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鑫元臻利A(006631)

鑫元臻利:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
鑫 元 臻 利 债券 型 证 券 投资 基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鑫元基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月18 日 鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 16 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假 记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月25 日( 基金 合同 生效 日) 起至 3 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 鑫元臻 利 交易代 码 006631 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2019 年 1 月 25 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,003,089,040.67 份 投资目 标 本基金 将宏 观分 析和 信用 分析相 结合 , 积 极配 置 优质债 券、 合 理安 排组 合 期限、 严 格控 制投 资组 合风险 , 在 追求 资金 的安 全与长 期稳 定增 长的 基 础上, 力争 获得 高于 业绩 比较基 准的 投资 收 益 。 投资策 略 本基金 为债 券型 基金 , 对 债券的 投资 比例 不低 于 基金资 产 的 80% 。在 此约 束下, 本基 金通 过对 宏 观经济 趋势 、 金 融货 币政 策、 供 求因 素、 估 值因 素、 市场 行为 因素 等进 行 评估分 析, 对 固定 收益 类资产 和货 币资 产等 的预 期收益 进行 动态 跟踪 , 从而决 定其 配置 比例 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高 于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。 基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元臻 利 A 鑫元臻 利 C 下属分 级基 金的 交易 代码 006631 006632 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 997,885,775.17 份 5,203,265.50 份


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年 1 月 25 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 鑫元臻 利A 鑫元臻 利C 1. 本 期已 实现 收益 2,044,178.15 92,930.26 2.本 期利 润 1,975,953.63 92,574.78 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0040 0.0036 4.期 末基 金资 产净 值 1,001,981,427.02 5,219,665.28 5.期 末基 金份 额净 值 1.0041 1.0032 注: (1 )本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、 其他 收入 (不 含 公允价 值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 (2) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易 基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 鑫元臻 利 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.41% 0.01% 0.53% 0.05% -0.12% -0.04% 鑫元臻 利 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 0.32% 0.01% 0.53% 0.05% -0.21% -0.04%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 16 页


注:本 基金 的合 同生 效日 为 2019 年1 月25 日 ,截 止 2019 年3 月31 日 不满 一年。 根据 基金 合同 约定, 本基 金建 仓期 为6 个月, 截止 本报 告期 末, 本基金 尚处 于建 仓期 内, 将在 6 个月 建仓 期结 束时, 确保 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 王美芹 鑫 元 聚 鑫 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基金、 鑫 2019 年 1 月25 日 - 11 年 学历 : 工 商管 理、 应用 金 融 硕士研究生。相关业务资 格:证券投资基金从业资 格。 从业 经历 :1997 年 7 月 至 2001 年 9 月, 任职 于 中 国人寿保险公司河南省分鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 16 页


元 鸿 利 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 欣 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 全 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资基金 、 鑫 元 臻 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金、 鑫 元 荣 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经理 公司,2002 年 3 月至 2005 年 11 月 ,担 任北 京麦 特 诺 亚咨询有限公司项目部项 目主管 , 2007 年2 月至2009 年9 月、 2011 年2 月至2015 年6 月, 先后 担任 泰信 基 金 管理有限公司渠道部副 经 理、 理财 顾问 部副 总监 、 专 户投资 总监 等职 务 , 2015 年 6 月加入 鑫元 基金 担任 专 户 投资经 理 , 2016 年 8 月 5 日 起担任鑫元聚鑫收益增强 债券型 证券 投资 基金 ( 原 鑫 元半年定期开放债券型证 券 投 资 基 金 ) 、 鑫 元 鸿 利 债 券型证券投资基金的基金 经理 , 2017 年 12 月 14 日起 担任鑫元欣享灵活配置混 合型证券投资基金的基金 经理 , 2018 年 10 月 25 日起 担任鑫元全利债券型发起 式证券投资基金的基金经 理,2019 年 1 月 25 日起担 任鑫元臻利债券型证券投 资基金 的基 金经 理 , 2019 年 2 月12 日 起担 任鑫 元荣 利 三 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经 理。 郑文旭 鑫 元 恒 鑫 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 稳 利 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 合 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 鑫 2019 年 2 月19 日 - 10 年 学历:金融工程硕士研究 生。 相关 业务 资格 : 证 券 投 资基金从业资格。从业经 历:2008 年 6 月至 2010 年 6 月任万 得资 讯债 券产 品 经 理。2010 年 6 月至 2013 年 7 月任职 于东 海证 券, 先 后 担任债券研究员和研究主 管。 2013 年 8 月加 入鑫 元 基 金担任 信用 研究 员 , 2014 年 4 月至2018 年1 月 担任 专 户 投资经 理 。 2018 年 2 月 6 日 起担任鑫元恒鑫收益增强 债券型 证券 投资 基金 ( 原 鑫 元一年定期开放债券型证 券 投 资 基 金 ) 、 鑫 元 稳 利 债鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 16 页


新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 鑫 元 臻 利 债 券 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 承 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金经理 券型证 券投 资基 金、 鑫 元 合 享纯债债券型证券投资基 金 (原鑫 元合 享分 级债 券 型 证 券 投 资 基 金 ) 、 鑫 元 鑫 新 收益灵活配置混 合 型 证 券 投资基 金的 基金 经理,2019 年 2 月 19 日 起担 任鑫 元 臻 利债券型证券投资基金的 基金经 理,2019 年 3 月 12 日起担任鑫元承利三个月 定期开放债券型发起式证 券投资 基金 的基 金经 理。 赵慧 鑫 元 货 币 市 场 基金、 鑫 元 兴 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资基 金、 鑫 元 汇 利 债 券 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 裕 利 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 得 利 债 券 型 证 券 2019 年 1 月25 日 - 8 年 学历: 经济 学专 业, 硕士 。 相关业 务资 格: 证 券投 资 基 金从业资格。从业经历: 2010 年7 月任 职于 北京 汇 致 资本管 理有 限公 司, 担 任 交 易员 。 2011 年 4 月 起在 南 京 银行金融市场部资产管理 部和南京银行金融市场部 投资交易中心担任债券交 易员, 有 丰富 的银 行间 市 场 交易经 验 。 2014 年 6 月加入 鑫元基 金, 担 任基 金经 理 助 理。2016 年 1 月 13 日起担 任鑫元兴利定期开放债券 型发起 式证 券投 资基 金 ( 原 鑫元兴利债券型证券投资 基金 ) 的 基金 经理 ,2016 年 3 月 2 日起担 任鑫 元货 币 市 场基金 的基 金经 理 , 2016 年 3 月 9 日起担 任鑫 元汇 利 债 券型证券投资基金的基金 经理 , 2016 年 6 月 3 日起担 任鑫元双债增强债券型证 券投资基金的基金经理, 2016 年 7 月 13 日 起担 任 鑫 元裕利债券型证券投资基鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 16 页


投 资 基 金、 鑫 元 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 招 利 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 瑞 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基金、 鑫 元 添 利 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 广 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基金、 鑫 元 常 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金、 鑫 元 合 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资基金 、 鑫 元 增 利 定 期 开 放 债 券 型 发 金的基 金经 理 , 2016 年 8 月 17 日 起 担 任 鑫 元 得 利 债 券 型证券投资基金的基金经 理, 2016 年 10 月27 日起担 任鑫元聚利债券型证券投 资基金 的基 金经 理 , 2016 年 12 月 22 日起 担任 鑫元 招 利 债券型证券投资基金的基 金经理 ,2017 年 3 月 13 日 起担任鑫元瑞利定期开放 债券型发起式证券投资基 金 (原鑫 元瑞 利债 券型 证 券 投资基金)的基金经理, 2017 年 3 月 17 日 起担 任 鑫 元添利债券型证券投资基 金的基 金经 理,2017 年 12 月 13 日 起担 任鑫 元广 利 定 期开放债券型发起式证券 投资基 金的 基金 经理,2018 年 3 月 22 日 起担 任鑫 元 常 利定期开放债券型发起式 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2018 年4 月19 日 起担 任 鑫 元合利定期开放债券型发 起式证券投资基金的基金 经理,2018 年 5 月 25 日起 担任鑫元增利定期开放债 券型发起式证券投资基金 的基金 经理 ,2018 年 7 月 11 日 起 担 任 鑫 元 淳 利 定 期 开放债券型发起式证券投 资基金 的基 金经 理 , 2018 年 11 月 13 日起 担任 鑫元 鑫 趋 势灵活配置混合型证券投 资基金、 鑫元 价值 精选 灵 活 配置混合型证券投资基金 和鑫元行业轮 动 灵 活 配 置 混合型发起式证券投资基 金的基 金经 理 , 2019 年 1 月 24 日 起 担 任 鑫 元 荣 利 三 个 月定期开放债券型发起式 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2019 年 1 月 25 日 起担 任 鑫 元臻利债券型证券投资基 金的基 金经 理,2019 年 3 月鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 16 页


起 式 证 券 投 资 基金、 鑫 元 淳 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金、 鑫 元 鑫 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 鑫 元 价 值 精 选灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金、 鑫 元 行 业 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资基金 、 鑫 元 荣 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基金、 鑫 元 臻 利 债 券 型 证 券 投 资基金 、 鑫 元 承 利 三 个 月 定 期 开 放 债 1 日起担 任鑫 元承 利三 个 月 定期开放债券型发起式证 券投资 基金 的基 金经 理。 鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 16 页


券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 注:1. 基 金的 首任 基金 经 理, 任职 日期 为基 金合 同 生效日 , 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘 日期; 2. 非 首任 基金 经理 ,任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期; 3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 在本报 告期 内, 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ,不 存在 损害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合 同的规 定, 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法 规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范, 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式, 确保 本公司 管理 的不 同投 资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公 平对待 。 报告期 内, 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好, 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向 交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ,未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理 有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫 元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ,对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检 查。 报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ,未出 现涉 及本鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 16 页


基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 内, 由于 社融 增速 出现初 步企 稳迹 象, 民企 纾困、 贸易 谈判 等推 动风 险偏好 回暖 ,权 益市场 大幅 上涨 以 及3 月 底资金 面略 显紧 张, 债券 收益率 出现 一定 程度 上行 。尤 其 3 月 PMI 的超 预期上 行带 动收 益率 在季 末出现 快速 上行 。本 产品 仍处于 建仓 期, 目前 以存 款为主 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 鑫元 臻 利A 基金 份额 净值 为1.0041 元,本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为 0.41% ;截 至本 报告 期末 鑫 元臻 利 C 基 金份 额净 值 为1.0032 元 ,本 报告 期基 金 份额净 值增 长率 为 0.32% ;同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 0.53% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


60,168,000.00 5.97 其中: 债券


60,168,000.00 5.97 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


72,800,728.00 7.23 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


871,334,445.01 86.48 8 其他资 产


3,214,234.01 0.32 9 合计





1,007,517,407.02





100.00


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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 60,168,000.00 5.97 其中: 政策 性金 融债 60,168,000.00 5.97 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 60,168,000.00 5.97


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 180312 18 进出 12 600,000 60,168,000.00 5.97


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持 有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调 查 或在 报告编 制日 前一 年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明 本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 2,491.24 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,211,742.77 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 14 页 共 16 页


8 其他 - 9 合计 3,214,234.01


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债 券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 鑫元臻 利 A 鑫元臻 利 C 基金合 同生 效日 ( 2019 年 1 月25 日 ) 基金份 额总 额 150,006,483.36 50,012,090.50 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总 申购份 额 847,879,301.75 5,191,175.00 减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总赎 回份 额 9.94 50,000,000.00 基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆 分变动 份额 (份 额减 少以"-"填列 ) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 997,885,775.17 5,203,265.50


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期内 ,本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末,本 基金 管理 人未 持有本 基金 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 ,本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末,本 基金 管理 人未 持有本 基金 。 鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 15 页 共 16 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机 构 1 20190125-20190331 99,999,000.00 399,001,496.26 0.00 499,000,496.26 49.75% 2 20190125-20190331 50,000,000.00 448,877,805.49 0.00 498,877,805.49 49.73% 3 20190125-20190331 50,000,000.00 0.00 50,000,000.00 0.00 0.00% 个 人 - - - - - - -








产品特 有风 险 本基金 已有 单一 投资 者所 持基金 份额 达到 或超 过本 基金总 份额 的 20% , 中 小 投资者 在投 资本 基金 时可 能面临 以 下风险 : (一) 赎回 申请 延期 办理 或暂停 赎回 的风 险 单一投 资者 大额 赎回 时易 触发本 基金 巨额 赎回 的条 件, 因此 当发 生巨 额赎 回 时, 中小 投资 者可 能面 临 小额赎 回 申请也 需要 按同 比例 部分 延期办 理 、 延缓 支付 或暂 停赎回 的风 险。 (二) 基金 净值 大幅 波动 的风险 单一投 资者 大额 赎回 时, 基金管 理人 进行 基金 财产 大量变 现, 会对 基金 资产 净值产 生影 响; 且如 遇大 额赎回 费 用归入 基金 资产 、基 金份 额净值 保留 位数 四舍 五入 等问题 ,都 可能 会造 成基 金资产 净值 的较 大波 动。 (三) 基金 投资 目标 偏离 的风险 单一投 资者 大额 赎回 后, 很可能 导致 基金 规模 骤然 缩小, 基金 将面 临投 资银 行间债 券、 交易 所债 券时 交易困 难 的情形 ,从 而使 得实 现基 金投资 目标 存在 一定 的不 确定性 。 (四) 基金 合同 提前 终止 或其它 相关 风险 《基金 合同 》 生效 后, 连 续 20 个工 作日 出现 基金 份 额 持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于 5000 万元 的,基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露; 连 续 60 个 工作 日出 现前 述情 况 的,基 金管 理人 应当 向中 国证监 会报告 并提 出解 决方 案, 如转换 运作 方式 、 与 其他 基金合 并或 者终 止基 金合 同等, 并召 开基 金份 额持 有人大 会 进行表 决 。 因 此, 在极 端 情况下 , 当单 一投 资者 大 量赎回 本基 金后 , 可能 造 成基金 资产 净值 大幅 缩减 , 对 本基 金的继 续存 续产 生决 定性 影响。


鑫元臻利 2019 年第 1 季度报告 第 16 页 共 16 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 鑫元 臻 利债券 型证 券投 资基 金设 立的文 件; 2 、《 鑫元 臻利 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同》 ; 3 、《 鑫元 臻利 债券 型证 券 投资基 金托 管协 议》 ; 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照; 5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 鑫 元基 金管理 有限 公司 2019 年 4 月 18 日