兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放 混 合型 发 起
式 证 券 投 资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月18 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合
场内简 称 -
基金主 代码 001511
交易代 码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式
契约型 开放 式 （ 本基 金以 定期 开 放方 式运 作， 即采 取
在封闭 期内 封闭 运作 、 封 闭期与 封闭 期之 间定 期开 放
的运作 方式 。 ）
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,965,942,678.02 份
投资目 标
本基金 通过 精选 基本 面良 好， 具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市场中 性的 投资 策略 ， 结 合多种 绝对 收益 策略 ， 通 过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股， 并运 用股 指期 货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率6%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 141,511,406.33
2.本期 利润 1,380,050,633.53
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2751
4.期末 基金 资产 净值 6,395,628,107.83
5.期末 基金 份额 净值 1.288
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 27.40% 1.36% 1.24% 0.02% 26.16% 1.34%
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2019 年3 月31 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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任职日 期 离任日 期
董承 非
副 总 经 理
兼 研 究 部
总 监 、 本
基 金 、 兴
全 趋 势 投
资 混 合 型
证 券 投 资
基金
（LOF）、
兴 全 社 会
责 任 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2015 年 7 月
1 日
- 15 年
理学硕士，历任兴全
基金管理有限公司研
究 策 划 部 行 业 研 究
员、兴全趋势投资混
合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 基 金 经 理 助
理、基金管理部副总
监、兴全商业模式优
选混合型证券投资基
金（LOF ） 基金 经理、
兴全全球视野股票型
证券投资基金基金经
理、上海兴全睿众资
产管理有限公司执行
董事、兴全基金管理
有限公司基金管理部
投资总 监。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2、 任职 日期 指基 金合 同生效 之日 （基 金成 立时 即担任 基金 经理 ） 或 公司 作出聘 任决 定之 日 （ 基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “ 证券 从业 年限 ” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 新视
野定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责、 取信 于市 场、 取信于 社会 的原 则管 理和 运用 基 金资 产， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益。本 报告 期内 ，本 基金 在相应 的封 闭期 内不 符合 《基金 合同 》约 定的 附加 管理费 提取 条件 。本
报告期 内， 基金 投资 管理 符合有 关法 规和 基金 合同 的规定 ，无 违法 违规 、未 履行基 金合 同承 诺或
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的 合 法权益 。公 司风 险管
理部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的整 体收 益率 差异 进行统 计， 从不 同的 角度 分析差 异的 来源 、考
察是否 存在 非公 平的 因素 。
本报告 期内 公司 旗下 基金 严格遵 守公 司的 公平 交易 制度， 未发 现违 反公 平交 易原则 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 不存
在超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况， 未发 现可 能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年一 季度 ，A 股 市场 表现 大超投 资者 预期 ， 沪深300 指数 涨幅 高达28% ， 这 个 幅度在 几年 市
场行情 中是 比较 少见 的。 本基金 在去 年年 底的 时候 将权益 的仓 位维 持在 一个 中等的 水平 ，在 结构
上也是 分布 比较 均衡 ，成 长、消 费和 周期 都有 配置 。另外 ，本 基金 也积 极把 握了可 转债 的机 会，
积极的 配置 了可 转债 市场 。市场 表现 强劲 主要 得益 于流动 性改 善后 市场 风险 偏好的 提升 。另 外一
个角度 看， 宏观 经济 的表 现比去 年市 场最 差的 时候 预期要 好一 些。 另外 ，一 些证券 市场 长期 制度
性的建 设也 恢复 了投 资的 长期信 心， 一些 长期 资金 逐渐入 市。
本基金 坚持 以基 本面 为导 向，旨 在为 投资 者创 造中 长期价 值。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.288 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 27.40% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为1.24% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,207,297,990.41 81.32 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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其中： 股票
5,207,297,990.41 81.32
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
437,170,048.98 6.83
其中： 债券
437,170,048.98 6.83
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
713,041,813.72 11.14
8 其他资 产
45,939,336.37 0.72
9 合计
6,403,449,189.48
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,898,320,298.05 45.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 593,223,721.92 9.28
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 66,214,253.14 1.04
J 金融业 832,813,836.72 13.02
K
房地产 业
475,056,404.32 7.43
L
租赁和 商务 服务 业
87,943,511.46 1.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
253,725,964.80 3.97
S 综合 - -
合计 5,207,297,990.41 81.42 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 8,305,834 640,379,801.40 10.01
2 601933 永辉超 市 68,660,153 593,223,721.92 9.28
3 600031 三一重 工 32,951,397 421,118,853.66 6.58
4 600048 保利地 产 25,388,375 361,530,460.00 5.65
5 300054 鼎龙股 份 32,847,638 328,476,380.00 5.14
6 002223 鱼跃医 疗 12,609,220 318,256,712.80 4.98
7 601012 隆基股 份 10,816,018 282,298,069.80 4.41
8 300144 宋城演 艺 10,936,464 253,725,964.80 3.97
9 002672 东江环 保 18,042,410 224,808,428.60 3.52
10 600703 三安光 电 14,803,543 217,167,975.81 3.40
5.4 报告 期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 28,758,000.00 0.45
其中： 政策 性金 融债 28,758,000.00 0.45
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 408,412,048.98 6.39
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 437,170,048.98 6.84
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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1 123003 蓝思转 债 1,800,000 192,996,000.00 3.02
2 110051 中天转 债 737,030 81,213,335.70 1.27
3 113509 新泉转 债 430,000 46,366,900.00 0.72
4 127010 平银转 债 267,580 31,662,741.40 0.50
5 160210 16 国开 10 300,000 28,758,000.00 0.45
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 并且 未在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 654,062.44
2 应收证 券清 算款 43,707,721.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,577,552.89
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 45,939,336.37
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 123003 蓝思转 债 192,996,000.00 3.02
2 113509 新泉转 债 46,366,900.00 0.72
3 123012 万顺转 债 19,880,432.76 0.31
4 128033 迪龙转 债 10,291,596.60 0.16
5 132013 17 宝武 EB 10,033,481.00 0.16
6 132004 15 国盛 EB 9,348,373.00 0.15 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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7 128022 众信转 债 2,298,704.72 0.04
8 113016 小康转 债 1,006,338.60 0.02
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 5,111,729,608.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 21,527,001.93
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 167,313,932.18
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 4,965,942,678.02
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,513,324.80
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,513,324.80
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.21
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 份额 ，卖出/赎 回总 份额 含转 换 转出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,750.00 0.19 10,000,750.00 0.19 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.09 4,999,525.00 0.09 3 年
基金管 理人 股东 0.00 0.00 0.00 0.00 -
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 -
合计 15,000,275.00 0.28 15,000,275.00 0.28 -
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有 基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况， 故 不涉 及本项 特有 风
险。
注：1 、 “ 申购 金额 ”包 含份额 申购 、转 换转 入、 分红再 投资 等导 致投 资者 持有份 额增 加的 情形 。
2 、 “ 赎回 份额 ”包 含份额 赎回 、转 换转 出等 导致投 资者 持有 份额 减少 的情形 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 兴全 新 视野灵 活配 置定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 募集注 册的 文
件；
2 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3 、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4 、关 于申 请募 集注 册兴 全 新视野 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的法 律意 见
书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
10.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站（http://www.xqfunds.com ）查 阅， 或在 营 业时间 内至 基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
兴 全基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 18 日
