鑫 元 合 享 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
鑫元合 享分 级债 券型 证券 投资基 金 于2018 年11 月13 日 转型 为开 放式 债券 型 证券投 资基 金，
即“鑫 元合 享纯 债债 券型 证券投 资基 金” ，份 额分 级运作 终止 。转 型后 基金 的投资 管理 ，包 括投
资范围 、投 资策 略等 均保 持不变 。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元合 享纯 债
交易代 码 000815
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 11 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,233,099,347.75 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 保证适 当流 动性 的前
提下， 通过 合理 配置 债券 等固定 收益 类金 融工 具
并进行 积极 主动 的投 资管 理， 力 争取 得超 越基 金
业绩比 较基 准的 收益 ， 为 投资者 创造 稳定 的投 资
收益。
投资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济
周期、 宏 观政 策方 向及 收 益率曲 线分 析， 自 上而
下决定 资产 配置 及组 合久 期， 并 依据 内部 信用 评
级系统 ， 深入 挖掘 价值 被 低估的 标的 券种， 实施
积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组
合投资 收益 。
业绩比 较基 准 二年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金， 属于 具有 中低 预
期风险、 预期 收益 特征 的 基金品 种， 其 长期 平均
预期风 险和 预期 收益 率低 于股票 基金 、混 合基
金、但 高于 货币 市场 基金 。 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元合 享纯 债 A 鑫元合 享纯 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000815 000814
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,229,907,648.09 份 3,191,699.66 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
鑫元合 享纯 债 A 鑫元合 享纯 债 C
1． 本 期已 实现 收益 8,059,725.76 16,057.93
2．本 期利 润 6,003,704.29 14,335.40
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0058 0.0042
4．期 末基 金资 产净 值 1,247,944,361.05 3,237,957.09
5．期 末基 金份 额净 值 1.0147 1.0145
注： （1 ） 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （不 含 公允价 值变 动收 益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
（3） 本基 金于2018 年 11 月13 日正 式转 型为 鑫元 合 享纯债 债券 型证 券投 资基 金。
（4） 鑫元 合享 纯债A 类 基 金份额 实际 存续 从 2019 年 1 月 16 日开 始。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元合 享纯 债 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.49% 0.06% 0.43% 0.01% 0.06% 0.05%
鑫元合 享纯 债 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个 0.44% 0.06% 0.52% 0.01% -0.08% 0.05% 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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月
注：鑫 元合 享纯 债A 类基 金份额 实际 存续 从 2019 年 1 月 16 日开 始。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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注： （1 ）本 基金 的合 同生 效日 为 2014 年10 月15 日 。根据 基金 合同 约定 ，本 基金的 建仓 期 为 6
个月， 建仓 期结 束时 本基 金各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同约 定。
（2 ） 本基 金于2018 年 11 月13 日正 式转 型为 鑫元 合 享纯债 债券 型证 券投 资基 金， 截 止 2019 年3
月31 日不 满一 年。
（3 ） 鑫元 合享 纯债A 类 基 金份额 实际 存续 从 2019 年 1 月16 日开 始。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
颜昕
鑫 元 安
鑫 宝 货
币 市 场
2016 年 3
月2 日
2019 年 1 月
21 日
9 年
学历： 工商 管理 ， 硕 士。 相
关业务 资格： 证券 投资 基 金
从业资 格 。 从 业经 历：2009鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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基金、 鑫
元 货 币
市 场 基
金、 鑫 元
合 丰 纯
债 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
兴 利 定
期 开 放
债 券 型
发 起 式
证 券 投
资基金 、
鑫 元 汇
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
双 债 增
强 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
裕 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 得 利
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 聚
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
招 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 瑞 利
定 期 开
放 债 券
年8 月， 任职 于南 京银 行 股
份有限 公司 ，担 任交 易员 。
2013 年9 月加 入鑫 元基 金 担
任交易 员，2014 年2 月至8
月担任鑫元基金交易室主
管， 2014 年 9 月担 任鑫 元 货
币市场基金的基金经理助
理，2015 年 6 月 26 日起担
任 鑫元安鑫宝货币市场基
金的基 金经 理 ， 2015 年 7 月
15 日 起 担 任 鑫 元 货 币 市 场
基金的 基金 经理，2016 年1
月 13 日 起担 任鑫 元兴 利 定
期开放债券型发起式证券
投资基 金 （原 鑫元 兴利 债 券
型证券 投资 基金） 的基 金 经
理， 2016 年3 月2 日至2019
年 1 月 21 日 担任 鑫元 合 享
纯债债券型证券投资基金
（原鑫元合享分级债券型
证券投资基金）的基金经
理， 2016 年 3 月 2 日起 担 任
鑫元合丰纯债债券型证券
投资基 金 （原 鑫元 合丰 分 级
债券型 证券 投资 基金） 的 基
金经理 ， 2016 年 3 月 9 日起
担任鑫元汇利债券型证券
投资基 金的 基金 经理，2016
年6 月3 日起 担任 鑫元 双债
增强债券型证券投资基金
的基金 经理 ，2016 年 7 月
13 日 起 担 任 鑫 元 裕 利 债 券
型证券投资基金的基金经
理，2016 年 8 月 17 日起担
任鑫元得利债券型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2016 年
10 月 27 日起 担任 鑫元 聚 利
债券型证券投资基金的基
金经理 ， 2016 年 12 月22 日
起担任鑫元招利债券型证
券投资基金的基金经理，
2017 年 3 月 13 日 起担 任 鑫
元瑞利定期开放债券型发
起式证 券投 资基 金 （原 鑫 元
瑞利债 券型 证券 投资 基金 ）鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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型 发 起
式 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
添 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 广 利
定 期 开
放 债 券
型 发 起
式 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
常 利 定
期 开 放
债 券 型
发 起 式
证 券 投
资基金 、
鑫 元 合
利 定 期
开 放 债
券 型 发
起 式 证
券 投 资
基金、 鑫
元 增 利
定 期 开
放 债 券
型 发 起
式 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
淳 利 定
期 开 放
债 券 型
发 起 式
证 券 投
资基金 、
鑫 元 荣
利 三 个
月 定 期
开 放 债
的基金 经理 ，2017 年 3 月
17 日 起 担 任 鑫 元 添 利 债 券
型证券投资基金的基金经
理， 2017 年 12 月13 日起担
任鑫元广利定期 开 放 债 券
型发起式证券投资基金的
基金经 理，2018 年 3 月 22
日起担任鑫元常利定期开
放债券型发起式证券投资
基金的 基金 经理，2018 年4
月 19 日 起担 任鑫 元合 利 定
期开放债券型发起式证券
投资基 金的 基金 经理，2018
年 5 月 25 日 起担 任鑫元增
利定期开放债券型发起式
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2018 年 7 月 11 日 起担 任 鑫
元淳利定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金
经理，2019 年 1 月 24 日起
担任鑫元荣利三个月定期
开放债券型发起式证券投
资基金 的基 金经 理,2019 年
3 月 1 日起担 任鑫 元承 利 三
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经
理。 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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券 型 发
起 式 证
券 投 资
基金、 鑫
元 承 利
三 个 月
定 期 开
放 债 券
型 发 起
式 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理
郑文旭
鑫 元 恒
鑫 收 益
增 强 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 稳 利
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 合
享 纯 债
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 鑫
新 收 益
灵 活 配
置 混 合
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
臻 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 承 利
三 个 月
定 期 开
放 债 券
型 发 起
式 证 券
2018 年 2
月6 日
- 10 年
学历：金融工程硕士研究
生。 相关 业务 资格 ： 证 券 投
资基金从业资格。从业经
历：2008 年 6 月至 2010 年
6 月任万 得资 讯债 券产 品 经
理。2010 年 6 月至 2013 年
7 月任职 于东 海证 券， 先 后
担任债券研究员和研究主
管。 2013 年 8 月加 入鑫 元 基
金担任 信用 研究员， 2014 年
4 月至2018 年1 月 担任 专 户
投资经 理 。 2018 年 2 月 6 日
起担任鑫元恒鑫收益增强
债券型 证券 投资 基金 （ 原 鑫
元一年定期开放债券型证
券 投 资 基 金 ） 、 鑫 元 稳 利 债
券型证 券投 资基 金、 鑫 元 合
享纯债债券型证券投资基
金 （原鑫 元合 享分 级债 券 型
证 券 投 资 基 金 ） 、 鑫 元 鑫 新
收益灵活配置混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理，2019
年 2 月 19 日 起担 任鑫 元 臻
利债券型证券投资基金的
基金经 理，2019 年 3 月 12
日起担任鑫元承利三个月
定期开放债券型发起式证
券投资 基金 的基 金经 理。 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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投 资 基
金 的 基
金经理
王海燕
鑫 元 合
丰 纯 债
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 合
享 纯 债
债 券 型
证 券投
资 基 金
的 基 金
经理； 兼
任 固 定
收 益 部
总监、 首
席 固 收
投资官 、
基 金 投
资 决 策
委 员 会
委员
2019 年 1
月21 日
- 21 年
学历： 高 级管 理人 员工 商 管
理硕士 。 相关 业务 资格 ： 证
券投资 基金 从业 资格。 从 业
经历：1997 年 7 月至 2005
年9 月在 中信 证券 股份 有 限
公司任 职，2005 年 10 月至
2011 年 11 月 任北 京高 华 证
券有限 责任 公司 执行 董事 ，
2011 年12 月至2018 年3 月
任湘财证券股份有限公司
北京资产管理分公司固定
收益投 资总 监 。 2018 年 4 月
加入鑫元基金担任固定收
益部总监兼首席固收投资
官， 2018 年 10 月19 日起担
任鑫元合丰纯 债 债 券 型 证
券投资基金的基金经理，
2019 年 1 月 21 日 起担 任 鑫
元合享纯债债券型证券投
资基金 的基 金经 理； 同 时 兼
任基金投资 决 策 委 员 会 委
员。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额 持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公 平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导 意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
产品当 前执 行利 率债+金 融 债配置 策略 。 报 告期 内考 虑到债 市延 续牛 市的 政策 判断大 前提 “稳
中调结 构， 政策 有定 力， 时间换 空间 ”没 有改 变， 政策面 仍是 结构 性宽 信用 政策， 操作 中采 取中
性久期 策略 。操 作上 主要 根据产 品规 模的 变化 、利 率走势 的变 化动 态调 整组 合久期 和杠 杆比 例。
本基金 将延 续利 率债+金 融 债配置 策略 ， 根 据收 益率 走势的 判断 灵活 调整 组合 久期， 并合 理安 排流
动性。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 鑫元 合享 纯债 A 基金 份额 净值 为 1.0147 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
0.49% ， 同期 业绩 比较 基准 收益率 为0.43% ； 截至本 报 告期末 鑫元 合享 纯债C 基 金份额 净值 为1.0145
元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率 为0.44% ， 同期 业 绩比 较基 准收 益率 为 0.52% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金存 在连 续二十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 的情 形， 出现该 情形 的时
间范围 为 2018 年 11 月 13 日至2019 年1 月 15 日 。截止 报告 期末 ，上 述情 形已消 失。 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,161,691,470.40 70.82
其中： 债券
1,161,691,470.40 70.82
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
450,639,202.74 27.47
8 其他资 产
28,113,047.33 1.71
9 合计
1,640,443,720.47
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有境 内股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,584,470.40 0.13
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,160,107,000.00 92.72 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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其中： 政策 性金 融债 1,079,650,000.00 86.29
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,161,691,470.40 92.85
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170206 17 国开 06 2,500,000 255,725,000.00 20.44
2 180208 18 国开 08 1,700,000 173,638,000.00 13.88
3 180205 18 国开 05 1,400,000 151,130,000.00 12.08
4 160206 16 国开 06 1,500,000 150,090,000.00 12.00
5 170212 17 国开 12 800,000 82,968,000.00 6.63
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券中 的发 行主 体包 括贵阳 银行 股份 有限 公司 。中国 人民 银行
贵阳中 心支 行 于2018 年4 月20 日对 贵阳 银行 股份 有 限公司 作出 了处 罚决 定。 但本基 金投 资相 关
证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律、 法规 的规 定。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 其余 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存 出保 证金 27,797.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,085,250.05
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,113,047.33
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元合 享纯 债 A 鑫元合 享纯 债 C
报告期 期初 基金 份 额 总额 - 3,700,891.12
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,328,594,118.04 149,333.89
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 98,686,469.95 658,525.35
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,229,907,648.09 3,191,699.66
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人 未
持有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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机构 1 20190116-20190331 0.00 388,210,970.91 0.00 388,210,970.91 31.48%
2 20190116-20190331 0.00 388,155,058.96 0.00 388,155,058.96 31.48%
3 20190117-20190117 0.00 198,038,419.65 0.00 198,038,419.65 16.06%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 已有 单一 投资 者所 持基金 份额 达到 或超 过本 基金总 份额 的 20% ， 中 小投 资者在 投资 本基 金时 可
能面临 以下 风险 ：
（ 一） 赎回 申请 延期 办理 的风险
单一投 资者 大额 赎回 时易 触发本 基金 巨额 赎回 的条 件， 因此 当发 生巨 额赎 回 时， 中小 投资 者可 能面 临
小额赎 回申 请也 需要 按同 比例部 分延 期办 理或 延缓 支付的 风险 。
（二） 基金 净值 大幅 波动 的风险
单一投 资者 大额 赎回 时 ， 基金管 理人 进行 基金 财产 大量变 现 ， 会 对基 金资 产 净值产 生影 响 ； 且 如遇 大
额赎回 费用 归入 基金 资产 、 基 金份 额净 值保 留位 数 四舍五 入等 问题 ， 都可 能 会造成 基金 资产 净值 的较
大波动 。
（三） 基金 投资 目标 偏离 的风险
单一投 资者 大额 赎回 后 ， 很可能 导致 基金 规模 骤然 缩小 ， 基 金将 面临 投资 银 行间债 券 、 交 易所 债券 时
交易 困 难的 情形 ，从 而使 得实现 基金 投资 目标 存在 一定的 不确 定性 。
（四） 基金 合同 提前 终止 或其它 相关 风险
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于
5000 万元 的， 基 金管 理人 应当在 定期 报告 中予 以披 露； 连 续 60 个 工作 日出 现 前述情 况的 ， 基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案 ，如 转换 运作方 式、 与其 他基 金合 并或者 终止 基金 合同 等 ，
并召开 基金 份额 持有 人大 会进行 表决 。 因 此， 在 极 端情况 下， 当单 一投 资者 大量赎 回本 基金 后， 可能
造成基 金资 产净 值大 幅缩 减，对 本基 金的 存续 情况 产生实 质性 影响 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
为更好 地满 足投 资者 需求 、降低 投资 者的 投资 成本 ，基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 的有 关规 定及 《鑫 元合享 分级 债券 型证
券投资 基金 基金 合同 》（ 转型为 “鑫 元合 享纯 债债 券型证 券投 资基 金” 后的 条款） 的约 定， 经与
基金托 管人 协商 一致 并履 行相关 程序 ， 决 定自2019 年 3 月4 日 起调 整鑫 元合 享纯债 债券 型证 券 投
资基金 的管 理费 率及 赎回 费率。 详情 请见 基金 管理 人于指 定媒 介上 披露 的相 关公告 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 合 享分级 债 券 型证 券投 资基 金设立 的文 件； 鑫元合享纯债 2019 年第 1 季度 报告
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2 、《 鑫元 合享 分级 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 鑫元 合享 分级 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 18 日
