鑫 元 荣 利 三个 月 定 期 开放 债 券 型 发起 式 证
券投资基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月24 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 3 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元荣 利定 期开 放
交易代 码 006838
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2019 年 1 月24 日
报告期 末基 金份 额总 额 310,009,850.04 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资组 合风险 的前 提下 ， 积 极配 置
优质债 券、 合理 安排 组合 期限， 力争 获取 超越 业绩 比
较基准 的稳 定收 益。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济趋 势、 金 融货 币政 策、 供求 因
素、 估 值因 素、 市 场行 为 因素等 进行 评估 分析 ， 对 债
券资产 和货 币资 产等 的预 期收益 进行 动态 跟踪 ， 从 而
决定其 配置 比例 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 24 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,664,784.24
2.本期 利润 1,184,592.02
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0038
4.期末 基金 资产 净值 311,194,442.06
5.期末 基金 份额 净值 1.0038
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.38% 0.05% 0.52% 0.05% -0.14% 0.00%
鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2019 年 1 月 24 日 ，截 止 2019 年 3 月 31 日 不满 一年。 根据 基金 合 同
约定， 本基 金建 仓期 为 6 个月， 截止 本报 告期 末， 本基金 尚处 于建 仓期 内， 将在 6 个月 建仓 期 结
束时， 确保 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
颜昕
鑫 元 安 鑫
宝 货 币 市
场 基 金 、
2019 年 1 月
24 日
- 9 年
学历：工商管理，硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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鑫 元 货 币
市场基
金 、 鑫 元
合 丰 纯 债
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
兴 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 汇 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
双 债 增 强
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
裕 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 得 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
聚 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 招 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
瑞 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 添 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
广 利 定 期
开 放 债 券
格 。 从 业 经 历 ：2009
年 8 月，任 职于 南京
银行股份有限公司，
担任交 易员 。2013 年
9 月加入鑫元基金担
任交易 员，2014 年 2
月至 8 月担 任鑫 元基
金 交 易 室 主 管 ，2014
年 9 月担任 鑫元 货币
市场基金的基金经理
助理，2015 年6 月26
日起担任鑫元安鑫宝
货币市场基金的基金
经理，2015 年7 月15
日起担任鑫元货币市
场基金的基金经理，
2016 年1 月13 日 起担
任鑫元兴利定期开放
债券型发起式证券投
资基金（原鑫元兴利
债 券 型 证 券 投 资 基
金） 的基 金经 理， 2016
年3 月2 日至2019 年
1 月 21 日担 任鑫 元合
享纯债债券型证券投
资基金（原鑫元合享
分级债券型证券投资
基金）的基金经理，
2016 年 3 月 2 日 起担
任鑫元合丰纯债债券
型证券投资基金（原
鑫元合丰分级债券型
证券投资基金）的基
金经理 ，2016 年 3 月
9 日起担任鑫元汇利
债券型证券投资基 金
的基金 经理 ，2016 年
6 月3 日 起担 任鑫 元双
债增强债券型证券投
资基金的基金经理，
2016 年7 月13 日 起担
任鑫元裕利债券型证
券投资基金的基金经
理， 2016 年8 月17 日
起担任鑫元得利债券鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 常 利 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 合 利
定 期 开 放
债 券 型 发
起 式 证 券
投资基
金 、 鑫 元
增 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 淳 利 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 荣 利
三 个 月 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 承 利
三 个 月 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
型证券投资基金的基
金经理 ， 2016 年10 月
27 日起 担任 鑫元 聚利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2016 年
12 月22 日起 担任 鑫元
招利债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年3 月13 日 起担
任鑫元瑞利定期开放
债券型发起式证券投
资基金（原鑫元瑞利
债 券 型 证 券 投 资 基
金） 的基 金经 理， 2017
年3 月17 日 起担 任鑫
元添利债券型证券投
资基金的基金经理 ，
2017 年 12 月 13 日起
担任鑫元广利定期开
放债券型发起式证券
投 资 基 金 的 基 金 经
理， 2018 年3 月22 日
起担任鑫元常利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2018 年4 月19 日
起担任鑫元合利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2018 年5 月25 日
起担任鑫元增利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2018 年7 月11 日
起担任鑫元淳利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2019 年1 月24 日
起担任鑫元荣利三个
月定期开放债券型发
起式证券投资基金的
基金经 理,2019 年3 月
1 日起担任鑫元承利
三个月定期开放债券
型发起式证券投资基鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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金的基 金经 理。
赵慧
鑫 元 货 币
市场基
金 、 鑫 元
兴 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 汇 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
双 债 增 强
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
裕 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 得 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
聚 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 招 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
瑞 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 添 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
广 利 定 期
开 放 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
2019 年 1 月
24 日
- 8 年
学历：经济学专业，
硕士。 相关 业务 资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2010
年 7 月任职 于北 京汇
致 资 本 管 理 有 限 公
司， 担任 交易 员。 2011
年 4 月起在 南京 银行
金融市场部资产管理
部和南京银行金融市
场部投资交易中心担
任债券交易员，有丰
富的银行间市场交易
经验。2014 年 6 月加
入鑫元基金，担任基
金经理 助理 。2016 年
1 月 13 日起 担任 鑫元
兴利定期开放债券型
发起式证券投资基金
（原鑫元兴利债券型
证券投资基金）的基
金经理 ，2016 年 3 月
2 日起担任鑫元货币
市 场 基 金 的 基 金 经
理，2016 年 3 月 9 日
起担任鑫元汇利债券
型证券投资基金的 基
金经理 ，2016 年 6 月
3 日起担任鑫元双债
增强债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年7 月13 日 起担
任鑫元裕利债券型证
券投资基金的基金经
理， 2016 年8 月17 日
起担任鑫元得利债券
型证券投资基金的基
金经理 ， 2016 年10 月
27 日起 担任 鑫元 聚利
债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2016 年
12 月22 日起 担任 鑫元
招利债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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元 常 利 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 合 利
定 期 开 放
债 券 型 发
起 式 证 券
投资基
金 、 鑫 元
增 利 定 期
开 放 债 券
型发起式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 淳 利 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 鑫 趋
势 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 价 值 精
选 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 行 业 轮
动 灵 活 配
置 混 合 型
发 起 式 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
荣 利 三 个
月 定 期 开
放 债 券 型
发 起 式 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
臻 利 债 券
型 证 券 投
2017 年3 月13 日 起担
任鑫元瑞利定期开放
债券型发起式证券投
资基金（原鑫元瑞利
债 券 型 证 券 投 资 基
金） 的基 金经 理， 2017
年3 月17 日 起担 任鑫
元添利债券型证券投
资基金的基金经理，
2017 年 12 月 13 日起
担任鑫元广利定期开
放债券型发起式证券
投 资 基 金 的 基 金 经
理， 2018 年3 月22 日
起担任鑫元常利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2018 年4 月19 日
起担任鑫元合利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2018 年5 月25 日
起担任鑫元增利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理， 2018 年7 月11 日
起担任鑫元淳利定期
开放债券型发起式证
券投资基金的基金经
理，2018 年 11 月 13
日起担任鑫元鑫趋势
灵活配置混合型证券
投资基金、鑫元价值
精选灵活配置混合型
证券投资基金和鑫元
行业轮动灵活配置混
合型发起式证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2019 年1 月24 日 起担
任鑫元荣利三个月定
期开放债券型发起式
证券投资基金的基金
经理，2019 年1 月25
日起担任鑫元臻利债
券 型证券投资基金的鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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资 基 金 、
鑫 元 承 利
三 个 月 定
期 开 放 债
券 型 发 起
式 证 券 投
资 基 金 的
基金经 理
基金经 理,2019 年3 月
1 日起担任鑫元承利
三个月定期开放债券
型发起式证券投资基
金的基 金经 理。
王美芹
鑫 元 聚 鑫
收 益 增 强
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
鸿 利 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
鑫 元 欣 享
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 、 鑫 元
全 利 债 券
型 发 起 式
证 券 投 资
基 金 、 鑫
元 臻 利 债
券 型 证 券
投资基
金 、 鑫 元
荣 利 三 个
月 定 期 开
放 债 券 型
发 起 式 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理
2019 年 2 月
12 日
- 11 年
学历：工商管理、应
用金融硕士研究生。
相关业务资格：证券
投资基金从业资格。
从业经 历：1997 年 7
月至 2001 年9 月， 任
职于中国人寿保险公
司河 南 省 分 公 司 ，
2002 年3 月至2005 年
11 月， 担任 北京 麦特
诺亚咨询有限公司项
目 部 项 目 主 管 ，2007
年2 月至2009 年9 月、
2011 年2 月至2015 年
6 月， 先 后担 任泰 信基
金管理有限公司渠道
部副经理、理财顾问
部副总监、专户投资
总监等 职务 ，2015 年
6 月加入鑫元基金担
任 专 户 投 资 经 理 ，
2016 年 8 月 5 日 起担
任鑫元聚鑫收益增强
债券型证券投资基金
（原鑫元半年定期开
放债券型证券投资基
金） 、 鑫 元鸿 利债 券型
证券投资基金的基金
经理，2017 年 12 月
14 日起 担任 鑫元 欣享
灵活配置混合型证券
投 资 基 金 的 基 金 经
理，2018 年 10 月 25
日 起担任鑫元全利债
券型发起式证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，
2019 年1 月25 日 起担鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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任鑫元臻利债券型证
券投资基金的基金经
理， 2019 年2 月12 日
起担任鑫元荣利三个
月定期开放债券型发
起式证券投资基金的
基金经 理。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理，任 职日 期为 基金 合同 生效日 ，离 职日 期为 根据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同 投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，受 逆周 期调 控政 策及权 益市 场异 常火 爆影 响，债 券市 场走 势分 化， 长端利 率债 收益
率上行 明显 ，而 短端 信用 债收益 率则 继续 大幅 下行 ，债市 投资 者观 望情 绪浓 厚，策 略趋 于保 守。
组合操 作方 面， 我们 择机 增加了 银行 金融 债的 配置 ，并适 度增 加了 长端 利率 债仓位 ，组 合净
值有所 波动 。
展望二 季度 ，我 们认 为股 债或都 将迎 来 阶 段拐 点， 我们将 持续 关注 经济 基本 面和政 策方 面的
信号， 择机 对组 合资 产配 比进行 调整 ，争 取为 投资 者创造 持续 、稳 定的 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0038 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.38% ， 业绩
比较基 准收 益率 为0.52% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
258,280,626.60 82.96
其中： 债券
258,280,626.60 82.96
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
42,086,383.13 13.52
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - - 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,882,397.93 2.21
8 其他资 产
4,097,532.33 1.32
9 合计
311,346,939.99
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 258,280,626.60 83.00
其中： 政策 性金 融债 136,440,626.60 43.84
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 258,280,626.60 83.00
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 180205 18 国开 05 700,000 75,565,000.00 24.28
2 018006 国开1702 447,490 45,796,126.60 14.72
3 1720061 17 华 兴银 200,000 20,562,000.00 6.61 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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行绿色 金
融01
4 1820037
18 宁 波银
行03
200,000 20,462,000.00 6.58
5 1828014
18 兴 业绿
色金 融01
200,000 20,312,000.00 6.53
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产 净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 内本 组合 未参 与国 债期货 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
报 告期 内本 组合 未参 与国 债期货 投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券中 的发 行主 体包 括中国 民生 银行 股份 有限 公司。 中国 银行
保险监 督管 理委 员会 于2018 年 11 月9 日 对中 国民 生银行 股份 有限 公司 作出 了处罚 决定 。但 本基
金投资 相关 证券 的投 资决 策程序 符合 相关 法律 、法 规的规 定。 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 其余 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情 况 的说 明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,097,532.33
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,097,532.33
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有股 票。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2019 年 1 月24 日 ） 基金 份
额总额
310,009,850.04
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份
额
-
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎
回份额
- 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动
份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 310,009,850.04
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
基金合 同生 效日 管理 人持 有的本 基金 份额 10,000,350.04
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 买入/申
购总份 额
0.00
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 卖出/赎
回总份 额
0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,350.04
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
3.23
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 认购
2019 年1 月17
日
10,000,350.04
10,001,000.00 -
合计
10,000,350.04 10,001,000.00
注：该 笔交 易的 手续 费 为1000 元。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,350.04 3.23 10,000,350.04 3.23 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - - 鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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其他 - - - - -
合计 10,000,350.04 3.23 10,000,350.04 3.23 3 年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20190124-20190331 300,009,500.00 0.00 0.00 300,009,500.00 96.77%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 已有 单一 投资 者所 持基金 份额 达到 或超 过本 基金总 份额 的 20% ， 中 小投 资者在 投资 本基 金时 可
能面临 以下 风险 ：
（一） 赎回 申请 延期 办理 或暂停 赎回 的风 险
单一投 资者 大额 赎回 时易 触发本 基金 巨额 赎回 的条 件， 因此 当发 生巨 额赎 回 时， 中小 投资 者可 能面 临
小额赎 回申 请也 需要 按同 比例部 分延 期办 理、 延缓 支付或 暂停 赎回 的风 险。
（二） 基金 净值 大幅 波动 的风险
单一投 资者 大额 赎回 时 ， 基金管 理人 进行 基金 财产 大量变 现 ， 会 对基 金资 产 净值产 生影 响 ； 且 如遇 大
额赎回 费用 归入 基金 资产 、 基 金份 额净 值保 留位 数 四舍五 入等 问题 ， 都可 能 会造成 基金 资产 净值 的较
大波动 。
（三） 基金 投资 目标 偏离 的风险
单一投 资者 大额 赎回 后 ， 很可能 导致 基金 规模 骤然 缩小 ， 基 金将 面临 投资 银 行间债 券 、 交 易所 债券 时
交易困 难的 情形 ，从 而使 得实现 基金 投资 目标 存在 一定的 不确 定性 。
（四） 基金 合同 提前 终止 或其它 相关 风险
《基金 合同 》生 效满 三年 后继续 存续 的， 连续 20 个 工作日 出现 基金 份额 持有 人数量 不满 200 人 或者
基金资 产净 值低 于人 民 币5000 万元 的， 基金 管理 人 应当在 定期 报告 中予 以披 露； 连续60 个 工作 日出
现前述 情况 的 ， 基 金管 理 人应当 终止 《 基金 合同 》 ， 并 按照 《 基金 合同 》 的 约定程 序进 行清 算 ， 不 需
要召开 基金 份 额 持有 人大 会。 因 此， 在 极端 情况 下 ， 当单 一投 资者 大量 赎回 本基金 后， 可能 造成 基金
资产净 值大 幅缩 减， 对本 基金的 继续 存续 产生 决定 性影响 。
鑫元荣利定期开放 2019 年第 1 季度报告
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§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 荣 利三个 月定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 设立 的文件 ；
2 、《 鑫元 荣利 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 》；
3 、《 鑫元 荣利 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
10.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 18 日
