平安鼎 越灵活配置混合 型证券投资基金
2019 年第 1 季度报 告
2019 年3 月 31 日
基金 管理 人 ： 平安 基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
报告送出 日 期：2019 年4 月19 日 平安鼎越 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年4 月 18 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年1 月1 日起至3 月 31 日止。
§2 基金 产品 概 况
基金简称 平安鼎越混合
场内简称 平安鼎越
交易代码 167002
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2016 年 9 月 20 日
报告期末基金份额总 额 63,243,899.75 份
投资目标
本基 金转 型 为上 市 开放 式基 金（LOF ） 后， 将 灵活 运
用多种投资策略， 在严格控制风险的前提下， 充分挖
掘 市 场投 资 机会 ， 力争 实现 基 金资 产的 长 期稳 健 增
值。
投资策略
本基 金转 型 为上 市 开放 式基 金（LOF ） 后， 将 灵活 运
用多种投资策略， 在严格控制风险的前提下， 充分挖
掘市场投资机会，力争实现资产的长期稳健增值。
业绩比较基准
沪深 300 指 数收 益 率 ×50%+ 中 证综 合 债指 数 收益 率
×50%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益
高 于 债券 型 基金 和 货币 市场 基 金， 但 低 于 股票 型 基
金。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
平安鼎越 2019 年第 1 季度报告
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§3 主要 财务 指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1. 本期已实现收益 -8,017,703.13
2. 本期利润 15,144,302.86
3. 加权平均基金份额本期利润 0.2107
4. 期末基金资产净值 62,379,535.39
5. 期末基金份额净值 0.9863
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收 益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报 告期 基金 份 额净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 26.16% 1.65% 14.39% 0.77% 11.77% 0.88%
业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收益率*50%
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3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
变动的比较
1、本基金基金合同于 2016 年 09 月 20 日正式生效，截至报告期末已满两年；
2、 按照 本基 金的 基金 合同 规定 ， 基金 管理 人应 当自 基金 合同 生效 之日 起六 个 月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。建仓期结 束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
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§4 管理人报告
4.1 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
平安鼎越
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2016 年 9 月
20 日
- 7
刘俊廷先生，中国科
学院研究生院硕士。
曾任国泰君安证券股
份有限公司分析师。
2014 年12 月加入平安
基金管理有限公司，
现任平安鼎泰灵 活配
置混合型证券投资基
金（LOF ） 、平 安鼎 越
灵活配置混合型证券
投资基金、平安鼎弘
混合型证券投资基金
(LOF) 、 平安 安盈 保本
混合型证券投资基
金、平安安心灵活配
置混合型证券投资基
金、平安估值优势灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理。
WANG AO
平安鼎越
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2018 年 3 月
16 日
- 6
WANG AO 先生 ， 澳大 利
亚籍， CAIA 、 FRM ， CFA ，
澳大利亚莫纳什大学
商学( 金融学、经济
学)学士 。 曾任 职原 深
发展银行国际业务部
外汇政策管理室。
2012 年 9 月加入平安
基金管理有限公司，
担任 投资研究部固定
收益研究员。现任平
安鼎信债券型证券投
资基金、平安鑫享混
合型证券投资基金、
平安惠金定期开放债
券型证券投资基金、
平安惠裕债券型证券
投资基金、平安添利平安鼎越 2019 年第 1 季度报告
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债券型证券投资基
金、平安鼎越灵活配
置混合型证券投资基
金、平安双债添益债
券型证券投资基金、
平安合锦定期开放债
券型发起式证券投资
基金基金经理。
张俊生
权益投资
中心投资
副总监、
平安鼎越
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2018 年12 月
4 日
- 12
张俊生先生，中国科
学技术大学管理科学
与工程专业硕士，曾
先后担任广东发展银
行政策分析主任、鹏
华基金管理有限 公司
研究员、信达澳银基
金管理有限公司高级
研究员、基金经理助
理、基金经理，深圳
昱昇富德资产管理有
限公司合伙人兼投资
总监，上海华信证券
有限责任公司权益投
资部总经理。2018 年
10 月加入平安基金管
理有限公司，现任权
益投资中心投资副总
监,同时担任平安鼎
泰灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）、
平安鼎越灵活配置混
合型证券投资基金、
平安安享灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。
1、对基金的首任基金经理，其 “任职日期 ” 为基金合同生效日， “离任日期 ” 为根据公司决定确
认的解聘日期；对此后的非首任基金经理， “ 任职日期 ”和 “离任 日期 ” 分别指根据公司决定确
认的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着平安鼎越 2019 年第 1 季度报告
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诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利
益的 行为。
4.3 公平 交易 专项 说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的 执行 情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常 交易 行为 的 专项 说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
一季度虽然宏观经济增速回落，但稳健的货币政策适度宽松，积极的财政政策更为积极，减
税降 费、 新基 建等 逆周 期调 节举 措逐 步落 实， 同时 发展 资本 市场 和 提高直接融资重要性明显上升，
股市在经历了 2018 年的大幅下跌后，2019 年一季度迎来大幅反弹行情。
本基金基于一季度股市行情的相对乐观判断，一方面基金整体仓位保持在较高水平，重点配
置了两方面主线:一是受益货币政策和监管环境边际改善的券商、 地产等板块， 另外， 重点配置了
符合政策扶持导向的新经济板块，如新能源，人工智能，工业互联网，物联网，5G，半导体，消
费电子等板块，另外也适度配置了部分景气拐点明确的周期类行业比如养殖和部分基本面良好的
消费类行业，取得了一定的投资效果。
展望二季度，我们保持谨慎乐观的判断。一方 面逆周期政策调节因素会在二季度逐步落地，
效果会逐步体现出来，经济下滑趋势会有所缓解。另一方面，由于一季度市场整体涨幅较大，悲
观预期和行业估值已明显修复，随着年报季报期到来，行业和个股机会将会明显分化，整体估值
修复的上涨行情可能逐步暂告段落，甚至阶段性也会出现有较明显的市场调整。但部分景气明确
趋势向上，业绩超预期的行业和公司，或将会走出独立行情，也是后续我们重点挖掘的目标。
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4.5 报告 期内 基金 的 业绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值 为 0.9863 元；本报告期基金份额净值增长率为 26.16% ，业
绩比较基准收益率为 14.39% 。
4.6 报告 期内 基金 持 有人 数或 基金 资产 净值 预警 说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、 基金 资产 净值 低
于 5000 万元的情形。
§5 投资 组合 报 告
5.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 57,637,966.64 87.04
其中：股票
57,637,966.64 87.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,532,549.53 12.89
8 其他资产
48,653.39 0.07
9 合计
66,219,169.56
100.00
5.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
5.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基 金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,607,332.00 4.18
B 采矿 业 - -
C 制造业 27,863,035.00 44.67
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
898,930.00 1.44 平安鼎越 2019 年第 1 季度报告
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 7,713,377.44 12.37
J 金融业 5,688,838.00 9.12
K 房地产业 9,487,008.00 15.21
L
租赁和商务服务业
2,151,455.00 3.45
M 科学研究和技术服务业 1,227,991.20 1.97
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 57,637,966.64 92.40
5.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的 港股 通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300498 温氏股份 64,220 2,607,332.00 4.18
2 300014 亿纬锂能 94,400 2,301,472.00 3.69
3 000063 中兴通讯 78,500 2,292,200.00 3.67
4 601155 新城控股 49,200 2,221,380.00 3.56
5 600383 金地集团 161,300 2,217,875.00 3.56
6 002127 南极电商 187,900 2,151,455.00 3.45
7 600030 中信证券 77,800 1,927,884.00 3.09
8 600703 三安光电 119,300 1,750,131.00 2.81
9 300232 洲明科技 116,400 1,662,192.00 2.66
10 300601 康泰生物 29,000 1,644,300.00 2.64
5.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
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5.5 报告 期末 按公 允 价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前十名资产支持证券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末 未持有股指期货投资。
5.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
5.10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
5.10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
本基金本报告期末无国债期货投资。
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5.11 投资 组合 报告 附 注
5.11.1
洲明科技，2018 年 10 月9 日公告，收到深交所监管函 ：公司 2018 年半年报显示，报告期内
计提资产减值准备 2884.00 万元，占 2017 年度经审计净利润的 10.14% 。公司未按照《创业板信
息披露业务备忘录第 10 号： 定期 报告 披露 相关 事项 》 的要 求履 行董 事会 审议 程序 及相 关信 息披 露
义务。公司上述行为违反了《创业板上市规则（2018 年修 订） 》第 1.4 条、2.6 条、11.11.3 条，
《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修 订） 》第 1.3 条、2.3.1 条的规定。
本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成
重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规
定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没 有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.11.2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 35,872.70
2 应收证券清算款 6,219.49
3 应收股利 -
4 应收利息 1,635.09
5 应收申购款 4,926.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,653.39
5.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放 式基 金 份额 变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 76,905,231.65
报告期期间基金总申购份额 211,608.47
减: 报告期期间基金总赎回份额 13,872,940.37
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 63,243,899.75
§7 基金 管理 人 运用 固有 资金 投资 本基 金情 况
7.1 基金 管理 人持 有 本基 金份 额变 动情 况
无
7.2 基金 管理 人运 用 固有 资金 投资 本基 金交 易明 细
无
§8 备查 文件 目 录
8.1 备查文件目录
（1 ）中国证监会批准平安大华鼎越定期开放灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
（2 ）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金基金合同
（3 ）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金托管协议
（4 ）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 平安鼎越 2019 年第 1 季度报告
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（5 ）平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第1 季度报告原文
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所
8.3 查阅方式
（1 ）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2 ） 投资 者对 本报 告书 如有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人平 安基 金管 理有 限公 司， 客户 服务 电
话：4008004800 （免长途话费）
平安 基金 管理 有 限公 司
2019 年 4 月 19 日
