对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
信达澳银消费优选混合(610007)

信达澳银消费优选混合:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
信 达 澳银 消 费优 选 混合 型 证券 投 资基 金 
2019 年第 1 季度 报 告 
2019 年 03 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 信达 澳银基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期:2019 年04 月 18 日 
 
 
 
 
 
 
 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 




































页,共 12 页 2 §1


重要 提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年4月17日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合 报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年01月01日起至2019年03月31日止。


§2


基金 产品 概况 基金简称 信达澳银消费优选混合 基金主代码 610007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年09 月04日 报告期 末基金份额总额 30,880,617.29 份 投资目标 本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升 级的股票,在严格控制风险的前提下,力争实 现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业 的投资机会,运用"自上而下"和"自下而上"相 结合的方法构建基金的资产组合。一方面,本 基金通过"自上而下"的深入分析,在结合国内 外宏观经济发展趋势、 国家相关政策的基础上, 优化大类资产配置、 甄选受益行业; 另一方面, 通过"自下而上"的深入分析精选公司素质高、 核心竞争力突出、估值合理的公司,依靠这些 公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种 压力, 力争获得超越行业平均水平的良好回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总财富指数收 益率×20% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 3 风险收益特征 本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预 期收益和预期风险均较高,属于较高风险,较 高收益的基金品种。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3


主要 财务 指标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务 指标 单位:人民币元 主 要财 务指标 报告期(2019 年01月01日 - 2019年03 月31日) 1.本期已实现收益 5,135,208.52 2.本期利润 8,548,362.75 3.加权平均基金份额本期利润 0.2281 4.期末基金资产净值 35,890,633.43 5.期末基金份额净值 1.162 注:1 、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如, 开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益。


3.2 基金 净值 表现 3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收益 率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 27.69% 1.53% 22.73% 1.24% 4.96% 0.29% 3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率 变 动的 比较 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 4 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ,2012 年10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。 2、 本基 金的 投资 组合 比例 为:股 票、 权 证等 权益 类资 产为基 金资 产 的60%-95%, 其中投 资于 本基 金定 义的消 费行 业的 股票 不低 于股票 资产 的80% ; 债 券等 固定收 益类 金融 工具 及中 国证监 会允 许基 金投 资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的 0%-40% ; 基金 保留 的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合 计不低 于基 金资 产净 值 的5% ; 权证 的投 资比 例不 超 过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金按 规定 在合 同生 效 后六个 月内 达到 上述 规定 的投资 比例 。 §4


管理 人报 告 4.1 基金 经理 (或基 金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 曾国 富 本基金的基金经理、产业 升级混合、健康中国 混合 的基金经理、权益投资总 部副总监 2018- 03-08 - 20 年 上海财经大学管理学硕 士。1994年至2005年历任 深圳大华会计师事务所审 计部经理,大鹏证券有限 责任公司投资银行部业务信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 5 董事、内部审核委员会委 员,平安证券有限责任公 司资本市场事业部业务总 监、 内部审核委员会委员, 国海富兰克林基金管理有 限公司研究分析部分析 员。 2006年9月加入信达澳 银基金, 历任高级分析师、 投资副总监、投资研究部 下股票投资部总经理、研 究副总监、研究总监、公 募投资总部副总监、权益 投资总部副总监,信达澳 银精华配置混合基金基金 经理(2008年7月30日至2 011年12月16 日) 、 信达澳 银红利回报混合基金基金 经理(2010年7月28日至2 011年12月16 日) 、 信达澳 银中小盘混合基金基金经 理(2009年12 月1日至201 4年2月22日)、信达澳银 产业升级混合基金基金经 理(2015年2 月14日起至 今)、信达澳银健康中国 灵活配置混合型基金基金 经理 (2017年8月18日起至 今)、信达澳银消费优选 混合型基金基金经理(20 18年3月8日起至今)。 注:1 、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。


2 、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。


4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产,信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 6 在严格控制投资风险的基础上, 为基金持有人谋求最大利益, 没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 公平 交易 专项说 明 4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度, 确保在投资管理活动中公平对 待不同投资组合, 维护投资者的利益。 本基金管理人建立了严谨的公平交易机制, 确保 不同基金在买卖同一证券时, 按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。 公司对 报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、 分投资类别 (股票、 债券) 的 收益率差异进行了分析; 利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法, 对连续四个 季度内、 不同时间窗口 (日内、3日内、5日内 ) 公司管理的不同投资组合同向交易价差 进行了分析; 对部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易 进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为, 报告期内本公司所管理的投资组合未发 生交易所公开竞价的同日反向交易。


4.4 报告 期内 基金的 投资 策略 和运作 分析 2019 年1季度, 中国经济仍处于震荡筑底过程中,G20中美首脑的会面后, 中美贸易 摩擦短期缓解。 国内经济、 金融政策进一步边际放松, 鼓励及支持民营企业的政策也进 一步推进。 美国经 济并没有预期的那么强劲, 美联储释放鸽派信息。 同时, 沪深股市 估 值处于历史的底部区域。1季度市场风险溢价大幅回升,市场迎来了较大幅度上涨。报 告期内, 基金管理人保持了较高仓位, 同时重点配置在医药生物、 计算机、 电子及大 金 融等行业,但在新能源汽车上的配置拖累了净值的增长。 展望未来, 基金管理人认为目前中国经济仍处于震荡筑底过程中, 存在见底可能性。 中美贸易摩擦虽然将是一个长期影响因素, 而且存在阶段性变化的可能性, 但短期内仍 继续处于关系缓解过程中。 美国因经济并没有预期的那么强劲, 预计政策将处于边际宽 松的过程中。 国内经济、 金融政策进一步边际放松, 基金管理人长期看好中国经济的恢 复回升,并继续看好沪深股市。但是经历了2019 年1季度的上涨,风险溢价得到了大幅 的回升, 短期内不排除市场出现剧烈震荡的格局。 未来一段时间, 基金管理人将继续重 点关注医药生物、大金融、新基建、房地产等行业,长期看好受益于产业升级的行业。 在基金资产配置上, 基金管理人将采取相对均衡配置策略, 重点配置医药生物、 大金融、 新基建、房地产等行业。本基金组合将倾向于配置受益于消费升级类公司。 4.5 报告 期内 基金的 业绩 表现 截至报告期末,本基金份额净值1.162元,份额累 计净值为1.652元,本报告期内, 基金份额净值增长率为27.69% ,同期业绩比较基准收益率为22.73%。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 7 4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 2018 年10月11日至2019 年3月29日,本基金存在连续六十个交易日基金资产净值低 于五千万元的情形, 本基金管理人已按照法规规定向监管机构报送说明报告, 截至报告 期末本基金资产净值未达到五千万元。 §5


投资 组合 报告 5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 31,167,905.19 83.53 其中:股票 31,167,905.19 83.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 6,058,535.69 16.24 8 其他资产 86,125.55 0.23 9 合计 37,312,566.43 100.00 5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 527,800.00 1.47 B 采矿业 - - C 制造业 12,838,001.77 35.77 D 电力、 热力、 燃气及水 生 产和供应业 309,590.00 0.86 E 建筑业 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 8 F 批发和零售业 729,216.00 2.03 G 交通运输、 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 6,841,802.86 19.06 J 金融业 5,091,254.40 14.19 K 房地产业 4,061,060.32 11.32 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 769,179.84 2.14 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 31,167,905.19 86.84 5.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股 票投 资组 合 注:本基金本报告期末未投资港股通投资股票


5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 000661 长春高新 6,355 2,014,471.45 5.61 2 300604 长川科技 47,400 1,769,442.00 4.93 3 601328 交通银行 222,100 1,385,904.00 3.86 4 601688 华泰证券 52,500 1,176,525.00 3.28 5 300073 当升科技 42,500 1,170,875.00 3.26 6 300001 特锐德 50,500 1,129,685.00 3.15 7 600383 金地集团 79,700 1,095,875.00 3.05 8 300750 宁德时代 12,518 1,064,030.00 2.96 9 600958 东方证券 85,600 1,020,352.00 2.84 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 9 10 001979 招商蛇口 40,100 923,904.00 2.57 5.4 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 注:本基金本 报告期末未持有权证。 5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策 注:本基金未参与投资股指期货。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本 期国债 期货投 资政 策 注:本基金未参与投资国债期货。


5.10.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本 期国债 期货投 资评 价 本基金 未参与投资国债期货。


5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1 本 基金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查, 也没 有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 10 5.11.2 本基 金投资 的前十 名股 票中, 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 的情形 。 5.11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 79,019.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,795.25 5 应收申购款 5,310.89 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 86,125.55 5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 注:本基金本报告期末无前十名股票中存在流通受限情况。 5.11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 §6


开放 式基 金份额变 动 单位:份 报告期期初基金份额总额 50,722,807.41 报告期期间基金总申购份额 367,319.39 减:报告期期间基金总赎回份额 20,209,509.51 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “-”填列) - 报告期期末基金份额总额 30,880,617.29 §7


基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况 注:基金管理人本报告期未持有本基金。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 11 7.2 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 注:基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8


影响 投资 者决策的 其他 重要信 息 8.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情 况 序 号 持有基金 份额 比例达到 或者 超过 20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2019 年 1 月 1 日 -2019 年 1 月 24 日 18,316,156.28 - 18,316,156.28 - 0.00% 个人 - - - - - - - - - - - - - - 产品特有 风险 1 、赎回申请延期办理的风险 机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回,中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与 机构投资者按 同比例部分延期办理的风险; 2 、基金净值大幅波动的风险 机构投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动; 3 、提前终止基金合同的风险 机构投资者赎回后, 可能出现基金资产净值低于5000 万元的 情形, 若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5 000 万元情形的,基金管理人可 能提前终止基金合同,基金财产将进行清算; 4 、基金规模过小导致的风险 机构投资者赎回后,可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。 8.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息 无。 §9


备查 文件 目录 9.1 备查 文件 目录 1 、中国证监会核准基金募集的文件;





2 、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金基金合同》;


信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告



































页,共 12 页 12


3 、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金托管协议》;





4 、法律意见书;


5 、基金管理人业务资格批件、营业执照;





6 、基金托管人业务资格批件、营业执照;





7 、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放 地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅 方式 投资者可 到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备 查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 信 达澳 银基金 管理 有限公 司 2019 年04 月18 日