
2,811,010.00 0.71
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
3,356,589.00 0.84
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
4,817,821.00 1.21
J
金融业
4,346,052.00 1.09
K
房地产 业
2,843,916.24 0.71
L
租赁和 商务 服务
业
- -
M
科学研 究和 技术
服务业
406,100.00 0.10
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
1,139,280.00 0.29
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
46,687,132.38 11.73
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
48
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1
601799
星宇股 份
48,000 2,280,000.00 0.57
2
601933
永辉超 市
264,800 2,083,976.00 0.52
3
000002
万 科Ａ
85,982 2,048,091.24 0.51
4
300036
超图软 件
99,100 1,816,503.00 0.46
5
600031
三一重 工
210,900 1,758,906.00 0.44
6
600984
建设机 械
335,470 1,700,832.90 0.43
7
002832
比音勒 芬
50,562 1,688,770.80 0.42
8
601006
大秦铁 路
196,300 1,615,549.00 0.41
9
002142
宁波银 行
98,100 1,591,182.00 0.40
10
601318
中国平 安
27,500 1,542,750.00 0.39
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
28,652,694.80 7.20
其中： 政策 性金 融债
28,652,694.80 7.20
4
企业债 券
190,658,078.00 47.90
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
81,722,000.00 20.53
7
可转债 （可 交换 债）
23,653,793.25 5.94
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
324,686,566.05 81.57
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
101800667
18 豫 交投
MTN001
200,000 21,122,000.00 5.31
2
143605
18 扬 城控
200,000 20,672,000.00 5.19
3
101800587
18 日 照港
MTN002
200,000 20,542,000.00 5.16
4
101754033
17 河 钢集
MTN004
200,000 20,206,000.00 5.08
5
180305
18 进出 05
200,000 20,048,000.00 5.04
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
49
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
132,757.51
2
应收证 券清 算款
2,535,811.41
3
应收股 利
-
4
应收利 息
5,677,637.99
5
应收申 购款
6,839.87
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
8,353,046.78
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
占基金 资产 净值 比嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
50
（元）
例（％ ）
1
113008
电气转 债
11,554,400.00 2.90
2
123004
铁汉转 债
2,616,546.50 0.66
3
132012
17 巨化 EB
2,362,184.10 0.59
4
110038
济川转 债
1,846,024.00 0.46
5
110032
三一转 债
1,192,200.00 0.30
6
123006
东财转 债
1,159,320.05 0.29
7
132013
17 宝武 EB
976,315.60 0.25
8
132011
17 浙报 EB
285,207.00 0.07
9
132010
17 桐昆 EB
115,699.00 0.03
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
（1） 嘉实 多元 债券A
阶段 净值
增长 率 ①
净值增 长
率
标准 差 ②
业绩比 较
基准
收益 率 ③
业绩比 较
基准
收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2008 年9
月10 日 （ 基
金合同 生
效日） 至
2008 年12
月31 日
5.09% 0.20% 10.06% 0.33% -4.97% -0.13%
2009 年年
度
10.22% 0.40% -1.24% 0.10% 11.46% 0.30%
2010 年年 10.29% 0.27% 1.92% 0.10% 8.37% 0.17% 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
51
度
2011 年年
度
-1.36% 0.27% 5.72% 0.11% -7.08% 0.16%
2012 年年
度
2.41% 0.24% 2.51% 0.07% -0.10% 0.17%
2013 年年
度
0.90% 0.25% -2.10% 0.11% 3.00% 0.14%
2014 年年
度
14.80% 0.27% 11.23% 0.15% 3.57% 0.12%
2015 年年
度
13.85% 0.63% 8.03% 0.11% 5.82% 0.52%
2016 年年
度
0.47% 0.30% 1.30% 0.12% -0.83% 0.18%
2017 年年
度
3.90% 0.08% -1.19% 0.09% 5.09% -0.01%
2018 年年
度 -1.48% 0.20% 9.63% 0.11% -11.11% 0.09%
（2） 嘉实 多元 债券B
阶段 净值
增长 率 ①
净值增 长
率
标准 差 ②
业绩比 较
基准
收益 率 ③
业绩比 较
基准
收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2008 年9
月10 日 （ 基
金合同 生
效日） 至
2008 年12
月31 日
4.99% 0.21% 10.06% 0.33% -5.07% -0.12%
2009 年年
度
9.82% 0.40% -1.24% 0.10% 11.06% 0.30%
2010 年年
度
9.93% 0.28% 1.92% 0.10% 8.01% 0.18%
2011 年年 -1.74% 0.27% 5.72% 0.11% -7.46% 0.16% 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
52
度
2012 年年
度
2.16% 0.24% 2.51% 0.07% -0.35% 0.17%
2013 年年
度
0.54% 0.24% -2.10% 0.11% 2.64% 0.13%
2014 年年
度
14.46% 0.27% 11.23% 0.15% 3.23% 0.12%
2015 年年
度
13.40% 0.63% 8.03% 0.11% 5.37% 0.52%
2016 年年
度
0.16% 0.30% 1.30% 0.12% -1.14% 0.18%
2017 年年
度
3.54% 0.08% -1.19% 0.09% 4.73% -0.01%
2018 年年
度 -1.68% 0.20% 9.63% 0.11% -11.31% 0.09%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
53
图1: 嘉实 多元 债券A 基 金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2008 年9 月 10 日至 2018 年 12 月 31 日）
图2: 嘉实 多元 债券B 基 金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2008 年9 月 10 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 根 据本 基金 基金 合同 和招募 说明 书的 约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓
期。 建仓 期结 束时本 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同 “第 十一 部分基 金的 投资二 、 投资 范
围五（ 二） 投资 组合 限制 ”的约 定。
十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
54
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 2 ‰ 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×2‰ ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 2 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
销售服务费可用于本 基金 市场推广、销售以及 基金 份额持有人服务等各 项费 用。本基
金份额 分为 不同 的类 别， 适用不 同的 销售 服务 费率 。其中 ，A 类不 收取 销售 服务费 ，B 类销
售服务 费年 费率 为0.3% 。 销售服 务费 计算 方法 如下 ：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为各 类别 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费
E 为各 类别 基金 份额 前一 日 基金 资产 净值
R 为各 类别 基金 份额 适用 的销售 服务 费率
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送销售 服务 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 2 个 工作日 内从基金 财产 中划出 ，经 登记结算 机构
分别支 付给 各个 基金 销售 机构。 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
55
上述第 （一） 条第 1 款“ 基金费 用的 种类 ”中 第 （4）－（9） 项 费用 ，根 据有 关法规 及
相应协 议规 定， 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基 金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）《 基金合 同》生 效前 的相关费 用， 包括但 不限 于验资费 、会 计师和 律师 费、信 息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调 整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 销售 费率 等相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金 托管费率或基金销售 费率 等费率，须召开基金 份额 持有人大
会 审 议 ； 调 低基 金 管 理 费率 、 基 金 托 管费 率 或 基 金销 售 费 率 等 费率 ， 无 须 召开 基 金 份 额持
有人大 会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1、申 购费
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5 ％。
本基金A 类基 金份 额前端申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用的 申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 ％， 但 中国 银行 长城 借记卡 持卡 人，
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
56
销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其申 购费 率不 按申 购金 额分档， 统一 优惠 为申 购金 额的 0.6％。
优惠后 费率 如果 低于 0.6 ％，则 按 0.6 ％ 执行 。基 金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购
费率低 于 0.6% 时， 按实际 费率收取 申购 费。 个 人投 资者于本 公司 网上直 销系 统通过汇 款方
式申购 本基 金的 ，前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执行 。
本基金B 基金 份额 申购 费率 为0 。
注：2013 年4 月9 日， 本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 ，本 基金优 惠后的 费率见 下表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
2、 赎回 费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％。
本基金对A 、B 类基金份 额收取赎回费 ，在投资者赎回基金份额 时收取。 基金份额的 赎
回费率 按照 持有 时间 递减 ，即相 关基 金份 额持 有时 间越长 ，所 适用 的赎 回费 率越低 。
本基金A 类基 金份 额的 赎 回费率 具体 如下 ：
持有期限（T ） 赎回费率
T＜7 天 1.5%
7≤T＜90 天 0.30%
T≥90 天 0
本基金B 类份 额的 赎回 费率 具体如 下 ：
持有期限（T ） 赎回费率
T＜7 天 1.5%
T≥7 天 0
本 基金 的赎 回费 用由 基金份 额持 有人 承担 。本 基金A 类基 金份 额， 对持续 持有 期少 于7
日的投 资人收 取的赎 回费 全额计 入基金 财产 ； 对持 续持有 期大于 等于7 日的投 资人， 赎回费
总额的25% 的部 分归入 基 金财产， 其余 部分用 于支 付注册登 记费 等相关 手续 费。 本基 金B 类
基金份 额， 对持 续持 有期 少于7 日的 投资 人收 取的 赎 回费全 额计 入基 金财 产。
3 、转 换费
本 基 金 与 其 他 基 金 转 换 业 务 的 转 换 费 用 由 转 出 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 构
成： 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
57
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ）
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ；非0 申 购费 用基金 互转 时 ，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理 转换 业务 的 ， 转 入 基 金 适 用的 申购 费 率 比 照 该 基 金 网上 直销 相 应 优
惠费率 执行 。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若转 出基 金有 赎回 费， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若转 出基 金无 赎回 费， 则不收 取转 换费 用。
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。收 取的赎回 费归 入基金 财产 的比例 不
得低于 转出 基金 的基 金合 同及招 募说 明书 的相 关约 定。
基金转换费由基金 份额持 有人承担。基金管 理人可 以根据市场情况调 整基金 转换费率，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。
注：嘉实新兴产业股 票、 嘉实快线货币 A 、 嘉实 逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新趋 势混 合 、 嘉
实稳祥 纯债 债券 A、 嘉实 稳祥纯 债债 券 C 、嘉 实增 益宝货 币、 嘉实 稳华 纯债 债券、 嘉实 致盈
债券、 嘉实 债券 、嘉 实货 币 A 、嘉 实超 短债债 券、 嘉实信 用债 券 A、嘉 实信 用债 券 C 、嘉 实
周期优 选混 合 、 嘉实 安心 货币A 、嘉 实安 心货 币B、 嘉实纯 债债 券A 、嘉 实纯 债 债券C 、嘉 实
货币B 、嘉 实中 证中 期企 业债指 数 （LOF ）A、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 、嘉 实多 元
债券A 、嘉 实多 元债券B 有 单日单 个基 金账 户账 户的 累计申 购 （ 转入） 限制 ，嘉 实增长 混合 、
嘉 实 服 务 增 值行 业 混 合 暂停 申 购 和 转 入业 务 ， 具 体请 见 考 嘉 实 基金 网 站 刊 载的 相 关 公 告。
定期开 放类 基金 在封 闭期 内无法 转换 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（三） 基金 的税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的 规 定履 行纳 税义 务。 嘉实多元收益债券型证券投资基金招募说明书（摘要） （2019 年第 1 号）
58
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容 如
下：
1. 在 “ 重要提示” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 转换 ”部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。
9. 在“ 二十 五、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 9 月 10 日至 2019 年
3 月 10 日 相关 临时 公告 事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 4 月 19 日
