鹏 华盛世 创新 混合型 证券 投资基 金（LOF ）
2019 年第 1 季 度报告
2019 年 03 月 31 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
报 告 送出 日期 ：2019 年 04 月 19 日
鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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§1 重 要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，于 2019 年4 月 18 日复核 了本
报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报 告等 内容 ，保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈
述或者重大 遗漏。
基金管 理人承诺 以诚实信 用、 勤 勉尽责的 原则管 理和运用基 金资产 ， 但不保 证基金一 定盈利。
基金的 过往业绩 并不代表 其未来表 现。投资 有风 险，投资者 在作出投 资决策前 应仔细阅 读本
基金的招募 说明书。
本报告 中财务资 料未经审 计。
本报告 期自 2019 年1 月 1 日起至 2019 年 3 月 31 日止。
§2 基 金 产品 概况
2.1 基金 基本情况
基金简称
鹏华盛世创 新混合
场内简称
鹏华创新
基金主代码
160613
前端交易代 码
-
后端交易代 码
-
基金运作方 式
上市契约型 开放式（LOF ）
基金合同生 效日
2008 年 10 月 10 日
报告期末基 金份额总 额
92,768,256.77 份
投资目标
精选具有竞 争力比较 优势和持 续盈利增 长潜力的 自主 创新
类上市公司 中价值相 对低估的 股票， 进 行积极主 动的 投资管
理， 在有效 控制投资 风险的前 提下， 为 基金份额 持有 人谋求
长期、稳定 的资本增 值。
投资策略
本基金的投 资策略分 为两个层 次：第一 层次是“ 自上 而下”
的资产配置 策略 ， 第二层 次是 “自下而 上” 的选股策 略， 主
要投资于具 有竞争力 比较优势 和持续盈 利增长潜 力的 自主
创新类 上市 公司中价 值相对低 估的股票 。 在充分 控制 投资风鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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险的基础上 ， 通过积 极主动的 投资管理 ， 为基金 份额 持有人
谋求长期、 稳定的资 本增值。
业绩比较基 准
沪深 300 指 数收益率 ×75%＋中 证综合债 指数收 益率 ×25%
风险收益特 征
本基金属于 混合型基 金， 其预 期的风险 和收益高 于货 币市场
基金、 债券基金， 低于股票 型基金， 为 证券投资 基金 中的中
高风险、中 高收益品 种。
基金管理人
鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人
中国建设银 行股份有 限公司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 财务指标
单位：人民 币元
主要财务指 标
报告期(2019 年01 月01 日 - 2019 年 03 月 31 日)
1. 本期已实 现收益
2,784,043.44
2. 本期利润
25,693,831.73
3. 加权平均 基金份额 本期利润
0.2750
4. 期末基金 资产净值
123,501,323.87
5. 期末基金 份额净值
1.331
注：1. 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入、投 资收 益、其他收 入（不含 公允价值 变动收益 ）扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2. 所述 基金业绩 指标不包 括持有人 认购或交 易基 金的各 项费 用（例如 ，开放式 基金的申 购赎
回费、基金 转换费等） ，计入费 用后实际 收益水 平要 低于所列数 字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 26.04%
1.48%
21.35%
1.16%
4.69%
0.32%
注：业绩比 较基准=沪深 300 指 数收益率 ×75% ＋ 中证 综合债指数 收益率×25%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 份额净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准
收益 率变动的比较 鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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注：1 、本基 金基金合 同于 2008 年10 月10 日生 效。2、截至建仓 期结束， 本基金的 各项投资 比
例已达到基 金合同中 规定的各 项比例。
3.3 其他 指标
注: 无。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
伍旋
本 基 金 基 金
经理
2011-12-28
-
13 年
伍旋先生 ，国籍中 国，工 商
管理硕士， 13 年 证券基金 从
业经验。 曾任职 于中国建 设
银行， 2006 年 6 月加盟鹏 华
基金管理有 限公司， 从事 研
究分析工作， 历 任研究部 高
级研究员、 基金经理 助理，
现担任权益投资一部副总
经理/基金经 理。2011 年12
月担任鹏华盛世创新混合
（LOF） 基 金基金经 理，2015
年 02 月至 2017 年 02 月担
任鹏华可转债基金基金经
理，2015 年 04 月担任鹏 华
改革红利股票基金基金经
理。 伍旋先生具 备基金从 业
资格。 本报告期 内本基金 基鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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金经理未发 生变动。
注： 1. 任 职日期和 离任日期 均指公 司作出决 定后正式 对外公告之 日； 担 任新成立 基金基金 经理的，
任职日期为 基金合同 生效日。
2. 证券 从业的含 义遵从行 业协 会关 于从业 人员 资格管理办 法的相关 规定。
4.2 管理 人对报告期内 基金运作遵 规守信情况 的说明
报告期内， 本基金管 理人严格 遵守《证 券投资基 金法 》等法律法 规、中国 证监会的 有关规定
以及基金合 同的约定 ，本着诚 实守信、 勤勉尽责 的原 则管理和运 作基金资 产，在严 格控制风 险的
基础上，为 基金份额 持有人谋 求最大利 益。本报 告期 内，本基金 运作合规 ，不存在 违反基金 合同
和损害基金 份额持有 人利益的 行为。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
报告期内， 本基金管 理人严格 执行公平 交易制度 ，确 保不同投资 组合在研 究、交易 、分配等
各环节得到 公平对待 。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
报告期内， 本基金未 发生违法 违规且对 基金财产 造成 损失的异常 交易行为 。本报告 期内未发
生基金管理 人管理的 所有投资 组合参与 的交易所 公开 竞价同日反 向交易成 交较少的 单边交易 量超
过该证券当 日成交量 的 5%的情 况。
4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
年初至今市 场从底部 大幅反弹 。我们认 为主要是 信贷 投放积极、 信用环境 有一定改 善、加上
中美贸易冲 突阶段性 缓和从而 对股票市 场的估值 以及 风险偏好修 复所导致 。金融体 系的融资 环境
在改善，加 上陆续出 台的减税 、区域发 展计划的 推进 ，对宏观经 济的托底 作用会进 一步显现 。股
票市场从 底 部普涨反 弹阶段进 入以企业 基本面改 善、 盈利推动的 结构性行 情。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
本报告期内, 鹏华盛世 创新混合(LOF)组 合净值增 长率26.04%;同期 上证综指 上涨 23.93% ，深
证成指上涨 36.84% ， 沪深 300 指数上涨28.62% 。
4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
无。
§5 投 资 组合 报告
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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（%）
1
权益投资
115,356,958.47 92.44
其中：股票
115,356,958.47 92.44
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
161,000.00 0.13
其中：债券
161,000.00 0.13
资产支持证 券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入返
售金融资产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
8,775,550.97 7.03
8
其他资产
501,910.02 0.40
9
合计
124,795,419.46 100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A
农、林、牧 、渔业
90,550.74 0.07
B
采矿业
- -
C
制造业
61,267,195.93 49.61
D
电力、热 力、 燃气及水 生产
和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
8,955,771.40 7.25
G
交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软 件和信息 技术
服务业
11,417,539.70 9.24
J
金融业
33,569,751.45 27.18
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服务 业
56,149.25 0.05
N
水利、 环境和 公共设施 管理
业
- -
O
居民服务、 修 理和其他 服务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐业
- -
S
综合
- - 鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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合计
115,356,958.47 93.41
5.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注：无。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002419 天虹股份 613,409 8,955,771.40 7.25
2 300232 洲明科技 600,000 8,568,000.00 6.94
3 601988 中国银行 2,070,847 7,807,093.19 6.32
4 601336 新华保险 124,842 6,702,766.98 5.43
5 603444 吉比特 24,600 5,078,178.00 4.11
6 600519 贵州茅台 5,937 5,070,138.63 4.11
7 601166 兴业银行 274,364 4,985,193.88 4.04
8 603589 口子窖 85,400 4,644,906.00 3.76
9 603711 香飘飘 140,000 4,466,000.00 3.62
10 002624 完美世界 133,698 4,267,640.16 3.46
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策 性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
161,000.00 0.13
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
161,000.00 0.13
5.5 报告 期末按公允 价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 113529 绝味转债 1,610 161,000.00 0.13
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资
明细
注：无。 鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名 贵金 属 投资明细
注：无。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前 五名权证 投资明细
注：无。
5.9
报告 期末本基金 投资的股指 期货交易情况 说明
5.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
5.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
5.10.1 本期 国债期货投资 政策
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
5.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
5.10.3 本期 国债期货投资 评价
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券中 本期没有发行主体 被监管 部门立案调查的、或在报告 编制日前一
年内受到公 开谴责、 处罚的证 券。
5.11.2
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
5.11.3 其他 资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
22,753.80
2
应收证券清 算款
223,687.63
3
应收股利
-
4
应收利息
1,876.21
5
应收申购款
253,592.38
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
501,910.02
5.11.4 报告 期 末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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注：无。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
注：无。
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
§6 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
报告期期初 基金份额 总额 93,233,044.28
报告期期间 基金总申 购份额
4,827,805.18
减:报告期期 间基金总 赎回份额
5,292,592.69
报 告 期期 间基 金拆 分 变动 份额 （份 额 减
少以"-"填列 ）
-
报告期期末 基金份额 总额
92,768,256.77
§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况
注：无。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
注： 无。
§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金 份额变化情况
报告期末持有基金 情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20% 的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机
构
1
20190101~20
190331
19,158,75
1.57
- -
19,158,75
1.57
20.65
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
基金份额持有人持 有的基金份额 所占比例过于 集中 时，可能会因某单 一基金份额持 有人大额
赎回而引起基金净 值剧烈波动， 甚至可能引发 基金 流动性风险，基金 管理人可能无 法及时变鹏华 盛世 创新 混合 2019 年第 1 季 度报 告
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现基金资产以应对 基金份额持有 人的赎回申请 ，基 金份额持有人可能 无法及时赎回 持有的全
部基金份额。
注：1 、 申购份 额包含基 金申购份 额、 基 金转换 入份额 、 场内买 入份额 、 指数分 级基金 合并份额 和
红利再投；
2、赎回份额 包含基金 赎回 份额 、基金转 换出份 额、 场内卖出份 额和指数 分级基金 拆分份额 。
8.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
§9 备 查 文件 目录
9.1 备查 文件目录
( 一)《鹏华 盛世创新 混合型证 券投资基 金（LOF ）基 金合同》；
( 二)《 鹏华盛世 创新混合 型证券投 资基金（LOF ）托管协议 》；
( 三)《 鹏华盛世 创新混合 型证券投 资基金（LOF ）2019 年第1 季度报 告》（原 文）。
9.2 存放 地点
深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心 第 43 层鹏华基金 管理有 限公司。
9.3 查阅 方式
投资者可在 基金管理 人营业时 间内免费 查阅，也 可按 工本费购买 复印件， 或通过 本 基金管理
人网站（http ：//www.phfund.com.cn ） 查阅。
投资者 对本报告 书如有疑 问，可咨 询本基金 管理 人鹏华基金 管理有限 公司，本 公司已开 通客
户服务系统 ，咨询电 话：4006788999 。
鹏华 基金管理有限 公司
2019 年 04 月 19 日
