银河家盈纯债 债券型证券 投资基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日 银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 4 月 15 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2019 年01 月01 日起至 03 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河家 盈债 券
场内简 称 -
交易代 码 006761
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 12 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 586,953,732.93 份
投资目 标
在控制 组合 净值 波动 率的 前提下 ， 力 争长 期内 实现 超
越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
投资策 略
本基金 将结 合封 闭期 和开 放期的 设置 ， 采 用不 同的 投
资策略 。
（一） 封闭 期内 的投 资策 略
1、 债券资 产配 置策 略 本基金在 债券 配置 上将 采取 久
期偏离 、收益率曲线配 置和类属 配置等积极 投资策
略. （1） 久期 偏离 策略 久期偏 离是 根据 对利 率水 平
的预期 ，在预期利率下 降时，增 加组合久期， 以较
多地获 得债 券价 格上 升带 来的收 益， 在预 期利 率上 升
时， 减 小组 合久 期， 以规 避债券 价格 下降 的风 险。 本
基金通过对影响债券投资的宏观经济状况和货币政
策等因 素的 分析 判断 ， 形 成对未 来市 场利 率变 动方 向
的预期 ，主动地调整债 券投资组 合的久期， 提高债
券投资 组合的收益水平 。 本基金主要考虑的 宏观经
济政策 因素包括：经济 增长、固 定资产投资、库 存银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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周期、 企业 盈利 水平 、 居 民收入 等反 映宏 观经 济运 行
态势的 重要指标，银行 信贷、 货币供应和公开市场
操作等反映货币政策执行情况的重要指标，以及居
民消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货
膨胀变化情况的 重要指标 等。 （2 ）收益率曲 线策
略 本基金通过对债 券市场微观 因素的分析判断，形
成对未 来收益率曲线形 状 变化的预期，相应 地选择
子弹型 、 哑铃型 或梯 形的 短-中- 长期 债券 品种 的组 合
期限配 置， 获取 因收 益率 曲线的 形变 所带 来的 投资 收
益。 本基金主要考 虑的债券市 场微观因素包括：收
益率曲 线、历史期限结 构、 新债发行、回购 及市场
拆借利率等。 （3 ）类属配置策略 本基金依据宏观
经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险
结构变 化，做出信 用风险收缩 或扩张的基本判断。
本基金 根据 对金 融债 、 企 业债、 公司 债、 中 期票 据 等
债券品 种与同期限国 债之间收 益率利差的扩大和收
窄的预 期，主动地增加 预期利差 将收窄的债券类 属
品种的 投资 比例 ， 降 低预 期利差 将扩 大的 债券 类属 品
种的投 资比例，获取不 同债券 类属之间利差变化所
带来的投资收益 。 2 、债券品种选择策略 在债券资
产久期、 期限和 类属 配置 的基础 上， 本基 金根 据债 券
市场收 益率 数据， 运用利率模 型对单个债券进行估
值分析 ，并结合债券的 内外部信 用评级 结果 、流动
性、信用利 差水 平、 息票 率、税赋政 策等 因素 ， 选择
具有良好投资 价值的债券品种进行投资 。 （1 ）利
率品种 ： 本 基金 主要 考虑 绝对收 益水 平和 利率 变动 趋
势，配 置目标 以获 取资本利得 为主，在信用环境出
现恶化 及投资组合必须 保持相当 的流动性 时 ，作为
次要防 御目 标。 （2 ） 信用债券： 在风 险可 控前 提下 ，
本基金 将主 要配 置信 用类 债券， 以获 取较 高的 息票 收
益和骑 乘收益。 本 基金投资的 信用类债券需经国内
评 级机 构进行信用评估 。为了防 范和控 制基 金的信
用风险 ， 本 基金 将依 据公 司建立 的内 部信 用评 价模 型
对外部 评级结 果进 行检验和修 正，并基于公司对宏
观和行 业研究的优势， 深入分析 发行人所 处 行业发
展前景 、 竞 争状 况、 市场 地位、 财务 状况 、 管 理水 平、
债务水 平、抵 押物 质量、担保 情况、增信方式等因
素，评 价债券发行人在 预期投资 期内的信 用 风险，
进一步 识别 外部 评级 高估 的信用 债潜 在风 险， 发掘 外
部评级 低估的信 用 债投资机会 ，做出可否投资、以
何种收 益率投资和投资 量的决策 ； 本基金亦 会考虑
信用债 一二 级市 场之 间的 利差变 动水 平， 对投 资组 合
内的 个券 做出 短期 获利 了结和继 续持 有的 决策 。 如
果债券 获得主管机构的 豁免评 级，本基金根 据对债
券发行 人的 信用 风险 分析 ， 决定 是否 将该 债券 纳入 基银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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金的 投资 范围 。 3 、 动态增强策 略 在以 上债 券投 资
策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变
化， 采 取多 种灵 活策 略， 获取超 额收 益， 主要 包括：
（1） 骑乘 策略 骑乘 策略 是指当 收益 率曲 线相 对陡 峭
时，买 入期限位于收益 率曲线陡 峭处 的债券 ，也即
收益率 水平 处于 相对 高位 的债券 ， 随 着债 券剩 余期 限
缩短， 债券 的收益 率水 平将会较 投资 期初 有所 下降 ，
通过债 券的 收益 率的 下滑 ， 获得资 本 利得 收益。 （2 ）
息差策 略 息差策略 是指通过正 回购融资并买入债券
的操作 ， 套 取债 券全 价变 动和融 资成本 之间 的利 差。
只要回 购资 金成 本低 于债 券收益 率， 就可 以达 到杠 杆
放大 的套 利目 标。 本基 金将根 据对 市场 回购 利率 走
势的判 断，适当地选择 杠杆比率 ，谨慎地实 施息差
策略， 提高 投资 组合 的收 益水平 。 4、 资产 支持 证券
投资策 略 本基金通 过对资产支 持证券的资产池的资
产特征 进行分析，估计 资产违约 风 险和提前 偿付风
险， 并 根据 资产 证券 化的 收益结 构安 排， 模拟 资产 支
持证券 的本 金偿 还和 利息 收益的 现金 流过 程， 利用 合
理的收 益率曲线对资产 支持证券 进行估值。 本基金
投资资 产支 持证 券时 ， 还 将充分 考虑 该投 资品 种的 风
险补偿 收益和市场 流动性，控 制资产支持证券投资
的风险 ，获 取较 高的 投资 收益。
（二） 开放 期内 的投 资策 略
在开放 期内 ， 本基金 为保 持较高 的流 动性 ， 在遵守 基
金合同 中有关投资限制 与投资 比例的前提下，调整
配置高 流动 性的 投资 品种 ， 通过 合理 配置 组合 期限 结
构等方 式， 积极 防范 流动 性风险 ， 在 满足 组合 流动 性
需求的 同时 ，尽 量减 小基 金 净值的 波动 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 全价 指数 收益 率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币
市场基 金， 但低 于混 合型基金、 股票 型基 金。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元 银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,572,378.63
2.本期 利润 4,159,053.76
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0063
4.期末 基金 资产 净值 588,951,624.36
5.期末 基金 份额 净值 1.0034
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、基 金合 同生 效日 为 2018 年12 月14 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比 较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.67% 0.02% 0.47% 0.05% 0.20% -0.03%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 债综 合全 价指 数收益 率
3、基 金合 同生 效日 为 2018 年12 月14 日。
银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 合同 生效 日为2018 年12 月14 日， 根据 《 银河家 盈纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》
规定， 本基 金建 仓期 为自 基金合 同生 效日 起 的6 个月。
3.3 其他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩晶 基金经 理
2019 年 1 月
8 日
- 17
中共党员，经济学硕
士，17 年证 券从 业经银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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历，曾就职于中国民
族证券有限责任公
司，期间从事交易清
算、产品设计、投资
管理等 工作 。2008 年
6 月加入银河基金管
理有限公司，先后担
任债券经理助理、债
券经理等职务。现任
固定收益部总监、基
金经理 。2011 年 8 月
起担任银河银信添利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2012 年
11 月起 担任 银河 领先
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2014 年
7 月起担任银河收益
证券投资基金的基金
经理，2016 年 3 月起
担任银河丰利纯债债
券型证券投资基金的
基金经 理，2017 年 4
月起担任银河通利债
券型证券投资基金
(LOF) 的基 金经 理、 银
河增利债券型发起式
证券投资基金的基金
经理、银河强化收益
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2018 年
2 月起担任银河睿达
灵活配置混合型证券
投资基金的基金经
理，2018 年 3 月起担
任银河 鑫月 享 6 个月
定期开放灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经 理，2018 年 8
月起担任银河泰利纯
债债券型证券投资基
金的基金经理，2018
年12 月起担 任银 河如
意债券型证券投资基
金的基金经理，2019银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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年 1 月起担 任银 河景
行 3 个月定 期开 放债
券型发起式证券投资
基金的基金经理、银
河家盈纯债债券型证
券投资基金的基金经
理
蒋磊 基金经 理
2019 年 1 月
8 日
- 13
中共党员，硕士研究
生学历 ，13 年证 券从
业经历。曾先后在星
展银行( 中国) 有限公
司、中宏人寿保险有
限公司 工作 。2016 年
4 月加入银河基金管
理有限公司，就职于
固定收 益部 。2016 年
8 月起担任银河岁岁
回报定期开放债券型
证券投资基金的基金
经理、银河旺利灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理、银
河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基
金经理、银河银信添
利债券型证券投资基
金的基金经理、银河
领先债券型证券投资
基金的基金经理，
2017 年 1 月起担 任银
河君怡纯债债券型证
券投资基金的基金经
理、银河睿利灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理，2017
年 3 月起担 任银 河君
欣纯债债券型证券投
资基金的基金经理，
2017 年 4 月起担 任银
河通利债券型证券投
资基金(LOF) 的基金
经理、银河增利债券
型发起式证券投资基
金的基金经理、银河
强化收益债券型证券银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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投资基金的基金经
理，2017 年 9 月起担
任银河 君辉 3 个月定
期开放债券型发起式
证券投资基金的基金
经理，2018 年 2 月起
担任银河嘉谊灵活配
置混合型证券投资基
金的基金经理、银河
睿达灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理，2018 年 6 月起
担任银河睿嘉纯债债
券型证券投资基金的
基金经 理，2018 年11
月起担任银河睿丰定
期开放债券型发起式
证券投资基金的基金
经理， 2018 年 12 月起
担任银河如意债券型
证券投资基金的基金
经理，2019 年 1 月起
担任银河家盈纯债债
券型证券投资基金的
基金经 理。
刘铭 基金经 理
2018 年12 月
14 日
- 8
硕士研 究生 学历 ， 8 年
金融行业相关从业经
历。曾任职于上海汽
车集团财务有限责任
公司固定收益部、上
海银行股份有限公司
资产管理部，从事固
定收益交易、研究与
投资相关工作，2016
年 7 月加入 我公 司固
定收益 部。2017 年 4
月起担任银河君尚灵
活配置混合型证券投
资基金的基金经理、
银河君荣灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经理、银河君信
灵活配置混合型证券
投资基金的基金经
理、银河君盛灵活配银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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置混合型证券投资基
金的基金经理、银河
君润灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理、银河君耀灵活
配置混合型证券投资
基金的基金经理、银
河鑫利灵活配置混 合
型证券投资基金的基
金经理 ， 2017 年12 月
起担任 银河 铭忆 3 个
月定期开放债券型发
起式证券投资基金的
基金经 理，2018 年 3
月起担任银河庭芳 3
个月定期开放债券型
发起式证券投资基金
的基金经理、银河鑫
月享 6 个月 定期 开放
灵活配置混合型证券
投资基金的基金经
理，2018 年 6 月起担
任银河 景行 3 个月定
期开放债券型发起式
证 券投资基金的基金
经理，2018 年 9 月起
担任银河沃丰纯债债
券型证券投资基金的
基金经 理，2018 年12
月起担任银河家盈纯
债债券型证券投资基
金的基金经理, 银河
嘉裕纯债债券型证券
投资基金的基金经
理。
注：1 、上 表中 刘铭 的任 职 日期为 基金 合同 生效 之日 ，其余 日期 为公 司作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ，无 损害 基金银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承" 诚信 稳健 、勤 奋律 己 、创新 图强"的
理念， 严格 遵守 《证 券法 》、《 证券 投资 基金 法》 等法律 法规 的规 定， 进一 步加强 风险 管理 和完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （日内 、3 日内、5 日内 ） 公 开竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。
针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 况 （完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 他投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 资金 面中 性宽 松， 但资金 价格 中枢 逐月 略有 提升。 一季度 利率 债走 势整体陡 峭下 行，
短端下 行主 要得 益于 年初 以来的 资金 宽松 ，长 端利 率在一 季度 窄幅 震荡 ，缺 乏方向 ，受 到各 种数银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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据、市 场情 绪和 风险 偏好 边际变 化的 扰动 。信 用债 收益率 呈下 行趋 势， 信用 利差方 面中 低等 级与
高等级 利差 收窄 较快 ，期 限利差 方面 各评 级利 差均 走扩， 反映 了市 场机 构整 体缩短 久期 、下 沉资
质的配 置策 略。
在组合 运作 上， 一季 度以 中短期 利率 债配 置策 略为 主。配 置时 根据 收益 率曲 线的形 态， 选取
其中变 陡的 几个 关键 期限 ，通过 骑乘 收益 来增 厚收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为1.0034 元； 本报告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.67%，业绩
比较基 准收 益率 为0.47% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
347,357,000.00 58.45
其中： 债券
347,357,000.00 58.45
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
225,282,050.43 37.91
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,777,906.89 2.65
8 其他资 产
5,855,074.44 0.99
9 合计
594,272,031.76
100.00
银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 投资 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 未持 有股票 投资 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 251,597,000.00 42.72
其中： 政策 性金 融债 251,597,000.00 42.72
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 95,760,000.00 16.26
9 其他 - -
10 合计 347,357,000.00 58.98
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 190201 19 国开 01 2,000,000 200,000,000.00 33.96
2 111809112
18 浦发银
行CD112
1,000,000 95,760,000.00 16.26
3 180204 18 国开 04 300,000 31,425,000.00 5.34
4 150220 15 国开 20 200,000 20,172,000.00 3.43
银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金 投资 的前 十名 证券 中，没 有发 行主 体被 监管 部门立 案调 查的 情形 ，在 报告编 制日 前一
年内也 没有 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 - 银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,855,074.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,855,074.44
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 504,431,690.43
报告期 期间 基金 总申 购份 额 735,484,785.98
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 652,962,743.48
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 586,953,732.93
银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 设立 银 河家盈 纯债 债券 型证 券投 资基金 的文 件
2、《 银河 家盈 纯债 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3、《 银河 家盈 纯债 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 设立 银河基金 管理 有限 公司 的文 件
5、银 河家 盈纯 债债 券型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
银河家盈债券 2019 年第 1 季度 报告
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9.2 存放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大道 1568 号15 层
9.3 查阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 18 日
