国投瑞银岁丰利债券：更新招募说明书摘要（2019年4月）查看PDF公告
国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金【由国投瑞银岁丰利 一年期定期开放债券型证券投资基金根据基金合同约定转 型而来】招募说明书摘要 国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金 【由国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金根据基金合同约定转型而来】 招募说明书摘要 （2019 年 4 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金经中国证监会 2015 年 3 月 3 日证监许 可[2015]342 号文注册募集，国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金基金合同 于 2015 年 7 月 21 日正式生效。 根据《基金合同》和《招募说明书》的相关约定，国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型 证券投资基金的第三个开放期为 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 8 月 31 日，鉴于开放期结束 后确认的本基金基金资产净值已经低于 5000 万元，国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型 证券投资基金将按照《基金合同》的约定于 2018 年 9 月 4 日起转型为“国投瑞银岁丰利债 券型证券投资基金”（以下简称“本基金”），不再以定期开放的方式运作。本基金转型 为开放式基金后，基金的投资范围、投资限制、开放申购与赎回以及基金收益分配等条款 适用于《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中“基金转 型”的有关规定。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。本基金集中投资于固定收益类资产，影响证券价格波动 的因素主要有：宏观经济周期变化、财政与货币政策变化、利率和收益率曲线变化、通货 膨胀风险、债券发行人的信用风险以及政治因素的变化等；此外，还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，本基金的特定风险等等，其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种 具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资 者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，不主动参与股票、权证投资。本基金 属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金 和股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 3 月 4 日，其中投资组合报告与基金业绩截 止日期为 2018 年 12 月 31 日。 本基金托管人中国银行股份有限公司于 2019 年 3 月 25 日对本招募说明书摘要（2019 年 4 月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002 年 6 月 13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事长、国家开 发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，渤海银行股份有限公司董事，曾任国家计委经 济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国家开发投资集团有限公司财务会 计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国家开发投资集团有限公司财 务会计部副主任、主任，国投资本控股有限公司副董事长。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞银资本管理 有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信托有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托 有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国 际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司 职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，文学学士。现任瑞银资产管理（香港）有限公司中国区 董事总经理，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银资产管理对冲基金 亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基 金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美 国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监，曾任国投 泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理，国家开发投 资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司 计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士，董事，中国香港籍，工商学学士。现任瑞银资产管理(新加坡) 有限公司首席 执行官兼亚太区产品开发及管理主管，曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)亚洲及澳大利亚产品 开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解决方案及基金平台主管，富达基 金(Fidelity)亚洲产品部董事，苏黎世保险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经 理，怡富基金 Jardine Fleming(JPMorgan) 产品开发部业务分析师。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、 律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股 份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、重庆广电数字媒体 股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事。曾任职于北京市京都 律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。 龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，兼 任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司独立董事、爱慕股 份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限 公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事，曾在 毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，兼任上海 航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。曾任职于上海国 家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银资产管理公司中国区财 务部主管和瑞银资产管理(中国) 有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主 管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信托有限公司 股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开发投资公司办公厅 公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员， 拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。现任 国投瑞银基金管理有限公司首席风险官、公司总经理助理，兼任监察稽核部及风险管理部 部门总经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有 限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总 经理助理，兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基 金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师，兼任国投 瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰康信 托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、 国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股份有限公司董事会 秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科员、北京天 然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本 管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信托有限公司 财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，北京拓宇交通通 用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划 设计院。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任国投瑞银基 金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副 总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券有限公司营业部总经理助 理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司总经 理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信证券基金债券部投 资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。 储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有限公司总经 理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营 销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总 监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融系副主任、副教授，重庆建筑专 科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司 董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服 务部总监、总经理助理，招商基金管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投 资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。 4、本基金基金经理 蔡玮菁女士，固定收益部副总监，中国籍，北京大学经济学硕士，15 年金融行业从业经历。 曾任光大证券股份有限公司债券业务部经理、浦东发展银行股份有限公司资金总部交易员、 太平养老保险股份有限公司投资管理中心投资经理。2012 年 9 月加入国投瑞银基金管理有 限公司，先后任职于专户投资部、固定收益部。2015 年 3 月 3 日起担任国投瑞银稳定增利 债券型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月 25 日起兼任国投瑞银纯债债券型证券投资基 金基金经理，2015 年 9 月 17 日起兼任国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金（原国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金）基金经理，2016 年 6 月 2 日起兼任国投瑞银 瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金）基金经理， 2017 年 11 月 24 日起兼任国投瑞银和泰 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经 理，2018 年 9 月 1 日起兼任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 刘兴旺先生，2015 年 7 月 21 日（本基金基金合同生效日）至 2016 年 6 月 1 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1 ）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2 ）投资决策委员会成员： 杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理 桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理 汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理 杨俊先生：交易部部门总经理 马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理 吴翰先生：专户投资部，投资经理 李达夫先生：固定收益部副总监，基金经理 蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理 （3 ）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展 托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增 值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金 662 只，QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)8357599283575993 传真：(0755)82904048 联系人：杨蔓、贾亚莉 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构： （1 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （2 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：010-82806180 传真：010-82806363 联系人：许广圣 客服电话：95568 直销银行客服电话：10100123 公司网站：www.cmbc.com.cn 直销银行网址：www.mszxyh.com （4 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话：010-68859404 传真：010-68858057 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （5 ）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站：bank.pingan.com （6 ）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （7 ）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区上海路 51 号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （8 ）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969061 传真：0512-63969841 联系人：唐静婧 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com （9 ）国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （10 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （11 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （12 ）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （13 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （14 ）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （15 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：余敏 客服电话：95523 或 4008895523 公司网站：www.swhysc.com （16 ）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （17 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565783 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （18 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.essence.com.cn（19 ）万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286026 传真：020-38286930 联系人：甘蕾 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn （20 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451892 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn （21 ）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （22 ）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （23 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85023924 传真：0532-85022605 联系人：赵艳青 客服电话：95548公司网站：http://sd.citics.com （24 ）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （25 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：尹旭航 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （26 ）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 授权代表人：何伟 电话：0755-83516998 传真：0755-83515567 联系人：胡永君 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （27 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （28 ）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （29 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （30 ）上海证券有限责任公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008 联系人：王芬 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （31 ）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：祁昊 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （32 ）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人：吴承根 电话：021-80108518 传真：021-80106010 联系人：陆云 客服电话：95345 公司网站：www.stocke.com.cn （33 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：詹露阳 电话：021-38631117 传真：0755-82400862联系人：石静武 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （34 ）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：范超 客服电话：95318 公司网站：www.hazq.com （35 ）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （36 ）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人：陈照星 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：95328 公司网站：www.dgzq.com.cn （37 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （38 ）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （39 ）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 法定代表人：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 联系人：占文驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （40 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：021-20315137 联系人：许曼华 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （41 ）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 传真：0755-25838701 联系人：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （42 ）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层 法定代表人：王晓峰 电话：010-59562468 传真：010-59562637 联系人：王紫雯 客服电话：95335 公司网站：www.avicsec.com （43 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183传真：021-20655196 联系人：王虹 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （44 ）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：范坤 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （45 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （46 ）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （47 ）联讯证券股份有限公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxsec.com （48 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：孙名扬电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 联系人：姜志伟 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （49 ）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （50 ）华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址：上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼 法定代表人：陈林 电话：021-20657517 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （51 ）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 电话：021-32229888 传真：021-68728703 客服电话：4001-962-502 公司网站：www.ajzq.com （52 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045515 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （53 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 传真：010-65884788 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （54 ）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：张裕 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （55 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （56 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-54660501 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （57 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com（58 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （59 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （60 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：李珍珍 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （61 ）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：张云 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （62 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人：戎兵 电话：010-52413385 传真：010-85800047 联系人：魏晨 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com （63 ）上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：胡旦 客服电话：021-20292031 公司网站：8.gw.com.cn （64 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客服电话：400-166-6788 网站：www.66liantai.com （65 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 电话：021-54677088 传真：021-33323830 联系人：沈娟、臧静 客服电话：400-820-2819 网站：https://www.hotjijin.com （66 ）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （67 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 联系人：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826网址：www.citicsf.com （68 ）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （69 ）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn （70 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人：陈超 联系人：江卉 电话：010-89189288 传真：010-89188000 客服电话：400 098 8511 网站：http://fund.jd.com/ （71 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人：马刚 联系人：庄洁茹 电话：021-60818056 客服电话：95156 公司官网：https://www.tonghuafund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人：叶柏寿 联系人：冯伟电话：（0755 ）83575836 传真：（0755 ）82912534 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤 联系人：昌华 四、基金的名称 国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金的类型：债券型 基金运作方式：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为投资者实现超越业绩 比较基准的投资业绩。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离交易可转债的公司债券部分、次级债、短 期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债、中小企业私募债券等固定收益金融工 具，债券回购、银行存款、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种。本基金不主动参与股票、权证投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。八、基金的投资策略 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风险。 1、基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（EquilibriumYieldCurves ）。 均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补 偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信 用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收益率曲线及其预期变化。 市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基 础。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额回报， 并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均衡收益 率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。 2、债券投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在 不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略取决于 债券组合允许的风险程度。 （1 ）久期策略 久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，确定债券组合的久期配置。 本基金将在预期市场利率下行时，适当拉长债券组合的久期水平，在预期市场利率上行时， 适当缩短债券组合的久期水平，以此提高债券组合的收益水平。 （2 ）收益率曲线策略 收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形态，然后通 过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度，在满 足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置，由此形成子弹型、 哑铃型或者阶梯型的期限配置策略。 （3 ）类别选择策略 类别选择策略是指在国债、央行票据、金融债、各类型信用债等债券类别间的配置。债券 类别间估值比较基于各类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用转移概 率、流动性溢价等数量分析），在遵循价格/ 内在价值原则下，根据类别资产间的利差合理 性进行债券类别选择。 在各类型信用债券之间，本基金将基于不同类型信用债券信用利差水平的变化特征、宏观 经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素，建立不同类型的收 益率曲线预测模型和利差变动预测模型，并进行估值分析，由此在各类型信用债券之间进 行优化配置。同时，在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券的到期收益率变化、流动性变化和市场规模 等情况，相机调整不同市场中信用债券所占的投资比例。 （4 ）个券选择策略 个券选择策略是指，在价格/内在价值分析基础上，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出 价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。 在进行各类型信用债券的个券选择时，本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合 考虑个券信用等级、剩余期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回 等因素的基础上，进行个券内在价值分析，从中重点选择具备以下特征的个券：价值被低 估、预期信用等级将提升、较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善、期权 和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等因素，以及 对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决策。 （5 ）可转债投资策略 本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，采用定价模型 等数量化估值工具评定其投资价值，审慎筛选其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流 动性良好，以及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价格买入，争取稳健的投资回报。 本基金持有的可转换债券可以转换为股票，但应自转换后可交易之日起的 10 个交易日内卖 出，若因市场原因导致基金管理人无法卖出的，应自该等情形消除之日起的 5 个交易日内 卖出。 （6 ）资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种 因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数量化模型确定其内 在价值。 3、国债期货投资策略 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适 度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选 择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货 组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 4、组合构建及调整 本公司设有固定收益部，结合各成员债券研究和投资管理经验，评估债券价格与内在价值 偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。 固定收益部定期开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理 的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。 随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及日后相关法律法规允许本基金可投资的固定 收益类金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予以评估，在满足本基 金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。 九、基金的业绩比较基准 中债综合指数收益率 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，是当前较为权威的债券市场 基准指数之一，具有广泛的市场代表性，能够较好地反映债券市场整体走势，因此，本基 金选取中债综合指数收益率作为业绩比较基准。 在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下，如果今后法律法规发生变化，或者 有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，基金管理人可以在与基金托管人 协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，对业绩比较基准进行变更， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场 基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、投资组合报告本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 16,265,962.80 96.70 其中：债券 16,265,962.80 96.70 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 204,943.22 1.22 7 其他各项资产 350,534.18 2.08 8 合计 16,821,440.20 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,708,323.00 10.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 11,618,500.00 69.51 其中：政策性金融债 11,618,500.00 69.51 4 企业债券 599,737.90 3.59 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债( 可交换债) 2,339,401.90 14.00 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 16,265,962.80 97.31 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 018006 国开 1702 104,000 10,618,400.00 63.53 2 019547 16 国债 19 18,660 1,708,323.00 10.22 3 108901 农发 1801 10,000 1,000,100.00 5.98 4 136448 16 万达 03 6,010 599,737.90 3.59 5 113517 曙光转债 5,230 550,457.50 3.29 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1 ）本期国债期货投资政策 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适 度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选 择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货 组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 （2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。 （2 ）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。 （3 ）其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 7,392.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 343,141.74 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 350,534.18 （4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 123006 东财转债 542,833.20 3.25 2 128029 太阳转债 431,156.00 2.58 3 110031 航信转债 335,005.60 2.00 4 110032 三一转债 119,220.00 0.71 （5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 （6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较表（截止 2018 年 12 月 31 日） 国投瑞银岁丰利债券 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015 年 7 月 21 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日 2.40% 0.06% 1.36% 0.01% 1.04% 0.05% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 0.99% 0.13% 2.83% 0.01% -1.84% 0.12% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 2.19% 0.08% 2.53% 0.01% -0.34% 0.07% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 4.70% 0.22% 3.81% 0.03% 0.89% 0.19% 自基金合同生效日至今 10.65% 0.15% 10.94% 0.02% -0.29% 0.13% 国投瑞银岁丰利债券 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015 年 7 月 21 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日 2.30% 0.06% 1.36% 0.01% 0.94% 0.05% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 0.64% 0.13% 2.83% 0.01% -2.19% 0.12% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 1.90% 0.08% 2.53% 0.01% -0.63% 0.07% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 4.33% 0.22% 3.81% 0.03% 0.52% 0.19% 自基金合同生效日至今 9.45% 0.15% 10.94% 0.02% -1.49% 0.13% 注：“国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金”第三个开放期为 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 8 月 31 日。开放期结束后确认的基金资产净值低于 5000 万元，触发 “开放期届满时，基金资产净值低于 5000 万元”的条件。因此，自 2018 年 9 月 4 日起变 更为“国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金”，本基金的业绩比较基准由"一年期银行定期 存款利率（税后）+1%"变更为"中债综合指数收益率"。 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 （1 ）基金管理人的管理费； （2 ）基金托管人的托管费； （3 ）C 类基金份额的销售服务费；（4 ）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5 ）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6 ）基金份额持有人大会费用； （7 ）基金的证券、期货交易费用； （8 ）基金的银行汇划费用； （9 ）基金的账户开户费用、账户维护费用； （10 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1 ）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对 一致后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 （2 ）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对 一致后，由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等，支付日期顺延。 （3 ）基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%，销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日 或不可抗力等，支付日期顺延。 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 上述“1、与基金运作有关的费用列示”中第(4) －(10)项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1 ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； （2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3 ）《基金合同》生效前的相关费用； （4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率等相关费率，无须召开基 金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费用 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。 本基金面向通过本公司直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户实施特定申购费率，养 老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金，包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本基金将在招募说明书更新时 或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 （1 ）通过基金管理人直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 0.24% 100 万元≤M ＜500 万元 0.12% 500 万元≤M 1000 元/ 笔 （2 ）对于其他投资者，本基金 A 类基金份额申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 0.60% 100 万元≤M ＜500 万元 0.30% 500 万元≤M 1000 元/ 笔 （3 ）申购份额的计算 本基金申购采用金额申购的方式，申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算公式为： 1）对于申购本基金 A 类份额的投资者，申购份额的计算公式为： 申购费用=申购金额×申购费率÷（1+申购费率） （注：对于申购金额在 500 万元（含）以上的投资者，适用固定金额申购费） 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额=净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值 2）对于申购本基金 C 类份额的投资者，申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值 2、基金赎回费率 （1 ）本基金 A 类和 C 类份额适用相同的赎回费率，费率水平如下： 持有时间（T） 赎回费率 T＜7 日 1.50% 7 日≤T＜1 年 0.50% 1 年≤T＜2 年 0.10% 2 年≤T 0 原投资者持有的国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金的 A 类/C 类基金份额 转为国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金的 A 类/C 类基金份额的，其持有期将从原份额取 得之日起连续计算。 （2 ）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 （3 ）本基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净 值为基准并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留 到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。赎回金额的计算公式为： 赎回总金额=赎回份额′T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额′赎回费率 净赎回金额=赎回总金额- 赎回费用 C 类基金份额与 A 类基金份额赎回金额计算方法相同。 3、本基金的转换费用 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理 的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届 时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 5、基金管理人按中国证监会要求履行必要手续后，本基金可以根据法律法规的规定实施申 购和赎回费用的优惠。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动，对 2018 年 9 月 1 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。 4、在“五、相关服务机构” 部分，更新了原有代销机构的信息。 5、在“七、基金份额的申购与赎回”部分，调整了单笔最低赎回份额及账户最低保留份额 的限制。6、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 7、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 8、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书新截止日以来涉及 本基金的相关公告以及其他应披露事项。 9、根据 2018 年 9 月 4 日披露的“国投瑞银岁丰利一年期定期开放债券型证券投资基金根 据基金合同约定转型及相关业务规则的公告”文件，对本招募说明书相应内容进行更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的 内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站 www.ubssdic.com。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一九年四月十八日
