兴 业安保优 选混合 型证券投 资基 金
2019 年第1 季度报 告
2019 年03 月31 日
基金 管理人:兴 业基金管理有 限公司
基金 托管人:中 国银行股份有 限公司
报告 送出日期:2019年04 月18日 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月16日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合 报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
§2
基金产 品概况
基金简称 兴业安保优选混合
基金主代码 006366
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年12月07日
报告期末基金份额总额 99,463,120.28份
投资目标
通过系统和深入的基本面研究，重点投资于与
安保优选主题相关行业的上市公司，分享中国
经济增长模式转变带来的投资机会，在控制风
险的前提下力争实现基金资产的稳定增值。
投资策略
本基金把握宏观经济和投资市场的变化趋势，
动态调整投资组合比例，自上而下配置资产，
有效分散风险，力求获取超额收益。
业绩比较基准
中证国防安全指数收益率*60%+中债综合全价
指数收益率*40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型
基金。
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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§3
主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要财 务指标
单位：人民币元
主要 财务指标 报告期（2019年01月01日 - 2019年03月31日）
1.本期已实现收益 8,030,326.58
2.本期利润 15,039,657.20
3.加权平均基金份额本期利润 0.1471
4.期末基金资产净值 115,089,331.36
5.期末基金份额净值 1.1571
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净 值表现
3.2.1 本 报告期基金份 额净值增长 率及其与同期业 绩比较基准收 益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
14.81% 0.91% 26.23% 1.29% -11.42% -0.38%
注： 本基金的业绩比较基准为： 中证国防安全指数收益率×60%+中债综合全价指数收益
率×40%
3.2.2 自 基金合同生效 以来基金累 计净值增长率变 动及其与同期 业绩比较基 准收益率
变动 的比较 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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注：1、 本基金基金合同于2018年12月7日生效， 截至报告期末本基金基金合同生效未满
一年。
2、 根据本基金基金合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期末本基金仍处于建仓期。
§4
管理人 报告
4.1 基金经 理（或基金经 理小组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘方旭
股票公募
投资总
监、基金
经理
2018-12-
07
- 10年
中国籍，硕士学位，具有证券
投资基金从业资格。2003年4
月至2007年6月， 先后就职于上
海济国投资管理有限责任公
司、上海英代科斯投资管理有
限责任公司、上海上东投资管
理有限责任公司， 担任研究员；
2007年7月至2009年6月，在瑞
穗投资咨询（上海）有限公司
担任分析师；2009年6月至201
2年5月，在中欧基金管理有限兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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公司担任研究员、基金经理助
理，其中2010年担任中欧中小
盘股票型证券投资基金基金经
理助理，2011年担任中欧新蓝
筹灵活配置混合型证券投资基
金基金经理助理； 2012年5月至
2015年5月， 在中国人保资产管
理股份有限公司股票投资部担
任投资经理； 2015年5月加入兴
业基金管理有限公司，现任股
票投资部股票公募投资总监、
基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离职日期"为根据公司
决定确定的解聘日期， 除首任基金经理外，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人 对报告期内本 基金运作遵 规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套
法律法规、 基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在
严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告期内， 本基金运作整体
合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交 易专项说明
4.3.1 公 平交易制度的 执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.2 异 常交易行为的 专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期 内基金的投资 策略和运作 分析
本基金成立于2018年12月7日， 目前仍处在建仓期， 仓位相对偏低。2019年一季度，
上证综指呈现较大幅度的上行趋势， 指数上涨至3100点上方。 本基金因为在配置上略偏
向于战略制造方向的成长股， 产品净值出现同步上涨。 本基金是定位在国家安全和信息
安全方面的主题基金， 根据基金合同的要求， 本基金在行业配置上主要配置在电子、 计
算机、机械、军工和通信等行业。本基金在个股层面的配置相对分散。 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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4.5 报告期 内基金的业绩 表现
截至报告期末兴业安保优选混合基金份额净值为1.1571元， 本报告期内， 基金份额
净值增长率为14.81%，同期业绩比较基准收益率为26.23%。
4.6 报告期 内基金持有人 数或基金资 产净值预警说 明
本报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日 基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
投资组 合报告
5.1 报告期 末基金资产组 合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 50,801,052.00 43.21
其中：股票 50,801,052.00 43.21
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,789,860.00 6.63
其中：债券 7,789,860.00 6.63
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 45,000,000.00 38.28
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
13,901,853.36 11.83
8 其他资产 67,107.21 0.06
9 合计 117,559,872.57 100.00
5.2 报告期 末按行业分类 的股票投资 组合
5.2.1 报 告期末按行业 分类的境内 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - - 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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C 制造业 29,728,881.10 25.83
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
18,804,190.90 16.34
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,267,980.00 1.97
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 50,801,052.00 44.14
5.3 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 300253 卫宁健康 315,600 4,607,760.00 4.00
2 002384 东山精密 227,500 4,320,225.00 3.75
3 002916 深南电路 27,900 3,471,039.00 3.02
4 000661 长春高新 9,900 3,138,201.00 2.73
5 300451 创业慧康 120,000 3,012,000.00 2.62
6 002236 大华股份 177,300 2,911,266.00 2.53
7 300014 亿纬锂能 117,800 2,871,964.00 2.50
8 002202 金风科技 168,742 2,455,196.10 2.13 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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9 300271 华宇软件 112,700 2,397,129.00 2.08
10 002044 美年健康 122,000 2,267,980.00 1.97
5.4 报告期 末按债券品种 分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,789,860.00 6.77
其中：政策性金融债 7,789,860.00 6.77
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,789,860.00 6.77
5.5 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 190301 19进出01 78,000 7,789,860.00 6.77
5.6 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前十名 资产支持证 券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期 末本基金投资 的股指期货 交易情况说明
5.9.1 报 告期末本基金 投资的股指 期货持仓和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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5.9.2 本 基金投资股指 期货的投资 政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、
品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况说 明
5.10.1 本期国债期货 投资政策
本基金投资范围不包括国债期货。
5.10.2 报告期末本基 金投资的国 债期货持仓和损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货 投资评价
本基金本报告期未参与国债期货投资。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1 报告期内，本 基金投资决 策程序符合相关 法律法规的要 求，未发现 本基金投资
的前 十名证券的发 行主体本期 出现被监管 部门立案 调查， 或 在报告编制日 前一年内受 到
公开 谴责、处罚的 情形。
5.11.2 基金投资的前 十名股票未 超出基金合同规 定的备选股票 库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 23,425.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 43,385.89
5 应收申购款 295.57
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 67,107.21
5.11.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限情况 的说明 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002202 金风科技 392,006.10 0.34 配股未上市
§6
开放式 基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 116,369,027.86
报告期期间基金总申购份额 1,583,109.15
减：报告期期间基金总赎回份额 18,489,016.73
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 99,463,120.28
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7
基金管 理人运用固有 资金投资本 基金情况
7.1 基金管 理人持有本基 金份额变动 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管 理人运用固 有 资金投资本 基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投 资者决策的其 他重要信息
8.1 报告期 内单一投资者 持有基金份 额比例达到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告 期内 持有 基金 份额 变化 情况 报告 期末 持有 基金 情况
序
号
持有 基金
份额 比例
达到 或者
超过20%
的时 间区
间
期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有 份额 份额 占比
机
构
1
20190101
-2019033
1
90,003,250.00 - - 90,003,250.00 90.49%
产品 特有 风险
本基 金本 报告 期出 现单 一投 资者 持有 基金 份额 比例 达到 或超 过20%的情况 。如 果该 类投 资者 集中 赎回 ，可 能会 对本 基金 造
成流 动性 压力 ；同 时，该 等集 中赎 回将 可能 产生 （1 ）份 额净 值尾 差风 险； （2 ）基 金净 值波 动的 风险 ；（3 ）因引 发基 金本 身的
巨额 赎回 而导 致中 小投 资者 无法 及时 赎回 的风 险； （4 ）因基金资 产净 值低 于5000万元从 而影 响投 资目 标实 现或 造成 基金 终止等
风险 。管理人 将在 基金 运作 中保 持合 适的 流动 性水 平，并对 申购赎 回进 行合 理的 应对 ，加强防 范流 动性 风险 ，保护持 有人 利益。
上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 兴业 安保 优选 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
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8.2 影响投 资者决 策的其 他重要信息
无。
§9
备查文 件目录
9.1 备查文 件目录
（一）中国证监会准予兴业安保优选混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《兴业安保优选混合型证券投资基金基金合同》
（三）《兴业安保优选混合型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地 点
基金管理人、基金托管人的住所
9.3 查阅方 式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。
网站：http：//www.cib-fund.com.cn
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。
客户服务中心电话 4000095561
兴业 基金管理有限 公司
2019年04 月18日
