中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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中 银 稳健 添 利债 券 型发 起 式证 券 投资 基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人 ： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一九 年四 月十八 日中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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§1 重要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 17 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§2 基金产品 概况
基金简 称 中银添 利债 券发 起
基金主 代码 380009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 2 月 4 日
报 告 期 末 基 金 份 额
总额
2,121,811,670.98 份
投资目 标
本基金 在保持 基金 资产流 动性和 严格控 制基 金资产 风险的 前提下 ，
通过积 极主 动的 管理 ，追 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 根据对 宏观 经济趋 势、国 家政策 方向 、行业 和企业 盈利、 信
用状况 及其变 化趋 势、债 券市场 和股票 市场 估值水 平及预 期收益 等
因素的 动态分 析， 在限定 投资范 围内， 决定 债券类 资产和 权益类 资
产的配 置比例 ，并 跟踪影 响资产 配置策 略的 各种因 素的变 化，定 期
或不定 期对大 类资 产配置 比例进 行调整 。在 充分论 证债券 市场宏 观中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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环境和 仔细分 析利 率走势 基础上 ，依次 通过 久期配 置策略 、期限 结
构配置 策略、 类属 配置策 略、信 用利差 策略 和回购 放大策 略自上 而
下完成 组合 构建 。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合全 价指 数。
风险收 益特 征
本基金 为债券 型基 金，属 于证券 投资 基 金中 的较低 风险品 种，本 基
金的预 期收益 和预 期风险 高于货 币市场 基金 ，低于 混合型 基金和 股
票型基 金。
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属 分 级 基 金 的 基
金简称
中银添 利债 券发 起 A 中银添 利债 券发 起 C 中银添 利债 券发 起 E
下属 分 级 基 金 的 交
易代码
380009 005852 007100
报告期末下属 分 级
基金的 份额 总额
1,240,147,663.59 份 881,663,771.09 份 236.30 份
§3 主要 财务指标和基金净 值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
中银添 利债 券发 起 A 中银添 利债 券发 起 C 中银添 利债 券发 起 E
1. 本 期 已 实 现 收
益
28,983,410.91 10,350,229.63 0.16
2. 本期 利润 43,377,595.27 9,765,221.84 0.95
3. 加 权 平 均 基 金
份额本 期利 润
0.0358 0.0216 0.0067
4. 期 末 基 金 资 产 1,579,997,802.79 1,116,930,992.53 300.95 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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净值
5. 期 末 基 金 份 额
净值
1.274 1.267 1.274
注：1 、本基金自2019 年3 月15日起增设E 类基金份额。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的
余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 中银添利债券发 起 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.91% 0.16% 0.47% 0.05% 2.44% 0.11%
2、 中银添利债券发 起 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.92% 0.17% 0.47% 0.05% 2.45% 0.12%
3、 中银添利债券发 起 E ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.39% 0.17% 0.10% 0.02% 0.29% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2013 年 2 月 4 日 至 2019 年 3 月 31 日)
1． 中 银添 利债 券发 起 A ： 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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2． 中 银添 利债 券发 起 C ：
3．中 银添 利债 券发 起 E ： 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为 建仓期，截至建仓结束时各项资产配置比例均符
合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈玮
基金经
理
2014-12-31 - 10
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 副 总
裁（A VP ）, 应 用 数 学 硕 士 。 曾 任
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 市 场
部高级交易员。2014 年加入中 银
基金管 理有 限公 司， 曾 担任 固定收
益基金 经理 助理 。 2014 年 12 月至
今任中 银纯 债基 金基 金经 理， 2014
年 12 月 至今 任中 银添 利基 金基金
经理， 2014 年 12 月至 今任 中银盛
利纯债 基金 基金 经理,2015 年 5 月
至 2018 年 2 月任 中银 新趋 势基金中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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基金经 理，2015 年 6 月至 今任中
银聚利 基金 基金 经理 。具 有 10 年
证 券 从 业 年 限 。 具 备 基 金 从 业 资
格。
注：1 、 首任基金经理的 “ 任职日期” 为基金合同生效日， 非首任基金经理 的“ 任职日期” 为根 据公司决定确定的
聘任日期， 基金经理的 “ 离任日期 ” 均为根据公司决定确定的解聘日期； 2 、 证券从业年限的计算标准及含义遵从 《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 中 国证监 会的 有
关规则 和其 他有 关法 律法 规的规 定， 严格 遵循 本基 金基金 合同 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原 则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 。
本报告 期内 ，本 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银
基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 办法 》 ， 建 立了 《 新 股询价 申购 和参 与公 开增 发管理 办法 》 、 《 债券
询价申 购管 理办 法》 、 《集 中交易 管理 办法 》等 公平 交易相 关制 度体 系， 通过 制度确 保不 同投 资 组
合在投 资管 理活 动中 得到 公平对 待， 严格 防范 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。公 司建 立了 投 资
决策委 员会 领导 下的 投资 决策及 授权 制度 ，以 科学 规范的 投资 决策 体系 ，采 用集中 交易 管理 加 强
交易执 行环 节的 内部 控制 ，通过 工作 制度 、流 程和 技术手 段保 证公 平交 易原 则的实 现； 通过 建 立
层级 完 备的 公司 证券 池及 组合风 格库 ，完 善各 类具 体资产 管理 业务 组织 结构 ，规范 各项 业务 之 间
的关系 ，在 保证 各投 资组 合既具 有相 对独 立性 的同 时，确 保其 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实 施
投资决 策方 面享 有公 平的 机会； 通过 对异 常交 易行 为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息 披
露确保 公平 交易 过程 和结 果的有 效监 督。
本报告 期内 ，本 公司 严格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定， 确保 本公 司管理 的不 同 投
资组合 在授 权、 研究 分析 、 投资决 策、 交易 执行 、 业 绩 评估等 投资 管理 活动 和环 节得到 公平 对待 。
各投资 组合 均严 格按 照法 律、法 规和 公司 制度 执行 投资交 易， 本报 告期 内未 发生异 常交 易 行 为 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报告期内基金投资策略 和运作分析
1. 宏 观经 济分 析
国外经 济方 面， 全球 经济 普遍存 在下 行压 力， 主要 经济体 央行 均释 放宽 松信 号， 美 国经 济韧
性一定 程度 超预 期， 欧洲 经济景 气度 加速 下滑 ，日 本经济 大幅 走弱 。从 领先 指标来 看， 美国 经 济
景气度 小幅 回升 超出 预期 ， 一 季度 美国 ISM 制造 业 PMI 指数从 2018 年底 的 54.3 回 升至 55.3，虽
然美 国 2 月 非农 就业 大幅 不及预 期， 但失 业率 仍保 持低位 ，核 心通 胀整 体相 弱，给 美联 储进 一 步
转向宽 松留 出了 空间 。欧 元区经 济景 气度 大幅 下滑 ，一季 度制 造 业 PMI 指数 从 2018 年底的 51.4
大幅下 行 至 47.6，创 2013 年 4 月 以来 新低 ， 欧 洲主 要经济 体通 胀仍 较疲 软， 欧央行 前瞻 指引 中已
排除 2019 年加 息可 能， 并 将在 9 月启 动新 一 轮 TLTROs 释放 流动 性。 日本 经 济继续 承压 ，一 季
度制造 业 PMI 指数从 2018 年底 的 52.6 显 著回 落 至 49.2 ， 2016 年 8 月 以来 首 次跌破 荣枯 线 ， 同 时
通胀持 续走 低。 综合 来看 ， 美国 经济 预计 缓慢 走弱 ， 美联 储 2019 年停 止加 息 可能性 仍高 ， 且 可能
提前结 束缩 表； 欧洲 经济 未见企 稳迹 象， 德国 经济 前景不 确定 性增 加； 日本 经济在 通胀 低迷 、 外
需不振 的影 响下 复苏 前景 不佳。
国内经 济方 面， 全球 经济 下滑叠 加贸 易战 影响 下外 需趋弱 ， 但 在金 融条 件趋 松和政 策节 奏 提
前的影响下，经济基 本面预期出现边际改善。具体来看，一季度领先指标中采制造业 PMI 反弹
1.1 个 百分 点至 50.5 ， 同 步 指标工 业增 加 值 1-2 月同 比增 长 5.3%，较 2018 年 末 回落 0.9 个 百分 点。
从经济 增长 动力 来看 ，出 口受贸 易战 冲击 明显 ，消 费低位 企稳 ，投 资小 幅回 升：2 月美 元计 价 出
口增速 较 2018 年末 回落 至-20.8% 左右，1-2 月消费增 速较 2018 年末 持平至 8.2% ；制 造业 投资 高
位回落 ， 房地 产投 资暂 时 反弹 ， 基 建投 资延 续反 弹 ，1-2 月固 定资 产投 资增 速 较 2018 年 末继 续小
幅回升 至 6.1% 的水 平。 通 胀方面 ，CPI 短期见底 ，2 月同比 增速 下行 至 1.5% ，PPI 在工 业价 格走
低及基 数效 应下 延续 回落 ，2 月 同比 增速 较 2018 年 末回落 至 0.1% 。
2. 市 场回 顾
债券市 场方 面， 一季 度债 市各品 种均 出现 上涨 。其 中，一 季度 中债 总全 价指 数上涨 0.15% ，
中债银 行间 国债 全价 指数 上涨 0.55% ，中 债企 业债 总全价 指数 上涨 0.57% 。 在收益 率曲 线上 ， 一
季度收 益率 曲线 走势 小幅 陡峭化 。 其 中， 一 季度 10 年期国 债收 益率 从 3.23% 的水平 下 行 16 个 bp
至 3.07% ，10 年期 金融 债 （国 开 ） 收 益率 从 3.64% 下行 6 个 bp 至 3.58% 。 货 币市场 方面 ， 一季 度
央行货 币政 策整 体中 性偏 宽松， 资 金 面延 续总 体宽 松偶尔 时点 紧张 的格 局。 其中， 一季 度银 行 间中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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1 天回 购加 权平 均利 率均 值在 2.22% 左右 ，较 上季 度均值 下 行 17bp ， 银行 间 7 天回 购利 率均 值在
2.66% 左 右， 较上 季度 均值 下行 18bp 。
股票市 场方 面， 一季 度上 证 综指上 涨 23.93% ， 代表 大 盘股表 现的 沪深 300 指 数 上涨 28.62% ，
中小板 综合 指数 上涨 33.79% ，创 业板 综合 指数 上涨 33.43% 。可 转债 方面 ，一 季度中 证转 债指 数
上涨 17.48% ， 主 要受 益于 权益市 场在 一季 度大 幅反 弹， 同 时转 债估 值较 前期 低位小 幅提 升。 个券
方面中 小品 种整 体表 现相 对较好 。从 市场 波动 情况 看，供 给端 虽然 放量 ，但 权益市 场的 上行 几 乎
完全主 导了 转债 市场 的波 动。展 望后 市， 股市 整体 尚处在 低估 值区 间、 债市 机会成 本低 、配 置 资
金流入 等积 极因 素仍 无实 质性的 变化 ，在 权益 市场 整体走 强、 个股 活跃 度已 经提升 的背 景下 ， 继
续积极 参与 仍是 最优 策略 ，同时 随着 品种 的持 续丰 富，市 场结 构性 机会 带来 的择券 空间 将继 续 增
加。
3. 运 行分 析
一季度 股票 市场 大幅 上涨 ，债券 市场 各品 种小 幅上 涨。策 略上 ，我 们维 持较 高的杠 杆水 平 ，
较大幅 度提 升权 益部 分仓 位， 主 要投 资具 有一 定估 值 优势的 蓝筹 股与 可转 债， 债 券部分 缩短 久期 ，
优化配 置结 构， 重点 配置 中短期 高评 级信 用债 ，适 当参与 龙头 民营 企业 债券 及各类 交易 机会 ， 使
组合业 绩稳 定增 长。
4. 报告期内基金的业绩表 现
本报告 期内 ，A 类 基金 份 额净值 增长 率 为 2.91% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.47% 。
本报告 期内 ，C 类 基金 份 额净值 增长 率 为 2.92% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.47% 。
本报告 期内 ，E 类 基金 份 额净值 增长 率 为 0.39% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.10% 。
4.1 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本 基 金 在报 告 期内 未 出现连 续 二 十个 工 作日 基 金份额 持 有 人数 量 不满 二 百人或 者 基 金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 投资 组合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%) 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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1 权益投 资 197,075,337.21 5.42
其中： 股票 197,075,337.21 5.42
2 固定收 益投 资 3,325,970,631.16 91.46
其中： 债券 3,181,132,318.82 87.48
资产支 持证 券 144,838,312.34 3.98
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,155,163.81 0.28
7 其他各 项资 产 103,247,710.36 2.84
8 合计 3,636,448,842.54 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
79,310,188.76 2.94
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
8,712,000.00 0.32
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
61,069,148.45 2.26
K 房地产 业
36,716,000.00 1.36 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
11
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
11,268,000.00 0.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
197,075,337.21 7.31
5.2.2 报 告期末按行业分 类的 港股通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600438 通威股 份 2,500,000 30,400,000.00 1.13
2 600383 金地集 团 2,000,000 27,500,000.00 1.02
3 601211 国泰君 安 1,045,923 21,075,348.45 0.78
4 601818 光大银 行 4,700,000 19,270,000.00 0.71
5 601012 隆基股 份 600,000 15,660,000.00 0.58
6 000921 海信家 电 1,005,806 13,538,148.76 0.50
7 601336 新华保 险 220,000 11,811,800.00 0.44
8 002717 岭南股 份 1,200,000 11,268,000.00 0.42
9 000002 万科 A 300,000 9,216,000.00 0.34
10 601398 工商银 行 1,600,000 8,912,000.00 0.33
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 190,092,000.00 7.05
其中： 政策 性金 融债 140,227,000.00 5.20
4 企业债 券 2,272,766,910.72 84.27 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
12
5 企业短 期融 资 券 120,599,000.00 4.47
6 中期票 据 364,097,000.00 13.50
7 可转债 （可 交换 债） 153,543,408.10 5.69
8 同业存 单 - -
9 其他 80,034,000.00 2.97
10 合计 3,181,132,318.82 117.95
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 143671 18 恒安 01 950,000 95,465,500.00 3.54
2 143137 18 际华 01 900,000 91,908,000.00 3.41
3 143706 18 中煤 05 800,000 81,688,000.00 3.03
4 112864 19 申证 03 800,000 80,080,000.00 2.97
5 155207 19 新燃 02 800,000 79,960,000.00 2.96
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比（%）
1 156776 19 中骏 A 600,000 59,844,230.14 2.22
2 139462 绿城 10 优 1 400,000 40,000,000.00 1.48
3 139413 逸锟 6A1 300,000 29,996,054.80 1.11
4 139421 逸锟 7A1 150,000 14,998,027.40 0.56
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
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5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发行 主体 本期 没 有出现 被监管 部门 立案 调 查，或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 255,101.85
2 应收证 券清 算款 45,701,537.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 52,613,886.83
5 应收申 购款 4,677,184.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 103,247,710.36
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5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 132007 16 凤凰 EB 22,640,175.00 0.84
2 132011 17 浙报 EB 21,600,260.00 0.80
3 113015 隆基转 债 1,224,800.00 0.05
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 前十 名股 票中无 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§6 开放式基 金份额变动
单位： 份
项目 中银添 利债 券发 起A 中银添 利债 券发 起C 中银添 利债 券发 起E
本报告 期期 初基 金份
额总额
1,128,965,459.83 42,105,665.43 -
本报告 期基 金总 申购
份额
145,917,594.13 851,275,920.81 236.30
减： 本 报告 期基 金总
赎回份 额
34,735,390.37 11,717,815.15 -
本报告 期基 金拆 分变
动份额
- - -
本报告 期期 末基 金份
额总额
1,240,147,663.59 881,663,771.09 236.30
注：本 基金 自2019 年3月15日起增 设E 类 基金份 额。
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。
§ 8
报告期末发 起式基金 发起资金持有份额 情况
截至本 报告 期末 ，本 基金 已成立 超过 三年 ，无 发起 资金持 有份 额情 况。
§ 9 影 响投资者决策的其他 重要信息
9.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2019-01-01 至
2019-03-31
619,32
4,502.
28
0.00 0.00
619,324,502
.28
29.1885%
产品特 有风 险
本基金 由于 存在 上述 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超过20% 的情 况， 存 在以下 特有 风险 ： （1 ）
持有基 金份 额比 例达 到或 超过20% 的 投资 者大 额赎 回 导致的 基金 份额 净值 波动 风险； （2） 持 有基 金
份额比 例达 到或 超过20% 的 投资者 大额 赎回 导致 的流 动性风 险； （3） 持 有基 金 份额比 例达 到或 超过
20% 的 投资 者大 额赎 回导 致 的巨额 赎回 风险 ；（4） 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的投 资者 大额
赎回导 致的 基金 资产 净值 持续低 于5000 万 元的 风险 。
§ 10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 中银 稳 健添利 债券 型发 起式 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2 、 《中 银稳 健添 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、 《中 银稳 健添 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ； 中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报 告
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4 、 《中 银稳 健添 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 ；
9 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
10.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bocim.com 。
10.3 查阅方式
投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ，也 可登 陆基金 管理 人 网
站 www.bocim.com 查阅。
中银基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 十八 日
