银河君耀灵活 配置混合型 证券投资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 4 月 15 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2019 年01 月01 日起至 03 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河君 耀混 合
场内简 称 -
交易代 码 519623
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 195,083,929.08 份
投资目 标
本基金 在深 入的 基本 面研 究的基 础上 ， 通 过灵 活
的资产 配置、 策略 配置 与 严谨的 风险 管理， 力争
实现基 金资 产的 持续 稳定 增值。
投资策 略
本基金 在综 合分 析多 方面 因素的 基础 上， 将基 金
资产在 权益 类资 产和 固定 收益类 资产 之间 灵活
配置， 同时 采取 积极 主动 的股票 投资 和债 券投 资
策略， 严 格控 制下 行风 险 ， 力争实 现基 金份 额净
值的长 期平 稳增 长。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深300 指数 收益 率
×50%+ 上证 国债 指数 收益 率×50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期
风险与 预期 收益中等 的投 资品种 ， 其风险 收益 水
平高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型
基金。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
下属分 级基 金的 基金 简称 银河君 耀混 合A 银河君 耀混 合C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519623 519624 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 38,776,315.03 份 156,307,614.05 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
银河君 耀混 合A 银河君 耀混 合C
1．本期已 实现 收益 6,989,012.59 559,496.35
2．本 期利 润 3,364,378.76 1,696,315.66
3．加 权平 均基 金份 额本 期利润 0.0291 0.0258
4．期 末基 金资 产净 值 40,137,175.00 161,447,706.50
5．期 末基 金份 额净 值 1.0351 1.0329
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、基 金合 同生 效日 为 2017 年3 月10 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河君 耀混 合A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.27% 0.15% 14.33% 0.78% -12.06% -0.63%
银河君 耀混 合C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.21% 0.15% 14.33% 0.78% -12.12% -0.63%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数收 益率×50%+上证国 债指 数收 益率×50% 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、截 止本 报告 期末 ，建仓已 完成 。
2 、本 基金 合同 于 2016 年11 月18 日生效 。
3.3 其他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨琪
基金经
理
2017 年 7
月1 日
- 9
硕士研 究生 学历 ，9 年金融
行业相 关从 业经 历。 曾任职
于上海原点资产管理有限银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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公司研 究部 ，2011 年 11 月
加入我 公司 ， 从事 投资 、 研
究相关 工作 。 2017 年 1 月起
担任银河君信灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理 ， 2017 年 4 月起担 任银
河美丽优萃混合型证券投
资基金 的基 金经 理， 2017 年
7 月起担 任银 河君 耀灵 活配
置混合型证券投资基金的
基金经 理， 2019 年 2 月起担
任银河转型增长主题灵活
配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。
刘铭
基金经
理
2017 年 4
月29 日
- 8
硕士研 究生 学历 ，8 年金融
行业相 关从 业经 历。 曾任职
于上海汽车集团财务有限
责任公 司固 定收 益部、 上 海
银行股份有限公司资产管
理部， 从事 固定 收益 交易 、
研究与 投资 相关 工作，2016
年7 月加 入我 公司 固定 收益
部。 2017 年 4 月起 担任 银河
君尚灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君荣灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君信灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君盛灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君润灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
君耀灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理、 银 河
鑫利灵活配置混合型证券
投资基 金的 基金 经理，2017
年 12 月起 担任 银河 铭忆 3
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经
理， 2018 年 3 月起 担任 银河
庭芳3 个月定 期开 放债 券型
发起式证券投资基金的基
金经理、 银河 鑫月 享6 个月
定期开放灵活配置混合型银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2018 年6 月起 担任 银河 景行
3 个月定 期开 放债 券型 发起
式证券投资基金的基金经
理， 2018 年 9 月起 担任 银河
沃丰纯债债券型证券投资
基金的基金经理，2018 年
12 月起担任银河家盈纯债
债券型证券投资基金的基
金经理, 银河嘉裕纯债债券
型证券投资基金的基金经
理。
注：1 、上 表中 任职 ，离 任 日期均 为我 公司 做出 决定 之日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 、《 基金合 同》 和其
他有关 法律 法规 的规 定， 本着“ 诚实 信用 、勤 奋律 己、创 新图 强” 的原 则管 理和运 用基 金资 产，
在合法 合规 的前 提下 谋求 基金资 产的 保值 和增 值， 努力实 现基 金份 额持 有人 的利益 ，无 损害 基金
份额持 有人 利益 的行 为， 基金投 资范 围、 投资 比例 及投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的规 定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承" 诚信 稳健 、勤 奋律 己 、创新 图强"的
理念， 严格 遵守 《证 券法 》、《 证券 投资 基金 法》 等法律 法规 的规 定， 进一 步加强 风险 管理 和完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 下 （日内 、3 日内、5 日内 ） 公 开竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 况 （完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 他投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 资金 面整 体仍 是中 性宽松 的局 面， 但资 金价 格中枢 逐月 略有 提升 ，R001 从 1 月平 均的
2.06% 升至3 月的 2.41%， R007 从1 月平均 的 2.58% 升至 3 月的 2.70% ； 年初降 准对冲 1 季度 的 MLF
到期 ， 此后 2 月起 央行 在公开市 场的 操作 日趋 谨慎 ，2 月末 资金 面出 现了 超预 期收紧 ，3 月资金 面
整体仍 不宽 松， 对债 券市 场带来 了一 定负 面影 响。
一季度 利率 债方 面， 走势 小幅震 荡为 主， 收益 率曲 线相对 于年 初整 体略 有下 行， 除7 年上行
10BP 外， 其他 期限 下行3-7BP 不 等， 曲线 形态 变化 不大，10-1 年利差 保持 在100BP 左右 ，10 年
国开收 益率 目前 处于 历史18%分位数 ，1-7 年处于 30% 分位 左右 。 具体到 活跃 券180210 ， 一季 度主
要在3.55-3.75 区间 震荡 ， 年初受 降准 、PMI 数据偏 弱影响 下行 至年 内低 点 3.56 ， 随后 开始 调整；
2 月中 旬受 信贷 、社 融数 据超预 期及 风险 偏好 转暖 股市持 续上 涨的 影响 ，长 端利率 走势 偏弱 ，持
续上行 至3.75 ，3 月份 180210 主要 在 3.65-3.70 之间窄幅 震荡 ，3 月底 国开 活跃券 由180210 切
换至190205。
信用债 曲线 整体 陡峭 化下 行，各 评 级1 年下行 幅度 大于 3-5 年，其 中高 等级1 年下 行 32BP
幅度最 大； 信用 利差 方面1 年期 中低 等级 与高 等级 利差收 窄较 快， 期限 利差 方面各 评级 利差 均走
扩，反 映了 市场 机构 整体 缩短久 期、 下沉 资质 的配 置策略 ，同 时3 月份 开始 ，AAA 期限 利差 有所
收窄， 在目 前收 益率 下行 较快的 情况 下部 分投 资人 转向选 择长 久期 高评 级的 信用债 ； 分 品种 来看 ，
城投 债 1 年期中 低评 级利 差压缩 明显 ，3-5 年 利差 略有上 行， 产业 债受 益于 宽信用 政策 出台 各行
业利差 在一 季度 均小 幅收 窄， 中低评 级利 差收 窄幅 度略大 于高 等级 ， 整体企 业融资 成本 有所 下降。
权益和 转债 市场 方面 ， 一季度 ， 万得全 A 指数涨 幅 26.43% ， 中证 转债 指数 涨幅 为 15.36%，转银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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债正股 指数 上涨 21.80% ， 转债跟 随正 股上 涨， 但涨 幅相对 较弱 。 全市场 成交 额 2792.01 亿元 ，较
2018Q4 上涨 407.94% ，整 体流动 性有 较大 提升 。涨 幅前三 的行 业为 农林 牧渔 、传媒 和通 信， 正股
涨幅前 三的 行业 为计 算机 、休闲 服务 和机 械设 备。
在本季 度的 运作 期内 ，调 整了同 业存 单和 信用 债的 配置比 例， 参与 了可 转债 的申购 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 银河 君耀 混合A 基金 份额 净值 为 1.0351 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
2.27% ；截 至本 报告 期末 银河君耀 混合 C 基金份 额净 值为 1.0329 元，本 报告 期基金份 额净 值增 长
率为2.21% ；同 期业 绩比 较基准收益 率为 14.33% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 10,099,735.05 4.17
其中： 股票
10,099,735.05 4.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
181,786,570.00 75.12
其中： 债券
181,786,570.00 75.12
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
45,000,181.50 18.60
其中 ： 买断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,989,418.26 1.24
8 其他资 产
2,120,346.07 0.88
9 合计
241,996,250.88
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 287,000.00 0.14
C 制造业 3,495,235.05 1.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 417,000.00 0.21
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 5,900,500.00 2.93
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,099,735.05 5.01
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％）
1 601318 中国平 安 40,000 3,084,000.00 1.53
2 600519 贵州茅 台 2,000 1,707,980.00 0.85
3 600036 招商银 行 50,000 1,696,000.00 0.84
4 601688 华泰证 券 50,000 1,120,500.00 0.56
5 600690 青岛海 尔 40,000 684,400.00 0.34
6 600197 伊力特 19,969 428,335.05 0.21 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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7 601006 大秦铁 路 50,000 417,000.00 0.21
8 600276 恒瑞医 药 6,000 392,520.00 0.19
9 600028 中国石 化 50,000 287,000.00 0.14
10 002311 海大集 团 10,000 282,000.00 0.14
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 15,701,570.00 7.79
其中： 政策 性金 融债 15,701,570.00 7.79
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 226,000.00 0.11
8 同业存 单 165,859,000.00 82.28
9 其他 - -
10 合计 181,786,570.00 90.18
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111908037
19 中信 银行
CD037
400,000 38,832,000.00 19.26
2 111917008
19 光大 银行
CD008
300,000 29,361,000.00 14.57
3 111906043
19 交通 银行
CD043
200,000 19,574,000.00 9.71
4 111909022
19 浦发 银行
CD022
200,000 19,572,000.00 9.71
4 111910028
19 兴业 银行
CD028
200,000 19,572,000.00 9.71
5 111815573
18 民生 银行
CD573
200,000 19,530,000.00 9.69
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 报告 期内 未持 有股指期货 合约 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 未对 股指 期货 进行投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
1、19 兴业 银行CD028 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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兴业银 行：
银保监 银罚 决字 〔2018 〕1 号
2018 年5 月4 日， 发 行人因 重大 关联 交易 未按 规定审 查审 批且 未向 监管 部门报 告； 非 真
实转让 信贷 资产 ；无 授信 额度或 超授 信额 度办 理同 业业务 ；内 控管 理严 重违 反审慎 经营 规则 ，多
家分支 机构 买入 返售 业务 项下基 础资 产不 合规 ；同 业投资 接受 隐性 的第 三方 金融机 构信 用担 保；
债券卖 出回 购业 务违 规出 表；个 人理 财资 金违 规投 资；提 供日 期倒 签的 材料 ；部分 非现 场监 管统
计数据 与事 实不 符； 个别 董事未 经任 职资 格核 准即 履职； 变相 批量 转让 个人 贷款； 向四 证不 全的
房地产 项目 提供 融资 ，被 银保监 会罚 款5870 万元 。
2、18 民生 银行CD573
民生银 行：
银保监 银罚 决字〔2018〕5 号
2018 年12 月7 日， 发 行人因 贷款 业务 严重 违反 审慎经 营规 则， 被银 保监 会 罚款200 万元。
银保监 银罚 决字 〔2018 〕8 号
2018 年12 月7 日， 发行 人因内 控管 理严 重违 反审 慎经营 规则 ；同 业投 资违 规接受 担保 ；同
业投资 、理 财资 金违 规投 资房地 产， 用于 缴交 或置 换土地 出让 金及 土地 储备 融资； 本行 理财 产品
之间风 险隔 离不 到位 ；个 人理财 资金 违规 投资 ；票 据代理 未明 示， 增信 未簿 记和计 提资 本占 用；
为非保 本理 财产 品提 供保 本承诺 ，被 银保 监会 罚 款3160 万元 。
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除以 债券 以外 其他 八只证 券的 发行 主体 未有 被监管 部门 立案
调查， 不存 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 185,074.50
2 应收证 券清 算款 519,831.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,415,438.58
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 1.39 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,120,346.07
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河君 耀混 合A 银河君 耀混 合C
报告期 期初 基金 份额 总额 181,100,897.39 102,829,281.90
报告期 期间 基金 总申 购份 额 38,753,907.06 155,331,531.20
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 181,078,489.42 101,853,199.05
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 38,776,315.03 156,307,614.05
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20190101-20190124 101,727,427.94 0.00 101,727,427.94 0.00 0.00%
2 20190313-20190331 0.00 77,662,362.88 0.00 77,662,362.88 39.81%
3 20190312-20190331 0.00 77,666,227.14 0.00 77,666,227.14 39.81%
4 20190101-20190310 61,030,500.00 - 61,030,500.00 0.00 0.00%
5 20190101-20190313 100,030,500.00 0.00 100,030,500.00 0.00 0.00%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额20% 的情 形， 在市场 流动性不 足
的情况 下， 如遇 投资 者巨 额赎回 或集 中赎 回， 基金 管理人 可能 无法 以合 理的 价格及 时变 现基 金资 产， 有可能 对
基金净 值产 生一 定的 影响 ，甚至 可能 引发 基金 的流 动性风 险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 设立 银 河君耀 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2、《 银河 君耀 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、《 银河 君耀 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 设立 银河基金 管理 有限 公司 的文 件
5、银 河君 耀灵 活配 置混 合型证券 投资 基金 财务 报表 及 报表 附注 银河君耀混合 2019 年第 1 季度 报告
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6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大道 1568 号15 层
9.3 查阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 18 日
