中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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中 银 产业 债 一年 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年四 月十八 日中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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§ 1
重 要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 17 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简 称 中银产 业债 定期 开放 债券
场内简 称 中银产 债
基金主 代码 163827
交易代 码 163827
基金运 作方 式 契约型 、上 市开 放式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 4 日
报告期 末基 金份 额总 额 372,948,598.37 份
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 并保 持资产 流动 性的 基础 上， 通过对 产
业债券 积极 主动 的投 资管 理，追 求基 金资 产的 长期 稳定增
值。
投资策 略 本基金 根据 对宏 观经 济趋 势、 国 家政 策方 向、 行业 和企业 盈
利、 信 用状 况及 其变 化趋 势、 债 券市 场和 股票 市场 估值水 平
及预期 收益 等因 素的 动态 分析， 在限 定投 资范 围内 ， 决定 债
券类资 产的 配置 比例 ， 并 跟踪影 响资 产配 置策 略的 各种因 素
的变化 ， 定 期或 不定 期对 大类资 产配 置比 例进 行调 整。 在 充
分论证 债券 市场 宏观 环境 和仔细 分析 利率 走势 基础 上， 依 次
通过久 期配 置策 略 、 期 限 结构配 置策 略 、 类 属配 置 策略 、 信
用利差 策略 和回 购放 大策 略自上 而下 完成 组合 构建 。 本基 金
在整个 投资 决策 过程 中将 认真遵 守投 资纪 律并 有效 管理投
资风险 。
业绩比 较基 准 1 年期 定期 存款 利率 （税 后）+1% 。 每个 封闭 期首 日，1 年
期定期 存款 利率 根据 当日 中国人 民银 行公 布并 执行 的利率
水平调 整。 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品
种， 本 基金 的预 期收 益和 预期风 险高 于货 币市 场基 金， 低 于
混合型 基金 和股 票型 基金 。
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 4,189,017.38
2. 本期 利润 34,595,624.43
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0928
4. 期末 基金 资产 净值 405,550,445.46
5. 期末 基金 份额 净值 1.087
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 9.25% 0.53% 0.56% 0.01% 8.69% 0.52%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2014 年 9 月 4 日至 2019 年 3 月 31 日) 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期， 截至 建仓 结束时 各项 资
产配置 比例 均符 合基 金合 同约定 。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
白洁
固定收 益投 资部
副总经 理 ， 基 金经
理
2014-09-04 - 14
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 固
定收益 投资 部副 总经 理， 副
总裁（VP ）, 上 海 财 经 大 学
经济学 硕士 。 曾 任金 盛保 险
有 限 公 司 投 资 部 固 定 收 益
分析员 。 2007 年 加入 中银 基
金管理 有限 公司 ， 曾 担任 固
定收益 研究 员、 基金 经理 助
理。 2011 年 3 月 至今 任中 银
货 币 基 金 基 金 经 理 ，2012
年 12 月至 今任 中银 理 财 7
天债券 基金 基金 经理 ， 2013
年 12 月至 2016 年 7 月任 中
银理 财 21 天债 券基 金基 金
经理， 2014 年 9 月至 今任 中
银 产 业 债 基 金 基 金 经
理,2014 年 10 月 至今 任中 银
安 心 回 报 债 券 基 金 基 金 经
理，2015 年 11 月至 2018中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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年 2 月 任中 银新 机遇 基金 基
金经理 ， 2016 年 8 月至 2018
年 2 月 任中 银颐 利基 金基 金
经理， 2016 年 9 月至 今任 中
银睿享 基金 基金 经理 ， 2016
年 9 月 至今 任中 银悦 享基 金
基金经 理， 2017 年 3 月至 今
任中银 富享 基金 基金 经理 ，
2017 年 3 月至 今任 中银 丰
庆基金 基金 经理 ， 2017 年 9
月 至 今 任 中 银 信 享 基 金 基
金经理 ，2018 年 12 月至 今
任 中 银 稳 汇 短 债 基 金 基 金
经理。 具 有 14 年证 券从 业
年限。 具备 基金 、 证 券、 银
行 间 本 币 市 场 交 易 员 从 业
资格。
注：1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日，非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根
据公司 决定 确定 的聘 任日 期， 基金 经理 的 “ 离任 日期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期 ； 2、
证券从 业年 限的 计算 标准 及含义 遵从 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《中华 人民共 和国证券 投资基金 法》 、中 国证监 会
的有关 规则 和其 他有 关法 律法规 的规 定 ， 严 格遵 循 本基金 基金 合同 ， 本着 诚 实信用 、 勤勉 尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。
本报告 期内 ，本 基金 运作 合法合 规， 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ，公 司制定 了
《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ，建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理
办法》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 ， 通过 制
度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待， 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益
输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 ， 以 科学 规 范的投 资决 策体
系， 采用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制， 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证
公平交 易原 则的 实现 ； 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 ， 完 善 各类具 体资 产管
理业务 组织 结构 ，规 范各 项业务 之间 的关 系， 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 ，中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ； 通 过对异 常交 易行
为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。
本报告 期内 ， 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 ， 确 保本 公 司管理 的 不
同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到
公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 ， 本 报告期 内未 发生
异常交 易行 为。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告 期内 ， 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报告期内基金投资策 略和运作分析
1. 宏 观经 济分 析
国外经 济方 面 ， 全 球经 济 普遍存 在下 行压 力 ， 主 要 经济体 央行 均释 放宽 松信 号， 美国 经
济韧性 一定 程度 超预 期， 欧洲经 济景 气度 加速 下滑 ，日本 经济 大幅 走弱 。从 领先指 标来 看 ，
美国经 济景 气度 小幅 回升 超出预 期， 一季 度美 国 ISM 制造业 PMI 指数从 2018 年底的 54.3
回升 至 55.3 ， 虽然 美国 2 月非农 就业 大幅 不及 预期 ， 但 失业 率仍 保持 低位 ， 核心通 胀整 体相
弱， 给美 联储 进一步 转向 宽松留 出了 空间 。 欧 元区 经济景 气度 大幅 下滑 ， 一 季度制 造 业 PMI
指数从 2018 年底 的 51.4 大幅下 行至 47.6 ，创 2013 年 4 月 以来 新低 ，欧洲 主 要经济 体通 胀
仍较疲 软， 欧央 行前 瞻指 引中已 排 除 2019 年 加息 可 能，并 将 在 9 月启 动新 一 轮 TLTROs 释
放流动 性 。 日 本经 济继 续承 压， 一季 度制 造 业 PMI 指 数从 2018 年底 的 52.6 显 著回落 至 49.2 ，
2016 年 8 月以 来首 次跌 破 荣枯线 ， 同 时通 胀持 续走 低。 综 合来 看， 美国 经济 预计缓 慢走 弱，
美联储 2019 年 停止 加息 可 能性仍 高， 且可 能提 前结 束缩表 ；欧 洲经 济未 见企 稳迹象 ，德 国
经济前 景不 确定 性增 加； 日本经 济在 通胀 低迷 、外 需不振 的影 响下 复苏 前景 不佳。
国内经 济方 面 ， 全 球经 济 下滑叠 加贸 易战 影响 下外 需趋弱 ， 但在 金融 条件 趋 松和政 策节
奏提前的影响下，经 济基 本面预期出现边际改 善。 具体来看，一季度领 先指 标中采制造业
PMI 反弹 1.1 个百 分点 至 50.5 ， 同步 指标 工业 增加值 1-2 月同比增长 5.3% ，较 2018 年 末回
落 0.9 个百 分点 。 从 经济 增长动 力来 看， 出口 受贸 易战冲 击明 显， 消费 低位 企稳， 投资 小幅
回升：2 月美元 计价 出口 增速 较 2018 年末 回落至-20.8% 左 右，1-2 月 消费 增 速较 2018 年末
持平 至 8.2% ； 制造 业投 资 高位回 落 ， 房 地产 投资 暂 时反弹 ， 基建 投资 延续 反 弹，1-2 月固定
资产投 资增 速较 2018 年 末 继续小 幅回 升至 6.1% 的 水 平。通 胀方 面，CPI 短期 见底，2 月同中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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比增速 下行 至 1.5% ，PPI 在工业 价格 走低 及基 数效 应下延 续回 落，2 月 同比 增速较 2018 年
末回落 至 0.1% 。
2. 市 场回 顾
债 券 市 场 方 面 ， 一 季 度 债 市 各 品 种 均 出 现 上 涨 。 其 中 ， 一 季 度 中 债 总 全 价 指 数 上 涨
0.15% ， 中债 银行 间国 债全 价指数 上涨 0.55% ，中 债 企业债 总全 价指 数上 涨 0.57% 。在 收益
率曲线 上， 一季 度收 益率 曲线走 势小 幅陡 峭化 。其 中，一 季度 10 年 期国 债收 益率从 3.23%
的水平 下 行 16 个 bp 至 3.07% ， 10 年 期金 融债 （国 开） 收益率 从 3.64% 下行 6 个 bp 至 3.58% 。
货币市 场方 面 ， 一 季度 央 行货币 政策 整体 中性 偏宽 松， 资金 面延 续总 体宽 松 偶尔时 点紧 张的
格局。 其中 ，一 季度 银行 间 1 天回 购加 权平 均利 率 均值 在 2.22% 左 右， 较上 季度均 值下 行
17bp ， 银行 间 7 天回 购利 率均值 在 2.66% 左右 ，较 上季度 均值 下 行 18bp 。
可转债 方面 ，一 季度 中证 转债指 数上 涨 17.48% ， 主 要受益 于权 益市 场在 一季 度大幅 反
弹， 同时 转债 估值 较前 期 低位小 幅提 升 。 个 券方 面 ， 特 发转 债 、 广 电转 债、 天马转 债等 中小
品种整 体表 现相 对较 好， 分别上 涨 72.51% 、64.27% 、49.78% 。 从市 场波 动情 况看， 供给 端
虽然放 量 ， 但 权益 市场 的 上行几 乎完 全主 导了 转债 市场的 波动 。 展望 后市 ， 股市整 体尚 处在
低估值 区间 、 债市 机会 成 本低 、 配 置资 金流 入等 积 极因素 仍无 实质 性 的 变化 ， 在 权益 市场 整
体走强 、 个股 活跃 度已 经 提升的 背景 下 ， 继 续积 极 参与仍 是最 优策 略 ， 同 时 随着品 种的 持续
丰富， 市场 结构 性机 会带 来的择 券空 间将 继续 增加 。
股票市场方面，一季度上 证综指上涨 23.93% ， 代表 大 盘 股 表 现 的 沪 深 300 指数上涨
28.62% ，中 小板 综合 指数 上涨 33.79% ，创 业板 综合 指数上 涨 33.43% 。
3. 运 行分 析
一季度 股票 市场 大幅 上涨 ， 债 券市 场各 品种 小幅 上 涨。 策略 上， 我们 保持 合 适的久 期和
杠杆比 例 ， 积 极参 与波 段 投资机 会 ， 优 化配 置结 构 ， 重 点配 置高 等级 信用 债 和行业 龙头 可转
债，合 理分 配类 属资 产比 例，借 此提 升基 金的 业绩 表现。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
本基金 本报 告期 内基 金份 额净值 增长 率 为 9.25% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.56% 。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 80,009,274.25 17.12
其中： 股票 80,009,274.25 17.12
2 固定收 益投 资 372,162,490.27 79.64
其中： 债券 372,162,490.27 79.64
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,916,702.14 1.91
7 其他各 项资 产 6,212,680.03 1.33
8 合计 467,301,146.69 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,228,500.00
0.30
C 制造业 21,443,150.12 5.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 57,337,624.13 14.14
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,009,274.25 19.73
5.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 270,088 20,823,784.80 5.13
2 601211 国泰君 安 565,150 11,387,772.50 2.81
3 600030 中信证 券 440,000 10,903,200.00 2.69
4 300146 汤臣倍 健 310,000 7,083,500.00 1.75
5 002557 洽洽食 品 167,029 4,306,007.62 1.06
6 000538 云南白 药 48,511 4,147,690.50 1.02
7 601939 建设银 行 457,000 3,176,150.00 0.78
8 601328 交通银 行 400,000 2,496,000.00 0.62
9 000333 美的集 团 50,000 2,436,500.00 0.60
10 000776 广发证 券 148,000 2,393,160.00 0.59
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 4,605,300.00 1.14
其中： 政策 性金 融债 4,605,300.00 1.14
4 企业债 券 175,641,422.00 43.31
5 企业短 期融 资券 20,129,000.00 4.96
6 中期票 据 80,490,000.00 19.85
7 可转债 （可 交换 债） 81,157,768.27 20.01
8 同业存 单 - -
9 其他 10,139,000.00 2.50
10 合计 372,162,490.27 91.77
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
( ％)
1 122338 13 金 桥债 300,000 31,116,000.00 7.67
2 112729 18 申宏 02 300,000 30,993,000.00 7.64
3 101451046 14 大 屯能 300,000 30,153,000.00 7.44 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
10
源 MTN001
4 143517 18 锦江 01 200,000 20,870,000.00 5.15
5 101460037
14 宝 鸡钛
业 MTN001
200,000 20,340,000.00 5.02
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3 其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 23,926.01
2 应收证 券清 算款 500,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,688,754.02 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,212,680.03
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 127005 长证转 债 16,589,032.35 4.09
2 113015 隆基转 债 12,533,378.40 3.09
3 113011 光大转 债 10,543,917.30 2.60
4 127006 敖东转 债 9,718,668.04 2.40
5 113013 国君转 债 7,964,256.60 1.96
6 132013 17 宝武 EB 5,103,500.00 1.26
7 113014 林洋转 债 2,643,250.00 0.65
8 110041 蒙电转 债 886,091.00 0.22
9 110031 航信转 债 649,774.00 0.16
10 113008 电气转 债 486,480.00 0.12
11 127004 模塑转 债 246,687.00 0.06
12 127007 湖广转 债 238,696.25 0.06
13 132010 17 桐昆 EB 220,438.50 0.05
14 128013 洪涛转 债 172,637.50 0.04
15 113012 骆驼转 债 90,020.50 0.02
16 128018 时达转 债 1,068.40 0.00
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末持 有的 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 372,948,598.37
本报告 期基 金总 申购 份额 -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 372,948,598.37
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2019-01-01 至
2019-03-31
300,02
1,500.
00
0.00 0.00
300,021,500
.00
80.4458%
产品特 有风 险
本基金 由于 存在 上述 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超过20% 的情 况， 存 在以下 特有 风险 ： （1 ）
持有基 金份 额比 例达 到或 超过20% 的 投资 者大 额赎 回 导致的 基金 份额 净值 波动 风险； （2 ） 持 有基 金
份额比 例达 到或 超过20% 的 投资者 大额 赎回 导致 的流 动性风 险； （3） 持 有基 金 份额比 例达 到或 超过
20%的 投资 者大 额赎 回导 致 的巨额 赎回 风险 ；（4） 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的投 资者 大额
赎回导 致的 基金 资产 净值 持续低 于5000 万 元的 风险 。
§ 9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 中银 产 业债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金募 集注 册的 文件；
2、 《中 银产 业债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3、 《中 银产 业债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ；
4、 《中 银产 业债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
5、 《中 银产 业债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 上市交 易公 告书 》 ；
6、法 律意 见书 ；
7、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
9、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 ；
10 、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
9.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bocim.com 。 中银产 业债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 2019 年第 1 季度 报告
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9.3 查阅方式
投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 也 可登 陆 基金管 理人 网
站 www.bocim.com 查阅。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年四 月十 八日
