融通跨 界成长灵活配置混 合型证券投资基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人：融通基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至2019 年3 月31 日 止。
§2 基金产品概况
基金 简称
融通跨 界成 长 灵 活配 置混 合
基金 主代 码
001830
前端交 易代 码
001830
后端交 易代 码
001831
基金 运作 方式
契约型 开放 式
基金 合同 生效 日
2015 年9 月 30 日
报告 期末 基金 份额 总额
37,787,949.14 份
投资 目标
本基金 重点 投资 于进 行跨 界发展 的公 司， 在合 理控 制投资 风险 的基 础
上， 力争 把握 该类 型公 司的 投资机 会 ， 获 取基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资 策略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ，
基于定 量与 定性 相结 合的 宏观及 市场 分析 ，确 定组 合中股 票、 债券 、
货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ，规 避系 统性 风险。
业绩 比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×50% ＋中债 综合 全价 （ 总值 ） 指 数收益 率×50% 。
风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和
货币市 场基 金 ， 但 低于 股 票型基 金 ， 属 于中 等预 期 收益和 预期 风险 水
平的投 资品 种。
基金 管理 人
融通基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日)
1.本期 已实 现收 益
4,919,242.25 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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2.本期 利润
13,229,391.53
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润
0.3377
4.期末 基金 资产 净值
51,274,263.68
5.期末 基金 份额 净值
1.357
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含公 允 价值变动收益)
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 本报 告所 列示 的基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实 际
收益水 平 要 低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
②－④
过去三 个月 33.04% 1.66% 13.89%
0.77% 19.15% 0.89%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
伍文友
本基金 的
基金经 理
2019-01-26 - 9
伍文友 先生 ，中 国人 民银 行研究 部金 融学 硕
士、中 国科 学技 术大 学金 融学学 士，9 年证融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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券投资 从业 经历 ，具 有基 金从业 资格 。历 任
中国人 寿资 产管 理有 限公 司助理 研究 员、 建
信基金 管理 有限 公司 研究 员。2015 年5 月加
入融通 基金 管理 有限 公司 ，现任 融通 跨界 成
长灵活 配置 混合 基金 的基 金经理 。
关山
本基金 的
基金经 理 、
研究部 副
总监
2017-12-05 2019-01-26 13
关山女 士 ， 英国 帝国 理工 大学金 融学 硕士 、
英国伯 明翰 大学 经济 学学 士，13 年证 券投 资
从业经 历， 具有 基金 从业 资格， 现任 融通 基
金管理 有限 公司 研究 部副 总监。2006 年3 月
加入融 通基 金， 历任 纺织 服装、 餐饮 旅游 行
业研究 员、 轻工 制造 行业 研究员 、消 费组 组
长。现 任融 通新 消费 灵活 配置混 合、 融通 红
利机会 主题 精选 灵活 配置 混合、 融通 互联 网
传媒灵 活配 置混 合基 金的 基金经 理。
注:任 免日 期根 据基 金管 理 人对外 披露 的任 免日 期填 写； 证券 从业 年限 以从 事证 券业务 相关 工
作的时 间为 计算 标准 。
4.2 管理人对报告期内 本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金持 有人
谋求最 大利 益， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ，本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金
合同的 约定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ，并 制定 了相 应的 制度和 流程 ，在
授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内， 本基
金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说 明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 报告期内基金投资策 略和 运作分析
本基金 的主 要投 资策 略是 围绕经 济转 型升 级及 科技 强国的 大背 景， 寻找 中长 期景气 度向 上以
及成长 趋势 确定 性较 强的 行业及 个股 。一 方面 ，力 争从全 球及 国内 宏观 经济 、产业 竞争 格局 、产
业政策 导向 、行 业景 气度 等维度 把握 细分 板块 的投 资机会 ；同 时， 坚持 自下 而上精 选个 股， 从技
术壁垒 、研 发能 力、 模式 创新、 管理 层水 平及 公司 治理结 构等 维度 挖掘 优质 成长个 股， 以此 获得融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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中长期 投资 回报 。
2019 年1 季度， 我国 经济 继续保 持稳 定运 行的 态势 ， 部分 行业 受供 需结 构的 改善而 呈现 出 较
高景气 度， 同时 市场 对改 革、开 放与 创新 的信 心进 一步加 强。 一方 面， 国内 的宏观 调控 政策 变得
更加灵 活， 更具 前瞻 性， 对稳定 市场 信心 和增 加市 场活力 起到 了关 键作 用。 同时， 面对 复杂 多变
的国际 形势 ，决 策层 审时 度势， 沉着 应对 ，正 积极 努力为 我国 经济 的中 长期 发展营 造良 好的 国际
环境。 纵观 全局 ，“ 科技 强国” 的紧 迫性 及重 要性 更加显 现， 中长 期来 看， 改革、 开放 、转 型升
级和创 新仍 然是 我国 经济 发展的 主线 。
2019 年1 季度， 国内 证券 市场取 得了 良好 开局 ， 这 是我国 经济 基本 面稳 中向 好及市 场信 心 逐
步恢复 的结 果。 行业 指数 普遍上 涨， 其中 ，农 林牧 渔、非 银金 融、 计算 机、 食品饮 料、 电子 等板
块领涨 。展 望未 来， 部分 景气板 块和 优质 个股 仍具 备较好 的投 资价 值， 而行 业景气 度、 公司 的内
生性成 长及 盈利 能力 是关 键。我 们继 续围 绕“ 好行 业”、 “好 公司 ”和 “好 价格” 这三 个核 心要
素进行 行业 和个 股选 择， 积极布 局景 气度 向上 的行 业及优 质个 股。 我们 认为 ，中长 期投 资机 会比
较确定 的行 业包 括高 端装 备制造 、新 材料 、大 数据 、云计 算、 集成 电路 、生 物医药 等， 以及 受益
于消费 升级 和消 费普 及的 品质食 品饮 料、 精品 内容 制作等 。近 期比 较确 定的 投资机 会来 自于 供需
改善下 的景 气改 善板 块， 同时我 们更 加期 待以 增加 有效供 给满 足潜 在需 求的 供给 侧 改革 。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.357 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 33.04% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为13.89% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
截止本 报告 期末 ，本 基金 存在连 续六 十个 工作 日以 上基金 资产 净值 低于 五千 万的情 形。 本基
金管理 人已 经按 照《 公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 。
本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人的 情形 。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
48,406,615.90 92.15
其中： 股票
48,406,615.90 92.15
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
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4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,077,840.69 7.76
8
其他资 产
48,141.05 0.09
9
合计
52,532,597.64 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
29,986,495.78 58.48
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,419,554.68 12.52
J
金融业
1,114,446.96 2.17
K
房地产 业
10,886,118.48 21.23
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
48,406,615.90 94.41
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 002475 立讯精 密 194,700 4,828,560.00 9.42
2 002624 完美世 界 126,300 4,031,496.00 7.86
3 600048 保利地 产 274,002 3,901,788.48 7.61
4 300406 九强生 物 188,500 3,115,905.00 6.08
5 600031 三一重 工 216,600 2,768,148.00 5.40
6 000002 万 科Ａ 83,400 2,562,048.00 5.00
7 300232 洲明科 技 166,500 2,377,620.00 4.64
8 002798 帝欧家 居 81,765 1,954,183.50 3.81 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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9 002384 东山精 密 96,500 1,832,535.00 3.57
10 600703 三安光 电 121,000 1,775,070.00 3.46
5.4 报告期 末按债券品种 分类 的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
在法律法规允 许的范围内 ，本基金可基 于谨慎原则 运用股指期货 等相关金融 衍生工具对基 金
投资组合进行 管理，以 套 期保值为目的 ，对冲系 统 性风险和某些 特殊情况 下 的流动性风险 ，提高
投资效率。本 基金主要 采 用流动性好、 交易活跃 的 衍生品合约， 通过多头 或 空头套期保值 等策略
进行套 期保 值操 作。 若法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 如期 权、 互换 等其他 金融 衍生 品种 ，
本基金 将以 风险 管理 和组 合优化 为目 的， 根据 届时 法律法 规的 相关 规定 参与 投 资。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
5.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投资评 价 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚。
5.11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
27,232.54
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
753.17
5
应收申 购款
20,155.34
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
48,141.05
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 39,694,417.82
报告期 期间 基金 总申 购份 额
1,923,853.14
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
3,830,321.82
报告期 期末 基金 份额 总额
37,787,949.14
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份 额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
8,352,317.96
报告期 期间 买入/申 购总 份 额
-
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额
- 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
8,352,317.96
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ）
22.10
7.2 基金管理人运用固有 资金 投资本基金交易明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占 比 （%）
机构 1 20190101-20190331 8,352,317.96 - - 8,352,317.96
22.10
个人 - - - - - -
-
产品特 有风 险
当基金 份额 持有 人占 比过 于集中 时， 可能 存在 因某 单一基 金份 额持 有人 大额 赎回而 引起 基金 单位
份额净 值剧 烈波 动的 风险 及流动 性风 险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一） 《融 通跨 界成 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
（ 二） 《融 通跨 界成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 托管 协议 》
（ 三） 《融 通跨 界成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 及其 更新
（ 四） 中国 证监 会批 准融通 跨界 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 设立 的文件
（ 五） 融通 基金 管理 有限公 司业 务资 格批 件和 营业执 照
（ 六） 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告
9.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
9.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件,或 登陆 本基 金管 理 人网站
http://www.rtfund.com 查询。
融通基金管理有限公 司
2019 年 4 月 18 日
