易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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易方达丰华债券型证券投资基金
(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)
2019 年第 1 季度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月十八日易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月
16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
自 2019年 2月 19日起原易方达保本一号混合型证券投资基金转型为易方
达丰华债券型证券投资基金。原易方达保本一号混合型证券投资基金本报告期
自 2019年 1月 1日至 2019年 2月 18日止，易方达丰华债券型证券投资基金本
报告期自 2019年 2月 19日至 2019年 3月 31日止。
§2
基金产品概况
2.1 易方达丰华债券型证券投资基金
基金简称 易方达丰华债券
基金主代码 000189
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 2月 19日
报告期末基金份额总额 217,221,128.70份
投资目标
本基金在控制风险的前提下，力争实现基金资产
的长期稳健增值。
投资策略
本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动
性和风险收益特征等因素，在固定收益类资产和易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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权益类资产等资产类别之间进行动态配置，确定
资产的最优配置比例。本基金在债券投资上主要
通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券
选择四个层次进行投资管理。本基金将适度参与
股票资产投资，投资部分主要采取“自下而上”的
投资策略，精选优质企业进行投资。本基金将结
合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中
度、公司竞争优势等因素的判断，对公司的盈利
能力、偿债能力、营运能力、成长性、估值水
平、公司战略、治理结构和商业模式等方面进行
定量和定性的分析，追求股票投资组合的长期稳
健增值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率 ×10%+中债总指数收益率
×90%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收
益率理论上低于股票型基金、混合型基金，高于
货币市场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属两级基金的基金简
称
易方达丰华债券 A 易方达丰华债券 C
下属两级基金的交易代
码
000189 006867
报告期末下属两级基金
的份额总额
149,670,647.46份 67,550,481.24份
注：本基金A类份额由原易方达保本一号混合型证券投资基金转型而来，
并增设C类份额类别，基金合同于2019年2月19日起生效，C类份额首次确认日
为2019年2月20日。
2.2 易方达保本一号混合型证券投资基金
易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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基金简称 易方达保本一号混合
基金主代码 000189
交易代码 000189
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年1月13日
报告期末基金份额总额 161,291,666.12份
投资目标
本基金通过运用投资组合保险技术控制本金损失
的风险，并力争实现基金资产的稳健增值。
投资策略
本基金采用投资组合保险策略，借鉴恒定比例组
合保险（CPPI）策略的原理在安全资产与风险资
产之间进行动态配置，以确保基金在保本周期到
期时，力争实现基金资产在保本基础上增值的目
的。债券投资方面，通过分析宏观经济运行趋势
及货币财政政策变化，预测未来市场利率趋势及
市场信用环境变化，综合考虑各类风险因素，构
造债券投资组合；股票投资方面，主要采取“自下
而上”的投资策略，结合对宏观经济状况、行业成
长空间、行业集中度、公司竞争优势等因素的判
断，精选高成长、低估值、盈利稳定提升的上市
公司，构建股票投资组合，并持续优化调整，控
制风险，保证股票组合的稳定性和收益性。
业绩比较基准
中国人民银行公布的三年期银行整存整取定期存
款利率（税后）
风险收益特征
本基金是保本混合型基金，属于证券投资基金中
的低风险品种，理论上其风险收益水平低于股票
型基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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基金保证人 北京首创融资担保有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2019年 2月 19日-2019年 3月 31日)
主要财务指标
易方达丰华债券
A
易方达丰华债券
C
报告期
(2019年 1月 1日
-2019年 2月 18
日)
1.本期已实现收益 253,186.20 34,220.27 -289,612.24
2.本期利润 1,161,335.83 -33,288.37 2,268,133.93
3.加权平均基金份额
本期利润
0.0080 -0.0029 0.0017
4.期末基金资产净值 150,889,307.67 68,076,915.62 161,291,666.96
5.期末基金份额净值 1.0081 1.0078 1.000
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3. 原易方达保本一号混合型证券投资基金已于 2019年 2月 18日进行了基
金份额折算，折算比例为 1.033927978，折算后基金份额净值为 1.000人民币
元。
4.自 2019年 2月 19日起原易方达保本一号混合型证券投资基金转型为易
方达丰华债券型证券投资基金。
5.自 2019 年 2月 19日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为
2019年 2月 20日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 易方达丰华债券型证券投资基金
（报告期：2019年2月19日-2019年3月31日）
3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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易方达丰华债券 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－
④
过去三个月 0.81% 0.21% 1.12% 0.16% -0.31% 0.05%
易方达丰华债券 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
过去三个月 0.77% 0.21% 1.15% 0.16% -0.38% 0.05%
3.2.1.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
易方达丰华债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2019年 2月 19日至 2019年 3月 31日)
易方达丰华债券 A
易方达丰华债券 C 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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注：1.本基金由原易方达保本一号混合型证券投资基金于 2019年 2月 19
日转型而来，截至报告期末，本基金合同生效未满一年。
2.自 2019年 2月 19日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为
2019年 2月 20日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基
金的投资组合比例符合本基金合同（第十一部分二、投资范围，三、投资策略
和四、投资限制）的有关约定。本报告期本基金处于建仓期内。
4.自基金转型至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 0.81%，同期业绩比
较基准收益率为 1.12%。C类基金份额净值增长率为 0.77%，同期业绩比较基准
收益率为 1.15%。
3.2.2 易方达保本一号混合型证券投资基金
（报告期：2019年1月1日-2019年2月18日）
3.2.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.19% 0.03% 0.37% 0.01% -0.18% 0.02% 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
易方达保本一号混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016年 1月 13日至 2019年 2月 18日)
注：自基金合同生效至 2019年 2月 18日，基金份额净值增长率为
9.47%，同期业绩比较基准收益率为 8.65%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基
金经理期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
王晓
晨
本基金的基金经理、易
方达中债新综合债券指
数发起式证券投资基金
(LOF)的基金经理、易方
达中债 7-10年期国开行
债券指数证券投资基金
的基金经理、易方达中
2016-
01-13
2019-
02-19
16年
硕士研究生，曾任易方
达基金管理有限公司集
中交易室债券交易员、
债券交易主管、固定收
益总部总经理助理、固
定收益基金投资部副总
经理、易方达货币市场易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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债 3-5年期国债指数证券
投资基金的基金经理、
易方达增强回报债券型
证券投资基金的基金经
理、易方达新鑫灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理、易方达投
资级信用债债券型证券
投资基金的基金经理、
易方达双债增强债券型
证券投资基金的基金经
理、易方达恒益定期开
放债券型发起式证券投
资基金的基金经理、易
方达恒安定期开放债券
型发起式证券投资基金
的基金经理、易方达富
财纯债债券型证券投资
基金的基金经理、易方
达纯债债券型证券投资
基金的基金经理、易方
达安瑞短债债券型证券
投资基金的基金经理、
固定收益投资部副总经
理、易方达资产管理
（香港）有限公司基金
经理、就证券提供意见
负责人员（RO）、提供
资产管理负责人员
（RO）、易方达资产管
理（香港）有限公司固
定收益投资决策委员会
委员
基金基金经理、易方达
保证金收益货币市场基
金基金经理。
张清
华
本基金的基金经理、易
方达鑫转招利混合型证
券投资基金的基金经
理、易方达鑫转增利混
合型证券投资基金的基
金经理、易方达鑫转添
利混合型证券投资基金
的基金经理、易方达裕
鑫债券型证券投资基金
的基金经理、易方达裕
祥回报债券型证券投资
2019-
02-19
- 12年
硕士研究生，曾任晨星
资讯（深圳）有限公司
数量分析师，中信证券
股份有限公司研究员，
易方达基金管理有限公
司投资经理、固定收益
基金投资部总经理、易
方达裕如灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理、易方达新收益灵活
配置混合型证券投资基易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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基金的基金经理、易方
达裕丰回报债券型证券
投资基金的基金经理、
易方达新收益灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理、易方达瑞信
灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、易
方达瑞和灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理、易方达丰和债券
型证券投资基金的基金
经理、易方达安盈回报
混合型证券投资基金的
基金经理、易方达安心
回馈混合型证券投资基
金的基金经理、易方达
安心回报债券型证券投
资基金的基金经理、混
合资产投资部总经理
金基金经理、易方达新
利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、易
方达新鑫灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理、易方达新享灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞景
灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、易方
达瑞选灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理、易方达瑞通灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞弘
灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、易方
达瑞程灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
注：1.此处王晓晨的“任职日期”为原易方达保本一号混合型证券投资基金
基金合同生效之日，张清华的“任职日期”为易方达丰华债券型证券投资基金基
金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规
及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取
信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，
基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易
流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输
送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优
先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能
确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 34次，
均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度，债券收益率先下后上，全季度来看收益率有所上行。年初
在较差的经济增长预期和货币政策宽松影响下，债券收益率延续了 18年的下行
趋势并创出新低。此后虽然资金面仍处于宽松格局，但社融大幅增长和 PMI 数
据超预期回升使得市场风险偏好提升，股票市场出现系统性上涨。中长端债券
收益率震荡上行，收益率曲线陡峭化。受益于实体经济流动性改善以及化解地
方政府债务措施出台，行业龙头企业发行的产业债和城投债信用利差出现明显
压缩。
权益市场方面，一季度股票市场出现系统性上涨。在开年短暂调整之后，
市场展开了以白马蓝筹为主的强劲估值修复行情。春节后，在成长股年报业绩
预告结束之后，创业板在科创板推出预期下迎来了较为明显的上涨行情，并带
动各类主题出现了板块轮动下的普涨。虽然此后受到监管传闻、海外市场等负
面影响，市场出现阶段性回调，但季末上证指数收盘接近 3100点，维持了相对
强势的格局，体现出市场相对较高的风险偏好水平。
本基金于 2019年 2月 19日由保本混合型基金转型为债券型基金。报告期
内，截至转型前本基金无权益持仓，以短期逆回购为主要配置资产。转型初
期，本基金以同业存单和短融为主要配置资产。其后债券部分卖出同业存单和
短融，买入中短久期信用债，以获取票息收益为主。权益部分加仓股票和可转
债。 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2019年 3月 31日，易方达丰华债券型证券投资基金 A 类基金份额净值为
1.0081元，本报告期(2019年 2月 19日－2019年 3月 31日) 份额净值增长率
为 0.81%，同期业绩比较基准收益率为 1.12%；C类基金份额净值为 1.0078
元，本报告期 (2019年 2月 20日－ 2019年 3月 31日 )份额净值增长率为
0.77%，同期业绩比较基准收益率为 1.15%。
2019年 2月 18日，原易方达保本一号混合型证券投资基金份额净值为
1.000元，本报告期(2019 年 1月 1日－2019年 2月 18日)份额净值增长率为
0.19%，同期业绩比较基准收益率为 0.37%。
§5
投资组合报告
5.1 易方达丰华债券型证券投资基金
（报告期：2019年2月19日-2019年3月31日）
5.1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 28,777,158.85 11.33
其中：股票 28,777,158.85 11.33
2 固定收益投资 203,562,540.21 80.15
其中：债券 203,562,540.21 80.15
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,390,997.49 2.12
7 其他资产 16,261,560.22 6.40 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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8 合计 253,992,256.77 100.00
5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 26,537,938.85 12.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,544,510.00 0.71
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 694,710.00 0.32
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 28,777,158.85 13.14 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002202 金风科技 238,587 3,471,440.85 1.59
2 600332 白云山 86,552 3,375,528.00 1.54
3 600486 扬农化工 55,700 3,082,438.00 1.41
4 000895 双汇发展 109,100 2,820,235.00 1.29
5 300628 亿联网络 22,860 2,228,850.00 1.02
6 000860 顺鑫农业 35,400 2,146,302.00 0.98
7 600933 爱柯迪 206,000 1,940,520.00 0.89
8 002007 华兰生物 38,600 1,737,000.00 0.79
9 600004 白云机场 104,500 1,544,510.00 0.71
10 600703 三安光电 101,300 1,486,071.00 0.68
5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 11,005,000.00 5.03
其中：政策性金融债 11,005,000.00 5.03
4 企业债券 85,176,500.00 38.90
5 企业短期融资券 10,173,000.00 4.65
6 中期票据 72,050,000.00 32.90
7 可转债（可交换债） 25,158,040.21 11.49
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 203,562,540.21 92.97
5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
15
值比例(％)
1
10180065
1
18鲁宏桥
MTN006
100,000 10,601,000.00 4.84
2
10175410
5
17河钢集
MTN014
100,000 10,486,000.00 4.79
3 122464 15世茂 01 100,000 10,337,000.00 4.72
4
10180027
0
18津城建
MTN007
100,000 10,309,000.00 4.71
5 143366 17环能 01 100,000 10,280,000.00 4.69
5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.1.11 投资组合报告附注
5.1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.1.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 88,601.28
2 应收证券清算款 500,000.00
3 应收股利 - 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
16
4 应收利息 3,704,086.53
5 应收申购款 11,968,872.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,261,560.22
5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002202 金风科技 554,267.70 0.25
配股流通
受限
5.2 易方达保本一号混合型证券投资基金
（报告期：2019年1月1日-2019年2月18日）
5.2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - - 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
17
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 169,151,988.00 99.67
7 其他资产 551,612.66 0.33
8 合计 169,703,600.66 100.00
5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
5.2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
18
5.2.11 投资组合报告附注
5.2.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.2.11.2 本基金本报告期末未持有股票，因此不存在投资的前十名股票超出基
金合同规定的备选股票库情况。
5.2.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 71,908.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 479,704.05
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 551,612.66
5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§6
开放式基金份额变动
6.1 易方达丰华债券型证券投资基金
单位：份
项目 易方达丰华债券A 易方达丰华债券C
基金合同生效日基金份额总额 161,291,666.12 -
报告期基金总申购份额 17,061,254.20 67,806,060.66
减：报告期基金总赎回份额 28,682,272.86 255,579.42 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
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报告期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 149,670,647.46 67,550,481.24
注：本基金A类份额由易方达保本一号混合型证券投资基金转型而来，并
增设C类份额类别，基金合同于2019年2月19日起生效，本报告期的相关数据按
实际存续期计算。
6.2 易方达保本一号混合型证券投资基金
单位：份
本报告期期初基金份额总额 3,361,275,371.77
报告期基金总申购份额 -
减：报告期基金总赎回份额 3,205,276,433.36
报告期基金拆分变动份额 5,292,727.71
本报告期期末基金份额总额 161,291,666.12
注：自2019年2月19日起，“易方达保本一号混合型证券投资基金”更名为
“易方达丰华债券型证券投资基金”。本基金拆分变动份额含因期间内折算导致
的强制调增份额，本报告期的相关数据按实际存续期计算。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 易方达丰华债券型证券投资基金
7.1.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.1.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
7.2 易方达保本一号混合型证券投资基金
7.2.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 易方达丰华债券型证券投资基金(原易方达保本一号混合型证券投资基金转型)2019年第 1季度报告
20
§8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会准予易方达保本一号混合型证券投资基金变更注册为易方达
丰华债券型证券投资基金的文件；
2. 易方达保本一号混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决
议生效的公告
3.《易方达丰华债券型证券投资基金基金合同》 ；
4.《易方达丰华债券型证券投资基金托管协议》 ；
5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
6.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇一九年四月十八日
