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鑫元兴利定开债券(002265)

鑫元兴利定开债券:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
鑫 元 兴 利 定期 开 放 债 券型 发 起 式 证券 投 资
基金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鑫元基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月18 日 鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 16 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 鑫元兴 利定 期开 放 交易代 码 002265 基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式 基金合 同生 效日 2016 年 1 月13 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,181,587,196.07 份 投资目 标 本基金 将宏 观分 析和 信用 分析相 结合 , 积 极配 置优 质 债券, 并合 理安 排组 合期 限, 在 保证 资产 安全 性的 基 础上力 争获 取稳 定的 超额 收益。 投资策 略 本基金 通过 对宏 观经 济趋 势、 金 融货 币政 策、 供求 因 素、 估 值因 素、 市 场行 为 因素等 进行 评估 分析 , 对 债 券资产 和货 币资 产等 的预 期收益 进行 动态 跟踪 , 从 而 决定其 配置 比例 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 货 币市场 基金 ,低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。 基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公司


鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 16 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年 1 月 1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 15,880,432.24 2.本期 利润 22,291,383.03 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0189 4.期末 基金 资产 净值 1,292,921,203.47 5.期末 基金 份额 净值 1.0942 注: (1 )本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。


(2 ) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.75% 0.06% 1.42% 0.06% 0.33% 0.00%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:本 基金 的合 同生 效日 为 2016 年 1 月 13 日。 根 据基金 合同 约定 ,本 基金 建仓期 为 6 个 月, 建 仓期结 束时 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 颜昕 鑫 元安鑫 宝 货 币 市 场 基 金 、 2016 年 1 月 13 日 - 9 年 学历:工商管理,硕 士。相关业务资格: 证券投资基金从业资鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 16 页


鑫 元 货 币 市场基 金 、 鑫 元 合 丰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 兴 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 汇 利 债 券 型 证 券 投资基 金 、 鑫 元 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 裕 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 得 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 招 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 瑞 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 添 利 债 券 型 证 券 投资基 金 、 鑫 元 广 利 定 期 开 放 债 券 格 。 从 业 经 历 :2009 年 8 月,任 职于 南京 银行股份有限公司, 担任交 易员 。2013 年 9 月加入鑫元基金担 任交易 员,2014 年 2 月至 8 月担 任鑫 元基 金 交 易 室 主 管 ,2014 年 9 月担任 鑫元 货币 市场基金的基金经理 助理,2015 年6 月26 日起担任鑫元安鑫宝 货币市场基金的基金 经理,2015 年7 月15 日起担任鑫元货币市 场基金的基金经理, 2016 年1 月13 日 起担 任鑫元兴利定期开放 债券型发起式证券投 资基金(原鑫元兴利 债 券 型 证 券 投 资 基 金) 的基 金经 理, 2016 年3 月2 日至2019 年 1 月 21 日担 任鑫 元合 享纯债债券型证券投 资基金(原鑫元合享 分级债券型证券投资 基金)的基金经理, 2016 年 3 月 2 日 起担 任鑫元合丰纯债债券 型证券投资基金(原 鑫元合丰分级债券型 证券投资基金)的基 金经理 ,2016 年 3 月 9 日起担任鑫元汇利 债券型证券投资基金 的基金 经理 ,2016 年 6 月3 日 起担 任鑫 元双 债增强债券型证券投 资基金的基金经理, 2016 年7 月13 日 起担 任鑫元裕利债券型证 券投资基金的基金经 理, 2016 年8 月17 日 起担任鑫元得利债券鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 16 页


型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 常 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 合 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投资基 金 、 鑫 元 增 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券投资 基 金 、 鑫 元 淳 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 荣 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 承 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基金经 理 型证券投资基金的基 金经理 , 2016 年10 月 27 日起 担任 鑫元 聚利 债券型证券投资基金 的基金 经理 ,2016 年 12 月22 日起 担任 鑫元 招利债券型证券投资 基 金 的 基 金 经 理 , 2017 年3 月13 日 起担 任鑫元瑞利定期开放 债券型发起式证券投 资基金(原鑫元瑞利 债 券 型 证 券 投 资 基 金) 的基 金经 理, 2017 年3 月17 日 起担 任鑫 元添利债券型证券投 资基金的基金经理, 2017 年 12 月 13 日起 担任鑫元广利定期开 放债券型发起式证券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 , 2018 年3 月22 日 起担任鑫元常利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2018 年4 月19 日 起担任鑫元合利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2018 年5 月25 日 起担任鑫元增利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2018 年7 月11 日 起担任鑫元淳利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2019 年1 月24 日 起担任鑫元荣利三个 月定期开放债券型发 起式证券投资基金的 基金经 理,2019 年3 月 1 日起担任鑫元承利 三个月定期开放债券 型发起式证券投资基鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 16 页


金的基 金经 理。 赵慧 鑫 元 货 币 市场基 金 、 鑫 元 兴 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 汇 利 债 券 型 证 券 投资基 金 、 鑫 元 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 裕 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 得 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 招 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 瑞 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 添 利 债 券 型 证 券 投资基 金 、 鑫 元 广 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 2016 年 1 月 13 日 - 8 年 学历:经济学专业, 硕士。 相关 业务 资格: 证券投资基金从业资 格 。 从 业 经 历 :2010 年 7 月任职 于北 京汇 致 资 本 管 理 有 限 公 司, 担任 交易 员。 2011 年 4 月起在 南京 银行 金融市场部资产管理 部和南京银行金融市 场部投资交易中心担 任债券交易员,有丰 富的银行间市场交 易 经验。2014 年 6 月加 入鑫元基金,担任基 金经理 助理 。2016 年 1 月 13 日起 担任 鑫元 兴利定期开放债券型 发起式证券投资基金 (原鑫元兴利债券型 证券投资基金)的基 金经理 ,2016 年 3 月 2 日起担任鑫元货币 市 场 基 金 的 基 金 经 理,2016 年 3 月 9 日 起担任鑫元汇利债券 型证券投资基金的 基 金经理 ,2016 年 6 月 3 日起担任鑫元双债 增强债券型证券投资 基 金 的 基 金 经 理 , 2016 年7 月13 日 起担 任鑫元裕利债券型证 券投资基金的基金经 理, 2016 年8 月17 日 起担任鑫元得利债券 型证券投资基金的基 金经理 , 2016 年10 月 27 日起 担任 鑫元 聚利 债券型证券投资基金 的基金 经理 ,2016 年 12 月22 日起 担任 鑫元 招利债券型证券投资 基 金 的 基 金 经 理 ,鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 16 页


元 常 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 合 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投资基 金 、 鑫 元 增 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 淳 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 鑫 趋 势 灵 活 配 置混合型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 价 值 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 行 业 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 荣 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 鑫 元 臻 利 债 券 型 证 券 投 2017 年3 月13 日 起担 任鑫元瑞利定期开放 债券型发起式证券投 资基金(原鑫元瑞利 债 券 型 证 券 投 资 基 金) 的基 金经 理, 2017 年3 月17 日 起担 任鑫 元添利债券型证券投 资基金的基金经理, 2017 年 12 月 13 日起 担任鑫元广利定期开 放债券型发起式证券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 2018 年3 月22 日 起担任鑫元常利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2018 年4 月19 日 起担任鑫元合利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2018 年5 月25 日 起担任鑫元增利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理, 2018 年7 月11 日 起担任鑫元淳利定期 开放债券型发起式证 券投资基金的基金经 理,2018 年 11 月 13 日起担任鑫元鑫趋势 灵活配置混合型证券 投资基金、鑫元价值 精选灵活配置混合型 证券投资基金和鑫元 行业轮动灵活配置混 合型发起式证券投资 基 金 的 基 金 经 理 , 2019 年1 月24 日 起担 任鑫元荣利三个月定 期开放债券型发起式 证券投资基金的基金 经理,2019 年1 月25 日起担任鑫元臻利债 券型证券投资基金的鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 16 页


资 基 金 、 鑫 元 承 利 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基金经 理 基金经 理,2019 年3 月 1 日起担任鑫元承利 三个月定期开放债券 型发起式证券投资基 金的基 金经 理。 注:1. 基 金的 首任 基金 经 理,任 职日 期为 基金 合同 生效日 ,离 职日 期为 根据 公司决 议确 定的 解聘 日期; 2. 非 首任 基金 经理 ,任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期; 3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 在本报 告期 内, 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ,不 存在 损害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合 同的规 定, 基金 投 资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法 规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范, 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式, 确保 本公司 管理 的不 同投 资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公 平对待 。 报告期 内, 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好, 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向 交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ,未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理 有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫 元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ,对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 16 页


查。 报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ,未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 内, 受逆 周期 调控 政策和 资金 面宽 松影 响, 长端利 率债 收益 率宽 幅震 荡中枢 上移 ,高 等级信 用债 收益 先下 后上 ,中低 等级 信用 债总 体下 行。 组合操 作方 面 , 管 理人 在 久期运 用上 相对 保守 , 合 理安排 流动 性和 组合 杠杆 , 增 厚组 合收 益。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0942 元 ; 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.75% , 业绩 比较基 准收 益率 为1.42% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基 金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,671,802,200.00 97.66 其中: 债券


1,671,802,200.00 97.66 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,760,967.01 0.51 8 其他资 产


31,258,262.89 1.83 鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 16 页


9 合计





1,711,821,429.90





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大 小排 序的 前十名 股票 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 901,786,000.00 69.75 其中: 政策 性金 融债 72,490,000.00 5.61 4 企业债 券 562,819,200.00 43.53 5 企业短 期融 资券 30,327,000.00 2.35 6 中期票 据 176,870,000.00 13.68 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,671,802,200.00 129.30


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 1728015 17 招 商银 行02 1,000,000 102,000,000.00 7.89 2 1620017 16 厦 门国 际二级 1,000,000 100,140,000.00 7.75 3 1620052 16 赣 州银 行二级 1,000,000 98,910,000.00 7.65 鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 16 页


4 143474 18 陕投 02 600,000 63,402,000.00 4.90 5 112697 18 苏宁 02 600,000 61,704,000.00 4.77





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券中 的发 行主 体包 括招商 银行 股份 有限 公司 。深圳 保监 局于 2018 年7 月5 日对 招商 银 行股份 有限 公司 作出 了处 罚决定 。 但 本基 金投 资相 关证券 的投 资决 策程 序符合 相关 法律 、法 规的 规定。 本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 其余 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编 制日 前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 16 页


5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明 本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,617.06 2 应收证 券清 算款 1,584,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 29,671,645.83 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 31,258,262.89


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,181,588,809.29 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,613.22 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,181,587,196.07


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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 9,732,386.14 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 9,732,386.14 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.82


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 ,本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末,本 基金 管理 人持 有本基 金9,732,386.14 份。 §8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额总 数 发起份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额承 诺持有 期限 基金管 理人 固有 资 金 9,732,386.14 0.82 9,732,386.14 0.82 3 年 基金管 理人 高级 管 理人员 - - - - - 基金经 理等 人员 - - - - - 基金管 理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 9,732,386.14 0.82 9,732,386.14 0.82 3 年


§9 影响投 资者决策的其他重 要信息 9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 15 页 共 16 页


资 者 类 别 序 号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过 20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机 构 1 20190101-20190331 1,171,263,179.46 0.00 0.00 1,171,263,179.46 99.13% 个 人 - - - - - - -








产品特 有风 险 本基金 已有 单一 投资 者所 持基金 份额 达到 或超 过本 基金总 份额 的 20% , 中 小投 资者在 投资 本基 金时 可 能面临 以下 风险 : (一) 赎回 申请 延期 办理 或暂停 赎回 的风 险 单一投 资者 大额 赎回 时易 触发本 基金 巨额 赎回 的条 件, 因此 当发 生巨 额赎 回 时, 中小 投资 者可 能面 临 小额赎 回申 请也 需要 按同 比例部 分延 期办 理、 延缓 支付或 暂停 赎回 的风 险。 (二) 基金 净值 大幅 波动 的风险 单一投 资者 大额 赎回 时 , 基金管 理人 进行 基金 财产 大量变 现 , 会 对基 金资 产 净值产 生影 响 ; 且 如遇 大 额赎回 费用 归入 基金 资产 、 基 金份 额净 值保 留位 数 四舍五 入等 问题 , 都可 能 会造成 基金 资产 净值 的较 大波动 。 (三) 基金 投资 目标 偏离 的风险 单一投 资者 大额 赎回 后 , 很可能 导致 基金 规模 骤然 缩小 , 基 金将 面临 投资 银 行间债 券 、 交 易所 债券 时 交易困 难的 情形 ,从 而使 得实现 基金 投资 目标 存在 一定的 不确 定性 。 (四) 基金 合同 提前 终止 或其它 相关 风险 《基金合同》生效 满 3 年 后继续存续的,基 金在存 续期内连续 20 个 工作日 出现基金份额持有 人数 量不满 200 人或 者基金资 产净值低于 5000 万元的 ,基金管理人应当 在定期 报告中予以披露; 连续 60 个工作日出现 前述情况 的,本基金合同将 终止并 根据基金合同约定 的程序 进行清算,且无须 召 开 基金份 额持 有人 大会 , 同 时基金 管理 人应 履行 相关 的监管 报告 和信 息披 露程 序。 因 此, 在 极端 情况 下, 当单一 投资 者大 量赎 回本 基金后 , 可能 造成 基金 资 产净值 大幅 缩减 , 对本 基 金的继 续存 续产 生决 定性 影响。


§10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 鑫元 兴 利定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金设 立的 文件 ; 2 、《 鑫元 兴利 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 3 、《 鑫元 兴利 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 鑫元兴利定期开放 2019 年第 1 季度报告 第 16 页 共 16 页


4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照; 5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。 10.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 10.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 鑫 元基 金管理 有限 公司 2019 年 4 月 18 日