鑫 元 欣 享 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日 鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 16 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元欣 享
交易代 码 005262
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 12 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额 70,489,275.29 份
投资目 标
本基金 在秉 承价 值投 资理 念的前 提下 ， 严 格控 制
投资组 合风 险， 并在 追求 资金的 安全 与长 期稳 定
增长的 基础 上， 通 过积 极 主动的 资产 配置， 力争
获得高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 为主 的分析 模式 、 定 性分 析
和定量 分析 相结 合的 研究 方式， 跟踪 宏观 经济 基
本面、 政策 面和 资金 等多 方面因 素， 评估 股票 、
债券及 货币 市场 工具 等大 类资产 的估 值水 平和
投资价 值， 并利 用上 述大 类资产 之间 的相 互关 联
性进行 灵活 的资 产配 置， 制定本 基金 的大 类资 产
配置比 例， 并适 时进 行调 整。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率 ×5 0 % ＋上 证国 债指 数收
益率× 50% 。
风 险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益和 预期 风险
高于货 币市 场基 金和 债券 型基金 ， 低 于股 票型 基
金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元欣 享 A 鑫元欣 享 C
下属分 级基 金的 交易 代码 005262 005263 鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 50,071,594.28 份 20,417,681.01 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
鑫元欣 享A 鑫元欣 享C
1． 本 期已 实现 收益 1,188,434.47 463,266.58
2．本 期利 润 3,191,580.74 1,274,944.34
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0637 0.0625
4．期 末基 金资 产净 值 47,965,402.62 19,459,386.67
5．期 末基 金份 额净 值 0.9579 0.9531
注： （1 ） 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （不 含 公允价 值变 动收 益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动 收 益。
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元欣 享 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
7.12% 0.63% 14.94% 0.78% -7.82% -0.15%
鑫元欣 享 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ② －④
过去三 个
月
7.03% 0.63% 14.94% 0.78% -7.91% -0.15%
鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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注： 本基 金的 合同 生效 日 为 2017 年12 月 14 日 。 根 据基金 合同 约定 ， 本基 金 建仓期 为 6 个月 ， 建
仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王美芹
鑫 元 聚
鑫 收 益
增 强 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 鸿 利
债 券 型
2017 年12
月14 日
- 11 年
学历 ： 工 商管 理、 应用 金 融
硕士研究生。相关业务资
格：证券投资基金从业资
格。 从业 经历 ：1997 年 7 月
至 2001 年 9 月， 任职 于 中
国人寿保险公司河南省分
公司，2002 年 3 月至 2005
年 11 月 ，担 任北 京麦 特 诺鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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证 券 投
资基金 、
鑫 元 欣
享 灵 活
配 置 混
合 型 证
券 投资
基金、 鑫
元 全 利
债 券 型
发 起 式
证 券 投
资基金 、
鑫 元 臻
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
荣 利 三
个 月 定
期 开 放
债 券 型
发 起 式
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理
亚咨询有限公司项目部项
目主管 ， 2007 年2 月至2009
年9 月、 2011 年2 月至2015
年6 月， 先后 担任 泰信 基 金
管理有限公司渠道部副经
理、 理财 顾问 部副 总监 、 专
户投资 总监 等职 务 ， 2015 年
6 月加入 鑫元 基金 担任 专 户
投资经 理 ， 2016 年 8 月 5 日
起担任鑫元聚鑫收益增强
债券型 证券 投资 基金 （ 原 鑫
元半年定期开放债券型证
券 投 资 基 金 ） 、 鑫 元 鸿 利 债
券型证券投资基金的基金
经理 ， 2017 年 12 月 14 日起
担任鑫元欣享灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理 ， 2018 年 10 月 25 日起
担任鑫元全利债券型发起
式证券投资基金的基金经
理，2019 年 1 月 25 日起担
任鑫元臻利债券型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2019 年
2 月12 日 起担 任鑫 元荣 利 三
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经
理。
丁玥
鑫 元 聚
鑫 收 益
增 强 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 鑫 趋
势 灵 活
配 置 混
合 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 欣 享
灵 活 配
置 混 合
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
2017 年12
月14 日
- 9 年
学历：金融工程硕士研究
生。 相关 业务 资格 ： 证 券 投
资基金从业资格。从业经
历： 2009 年7 月至 2015 年
7 月，任 职于 中国 国际 金 融
有限公 司， 担 任研 究部 副 总
经理 ， 2015 年 7 月 加入 鑫 元
基金担 信用 研究 主管，2016
年 7 月 担 任 研 究 部 总 监 ，
2018 年6 月担 任权 益投 研 部
总监兼首席权益投资官。
2016 年 7 月 26 日 起担 任 鑫
元聚鑫收益增强债券型证
券投资 基金 （ 原鑫 元半 年 定
期开放债券型证券投资基
金） 的基 金经 理，2017 年9
月4 日起 担任 鑫元 鑫趋 势 灵
活配置混合型证券投资基鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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价 值 精
选 灵 活
配 置 混
合 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 行 业
轮 动 灵
活 配 置
混 合 型
发 起 式
证 券 投
资基金 、
鑫 元 核
心 资 产
股 票 型
发 起 式
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理； 兼
任 权 益
投 研 部
总监、 首
席 权 益
投资官 、
基 金 投
资 决 策
委 员 会
委员
金的基 金经 理，2017 年 12
月 14 日 起担 任鑫 元欣 享 灵
活配置混合型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理 ， 2018 年 1 月
23 日 起 担 任 鑫 元 价 值 精 选
灵活配置混合型证券投资
基金的 基金 经理，2018 年5
月 31 日 起担 任鑫 元行 业 轮
动灵活配置混合型发起式
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2018 年11 月14 日 起担 任 鑫
元核心资产股票型发起式
证券投 资基 金的 基金 经理 ；
同时兼任基金投资决策委
员会委 员。
陈令朝
鑫 元 恒
鑫 收 益
增 强 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 鑫 新
收 益 灵
活 配 置
混 合 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 行
业 轮 动
灵 活 配
2019 年 1
月11 日
- 8 年
学历： 经济 学硕 士研 究生 。
相关业 务资 格： 证 券投 资 基
金从业资格。从业经历：
2010 年10 月至2013 年7 月，
任职于天相投资顾问有限
公司， 先 后担 任专 题量 化 研
究员 、 宏 观策 略研 究员 、 策
略主管， 负责 宏观 研究 及 行
业比较 分析 工作。2013 年8
月加入 鑫元 基金， 担任 宏 观
策略研 究员 ， 2014 年 9 月至
2018 年1 月担 任专 户投 资 经
理。 2018 年 1 月 9 日起 担 任
鑫元恒鑫收益增强债券型
证券投 资基 金 （原 鑫元 一 年鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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置 混 合
型 发 起
式 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
欣 享 灵
活 配 置
混 合 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理
定期开放债券型证券投资
基 金 ） 、 鑫 元 鑫 新 收 益 灵 活
配置混合型证券投资基金
的基金 经理 ，2018 年 6 月
20 日 起 担 任 鑫 元 行 业 轮 动
灵活配置混合 型 发 起 式 证
券投资基金的基金经理，
2019 年 1 月 11 日 起担 任 鑫
元欣享灵活配置混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《 证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管 理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季 度A 股 表现 强劲 。产 品采取 稳步 加仓 策略 ，整 体波动 率较 小， 但同 时净 值表现 也弱 于 市
场基准 。行 业配 置方 面， 当前中 国处 于新 的三 期叠 加，即 经济 转型 升级 关键 期、产 业变 革期 和经
济高质 量发 展期 ，科 技和 数字经 济将 在本 轮转 型中 起到至 关重 要的 作用 ，将 成为市 场投 资的 主航
道，产 品的 配置 方面 以新 经济作 为投 资重 点。 本轮 经济转 型中 ，科 技和 数字 经济将 进一 步成 长为
支柱性 产业 ，产 品将 继续 通过在 主航 道上 采用 自下 而上精 选标 的， 不断 增加 股票仓 位比 重的 的策
略分享 本轮 的盛 宴。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 鑫元 欣 享A 基金 份额 净值 为0.9579 元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为
7.12% ；截 至本 报告 期末 鑫 元欣 享 C 基 金份 额净 值 为0.9531 元 ，本 报告 期基 金 份额净 值增 长率 为
7.03% ；同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 14.94% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 31,389,459.16 46.39
其中： 股票
31,389,459.16 46.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
4,177,607.80 6.17
其中： 债券
4,177,607.80 6.17
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - - 鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
20,000,200.00 29.56
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,882,127.30 13.13
8 其他资 产
3,220,197.89 4.76
9 合计
67,669,592.15
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 16,462,316.00 24.42
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
13,453,143.16 19.95
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 794,000.00 1.18
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 680,000.00 1.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 31,389,459.16 46.55
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600588 用友网 络 115,000 3,898,500.00 5.78
2 002065 东华软 件 300,000 2,655,000.00 3.94
3 300024 机器人 120,000 2,292,000.00 3.40
4 002405 四维图 新 100,000 2,268,000.00 3.36
5 002152 广电运 通 300,000 2,190,000.00 3.25
6 002475 立讯精 密 85,000 2,108,000.00 3.13
7 000063 中兴通 讯 60,000 1,752,000.00 2.60
8 600519 贵州茅 台 2,000 1,707,980.00 2.53
9 300119 瑞普生 物 120,000 1,690,800.00 2.51
10 600570 恒生电 子 18,011 1,577,043.16 2.34
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,000,400.00 5.93
其中： 政策 性金 融债 4,000,400.00 5.93
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 177,207.80 0.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,177,607.80 6.20
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开1701 40,000 4,000,400.00 5.93
2 128057 博彦转 债 310 31,000.00 0.05
3 110053 苏银转 债 230 23,000.00 0.03
4 128055 长青 转2 160 16,000.00 0.02
5 110051 中天转 债 120 13,222.80 0.02
鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 36,706.89
2 应收证 券清 算款 3,029,678.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 153,712.49
5 应收申 购款 100.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,220,197.89
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末 持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元欣 享 A 鑫元欣 享 C
报告期 期初 基金 份额 总额 50,096,580.64 20,478,048.40
报告期 期间 基金 总申 购份 额 8,639.61 96,816.91
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 33,625.97 157,184.30
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 50,071,594.28 20,417,681.01
鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 19,999,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 19,999,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
28.37
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人持
有本基 金19,999,000.00 份。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20190101-20190331 19,999,000.00 0.00 0.00 19,999,000.00 28.37%
2 20190101-20190331 49,999,000.00 0.00 0.00 49,999,000.00 70.93%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 已有 单一 投资 者所 持基金 份额 达到 或超 过本 基金总 份额 的 20% ， 中 小投 资者在 投资 本基 金时 可
能面临 以下 风险 ：
（一） 赎回 申请 延期 办理 或暂停 赎回 的风 险
单一投 资者 大额 赎回 时易 触发本 基金 巨额 赎回 的条 件， 因此 当发 生巨 额赎 回 时， 中小 投资 者可 能面 临鑫元欣享 2019 年第 1 季度报告
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小额赎 回申 请也 需要 按同 比例部 分延 期办 理、 延缓 支付或 暂停 赎回 的风 险。
（二） 基金 净值 大幅 波动 的风险
单一投 资者 大额 赎回 时 ， 基金管 理人 进行 基金 财产 大量变 现 ， 会 对基 金资 产 净值产 生影 响 ； 且 如遇 大
额赎回 费用 归入 基金 资产 、 基 金份 额净 值保 留位 数 四舍五 入等 问题 ， 都可 能 会造成 基金 资产 净值 的较
大波动 。
（三） 基金 投资 目标 偏离 的风险
单一投 资者 大额 赎回 后 ， 很可能 导致 基金 规模 骤然 缩小 ， 基 金将 面临 投资 银 行间债 券 、 交 易所 债券 时
交易困 难的 情形 ，从 而使 得实现 基金 投资 目标 存在 一定的 不确 定性 。
（四） 基金 合同 提前 终止 或其它 相关 风险
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于
5000 万元 的， 基 金管 理人 应当在 定期 报告 中予 以披 露； 连 续 60 个 工作 日出 现 前述情 形的 ， 基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案 ，如 转换 运作方 式、 与其 他基 金合 并或者 终止 基金 合同 等 ，
并召开 基金 份 额 持有 人大 会进行 表决 。 因 此， 在 极 端情况 下， 当单 一投 资者 大量赎 回本 基金 后， 可能
造成基 金资 产净 值大 幅缩 减，对 本基 金的 存续 情况 产生实 质性 影响 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 欣 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 鑫元 欣享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 鑫元 欣享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基 金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 18 日
