南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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南 方 新 兴 消 费 增 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截止日: 2019 年 03 月 13 日
重 要 提示
本基金经中 国证监会 2011 年 8 月 12 日证 监许可[2011]1279 号文 核准募集 ，基金 合同
已于 2012 年3 月13 日正式生 效。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 核
准 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资者 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风 险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险， 本基 金的特 定风
险等等。投 资有风险 ，投资者 认购 （或 申购） 基金 时 应认真阅读 本基金的 《 招募说明 书》 及
《基金合同 》。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额 的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年3 月13
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 12 月 31 日（未经审 计）。
§1 基金 管理 人 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注 册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年1 月，公司 整体变更 设立为南 方基金管 理股份 有限公司,注 册资本金3 亿 元人民
币。目前股 权结构： 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深 圳市投资控 股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公 司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事 ， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部 组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕 士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美 国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任， 香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 ，南方 股权投 资基 金管理 有限
公 司董 事长。 现任南 方基 金管理 股份有 限公 司监事 会主 席、 南方股 权投资 基金 管理有 限公
司监事。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计 师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实习律 师， 上海浦 东发展 银 行深 圳分 行资产 保全部职 员，银 华基 金监察 稽核部 法务主 管 ，
民生加银基 金监察稽 核部职员 。现任南 方基金管 理股 份有限公司 监察稽核 部执行董 事。
徐刚，职工 监事，硕 士学历， 中国籍。1995 年 7 月专科毕业于 山东理工 大学机电 专业 ，
2010 年6 月研 究生毕业 于兰州大 学工商管 理专业 。1995 年11 月参 加工作， 就职于深 圳期货
投资公司， 任职职员 、项目经 理，2003 年 6 月加入 公司，先后 任职上海 分公司职 员、机构
业 务部 职员、 养老金 业务 部主管 、上海 分公 司高级 经理 、副 总经理 ，目前 任职 上海分 公司
董事。
董星华，职 工监事， 硕士学历 ，中国籍 。1991 年 7 月专本科毕 业于华中 理工大学 机械
工程专业，2002 年 6 月研究 生毕业 于中国人 民大学政 治经济学专 业。其 1991 年 11 月参 加
工 作， 先后就 职于中 国人 保武汉 分公司 、中 国人寿 再保 险公 司、中 国再保 险公 司、深 圳证
券通信公司 ，任职科 员、主任 科员、经 理，2011 年 2 月加入公司， 先后任职 综合管理 部经
理、办公室 高级经理 ，现任办 公室高级 副总裁。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副 总裁，EMBA 工商管理硕 士，中国籍 。曾任职中国农 业银行副处 级秘书 ，
南 方证 券有限 责任公 司投 资业务 部总经 理、 沈阳分 公司 总经 理、总 裁助理 ，华 泰联合 证券
董 事会 秘书、 合规总 监等 职务， 南方资 本管 理有限 公司 董事 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司副总裁 、董事会 秘书、纪 委书记。 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文革 先生， 督察 长，经 济学 硕士， 中国 籍。曾 任职财 政部 中华会 计师 事务所 审计 师，
南 方证 券有限 公司投 行部 及计划 财务部 总经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部总
监 、公 司监事 、财务 负责 人、总 裁助理 。现 任南方 基金 管理 股份有 限公司 督察 长，南 方资
本管理有限 公司董事 。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2012 年3 月至2014 年12 月 ，杜冬松、 张旭；2014 年12 月至
2015 年 4 月，杜 冬松、蒋 秋洁；2015 年 4 月至2015 年 7 月，蒋秋洁 ；2015 年7 月至 2016
年8 月，蒋秋洁、 肖勇；2016 年8 月至2019 年1 月 ，蒋秋洁、 李佳亮；2019 年1 月至今，
肖勇。
肖勇先生，复旦 大学金融工 程管理专业硕 士，特许金 融分析师（CFA ） 、金融风险 管理
师（FRM ） ，具 有基金从 业资格。2008 年7 月加入南 方基金，专 职量化研 究工作， 任数量化
投资部高级 研究员；2015 年7 月至2016 年8 月，任 南 方消费基金 经理；2016 年8 月至2018
年 8 月 ，任数 量化投资 部投资经 理；2018 年 8 月至 今，任南方 策略、南 方量化混 合基金经
理；2019 年1 月至今 ，任南方 消费基金 经理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
权 益研 究部总 经理茅 炜先 生，交 易管理 部总 经理王 珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生，
指 数投 资部总 经理罗 文杰 女士 ， 现金投 资部 总经理 夏晨 曦先 生，固 定收益 投资 部总经 理李
璇 女士 ，固定 收益专 户投 资部总 经理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究部 总经理 陶铄 先生， 权益
专户投资部 总经理刘 树坤先生 。 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§2 基金 托管 人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要 人员情况
截至2018 年9 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影 响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险资 产、社会保 障基金、基 本 养老保险、企业 年金基金、QFII 资产 、
QDII 资产、股 权投资基金 、证券公司 集合资产管理 计划、证券公司 定向资产管 理计划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全
的 托管 产品体 系，同 时在 国内率 先开展 绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 可以 为各类 客户
提供个性化 的托管服 务。截至 2018 年9 月， 中国工 商银行共托 管证券投 资基金 899 只。 自
2003 年以来 ，本行连 续十五年 获得香港 《亚洲 货币》 、英国 《全 球托管 人》 、香 港 《财 资》 、
美国《环球金融 》、内地《 证券时报》 、《上海证 券 报》等境内外权 威财经媒体 评选的 62
项 最佳 托管银 行大奖 ；是 获得奖 项最多 的国 内托管 银行 ，优 良的服 务品质 获得 国内外 金融
领域的持续 认可和广 泛好评。
（四）基金 托管人的 内部控制 制度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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管 业务 的 同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、
2013 、2014、2015 、2016 、2017 共十 一次顺利通 过 评估组织内部控 制和安全措施 最权威的
ISAE3402 审阅 ，获得无保 留意见的控 制及有效性 报 告。充分表明独 立第三方对我 行托管服
务在风险管理、 内部控制方 面的健全性 和有效性的 全 面认可,也证明中 国工商银行 托管服务
的风险控制能力 已经与国际大 型托管银行 接轨，达到 国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。”
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成 。总
行 稽核监 察部 门负责 制定全 行风险 管理 政策， 对各业务 部门风 险控 制工作 进行指 导、监 督 。
资 产托 管部内 部设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内部 风险 控制 处，配 备专职 稽核 监察人 员，
在 总经 理的直 接领导 下， 依照有 关法律 规章 ，对业 务的 运行 独立行 使稽核 监察 职权。 各业
务处室在各 自职责范 围内实施 具体的风 险控制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整性原则 。托管业务 的各项经营 管理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
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（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3）人事控制。 资产托管部 严格落实岗 位责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为本 ”的 内控文 化，
增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范 与控制理念 。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部 风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
10
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益分配 、相 关信息 披露、 基金宣 传推 介材料 中登载基 金业绩 表现 数据等 进行监 督和核 查 ，
其中对基金 的投资比 例的监督 和核查自 基金合同 生效 之后六个月 开始。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的 ，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§3 相关 服务 机 构
3.1 销售机构
3.1.1 直销 机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
11
3.1.2 代销 机构
南方消费代 销银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：谢 宇晨
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人 ：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王 嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股 份有限公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区银 城
中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 彭 纯
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行
大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
12
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方
文化大厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股 份有限公 司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：杨明生
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、
甲 25 号中国 光大中心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股 份有限公 司 注册地址: 福州 市湖东路 154 号 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
13
办公地址: 福州 市湖东路 154 号
法定代表人: 高 建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
15 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银
行大厦
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银
行大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
17 北京银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：周 黎
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
18
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
19 江苏银行股 份有限公 司 注册地址： 南京市中 华路 26 号 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
14
办公地址： 南京市中 华路 26 号
法定代表人 ：夏平
联系人：张 洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
20 东莞银行股 份有限公 司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表： 卢国锋
联系人：朱 杰霞
联系电话：0769-22865177
客服电话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人: 王者凡
联系电话：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn
22 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700
号
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
23 南京银行股 份有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
办公地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
法定代表人 ：胡升荣
联系人：赵 世光
联系电话：025-86775305
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
24 汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
办公地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
法定代表人 ：陈新民
联系人：周 田
联系方式：027-82656785
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
15
25 浙商银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：唐 燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
26 温州银行股 份有限公 司
注册地址： 温州市车 站大道 196 号
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：陈 浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
27
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号
办公地址： 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农
商银行大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：林 培珊
电话：0769-22866254
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
29 广州银行股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州
银行大厦
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州
银行大厦
法定代表人 ：姚建军
联系人：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
30 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
16
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
31
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
32 厦门银行股 份有限公 司
注册地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦
办公地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
33 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：谢 婷枫
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方消费代 销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
17
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际
企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
18
网址：www.htsec.com
8 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证
券大厦
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 111 号
办公地址 ： 深圳市 福田区福 华一路 111 号招 商
证券大厦 23 楼
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信
证券大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
19
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
20
网址：www.xcsc.com
18 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1
栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （山 东） 有限 责任公司
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青 岛市市南 区东海西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：焦 刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
20 中银国际证 券股份有 限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
21 信达证券股 份有限公 司
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号
民生金融中 心 A
座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号
民生金融中 心 A
座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
21
网址：www.mszq.com
23 东方证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 13
层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：胡 月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号
中国人保寿 险大厦 12-18 层
法定代表人 ：祝献忠
基金业务联 系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198
号华西证券 大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：李新华
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
27 世纪证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
22
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：www.shzq.com
30 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
23
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人: 王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
37 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
24
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证券股 份有限公 司
注册地址： 西藏 自治区拉 萨市柳梧 新区察古 大
道 1-1 号 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳 市福田区 民田路 178 号华融 大
厦 6 楼
法人代表： 林立
联系人：郑 琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
41 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
42 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国
际贸易中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
25
网址：www.i618.com.cn
43 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
44 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088
号招商银行 大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
45 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
46 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广东 省深圳市 福田区竹 子林四路 光
大银行大厦 3F
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
47 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
26
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
48 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
49 德邦证券股 份有限公 司
注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢
9 楼
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619
号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 北 京市朝阳 区望京东 园四 区 2 号 中
航资本大厦 35 层
法定代表人 ：王晓峰
联系人：王 紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国
际金融中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
52 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江西 省南昌市 红谷滩新 区凤凰中 大
道 1115 号北京银行 南昌分行 营业大楼
办公地址: 江西 省南昌市 红谷滩新 区凤凰中 大
道 1115 号北京银行 大楼
法定代表人: 徐 丽峰
联系人: 占文驰
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
27
网址:www.gszq.com
53 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
54 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央
21 层
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
办公地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
56 财通证券股 份有限公 司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务
中心 201、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务
中心 201、 501 、 502 、 1103 、 1601-1615 、 1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：夏 吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
57 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资
广场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
28
网址：www.longone.com.cn
58 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人 ：徐朝晖
联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证券 股份有限 公司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
联系人：冯 爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
61 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融
中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
62 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
29
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
63 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
64 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
65 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
办公地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
66 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼
法定代表人 ：陈牧原
联系人：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
67 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
30
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
68 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路
18 号
办公地址： 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安
兴融中心西 座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
69 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路 129
号大连国际 金融中心 A 座- 大连期 货大厦 38 、
39 层
办公地址： 大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连
期货大厦 39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
71 联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
办公地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
31
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：夏 锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
73 中邮证券有 限责任公 司
注册地址： 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号
法定代表人 ：丁奇文
联系人：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
74 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
75 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址： 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大
厦 18 层
办公地址： 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企
业号 D 座 三单元
法定代表人 ： 李长伟
联系人：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
76 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
32
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
77 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人 ： 余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
78 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大 街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大 街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人： 刘宇
电话：010-59366070
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
79 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道南侧 金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人 ： 吕春卫
联系人： 丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
80 川财证券有 限责任公 司
注册地址： 中国（四 川）自由 贸易试验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中心 B 座
17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
33
网址：www.cczq.com
81 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中 山三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ： 彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
82 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
83 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大
厦 2-10 楼
法定代表人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
84 诺亚正行基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
85
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
34
办公地址： 深 圳市罗湖 区梨园路 8 号 HALO 广
场 4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
86 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室； 上海市虹 口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
87 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
88 上海长量基 金销售有 限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：邱 燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
89 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座
大楼（东方 财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509977
南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
35
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
90
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
91 浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室
办 公 地 址 ：杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
92
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代表人 ：聂婉君
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
93 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
94
宜信普泽 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
36
办公地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
95 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集
团（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
96 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
97 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
98
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
37
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
99
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：陈 霞
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
100 北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
101 深圳宜投基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 鲤
鱼门街 1 号前海 深港合作 区管理局 综合办公 楼
A 栋 201 室
办公地址： 深圳 市福田区 嘉里建设 广场 2 座 15
层
法定代表人 ：雷凤潮
联系人：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
102
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
38
103 海银基金销 售有限公 司
注册 地址：中 国( 上海) 自由贸易 试验区银 城中
路 8 号 402 室
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
104 大智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
105 上海联泰基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人 ：尹彬彬
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
106 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
107 汇付基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼
法定代表人 ： 金佶 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
39
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
108 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
109 上海陆金所 基金销售 有限公司
注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
110 北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
111
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
40
网址：http://www.xincai.com
112 珠海盈米基 金销售有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
113 深圳富济基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 岗厦社区 金
田路 3088 号 中洲大 厦 3203A 单元
办公地址： 深圳 市福田区 福田街道 岗厦社区 金
田路 3088 号 中洲大 厦 3203A 单元
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
114
北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址： 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北 京市朝阳 区建国门 外大街 19 号
A 座 1505 室
法定代表人 ：张冠宇
联系人： 王 丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
网址：https://www.tdyhfund.com
115
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大
厦 4 楼
法定代表人 ： 陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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116 大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方
纯一大厦 15 楼 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
41
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
117
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北 京市朝阳 区太阳宫 中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址： 北 京市朝阳 区太阳宫 中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
法定代表人 ： 杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
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118
中证金牛 （北 京） 投资 咨询有限
公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼
2-45 室
办 公 地 址： 北京 市 西城 区 宣武 门 外大 街甲 1
号新华社第 三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
119 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108
办公地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
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120 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
42
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
121
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人 ： 齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
122 上海万得基 金销售有 限公司
注 册 地 址： 中国 （ 上海 ） 自由 贸 易试 验 区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上 海市浦东 新区浦明 路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
123 北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：侯 芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
124 上海云湾基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
125 上海基煜基 金销售有 限公司
注 册 地 址： 上海 市 崇明 县 长兴 镇 路潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和 经济发展 区）
办公地址 ： 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
43
1002-1003 室
法定代表人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
126 北京肯特瑞 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层
法定代表人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
127
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
128 上海挖财基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人 ：冷飞
联系人：孙 琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
129
中民财富基 金销售 （上 海） 有限
公司
注册地址： 上海 市黄浦区 中山南路 100 号 7 层
05 单元
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证
大五道口广 场 1 号楼 27 层
法定代表人 ：弭洪军
联系人：李 娜
电话：021-33357030 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
44
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
130 大连网金基 金销售有 限公司
注 册 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办 公 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
131 腾安基金销 售 （深圳） 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1
号 A 栋 201 室 （ 入驻深圳 市前海商 务秘书有 限
公司）
办公地址： 深圳市南 山区海天 二路 33 号腾 讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人 ：刘明军
联系人：谭 广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
132
北 京 恒 宇 天 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市延庆区 延庆经济 开发区百 泉
街 10 号 2 栋 883 室
办公地址： 北京 市东城区 东滨河路 乙 1 号航 星
园 8 号楼 9 层
法定代表人 ：梁越
联系人：李 菲
电话：18600663678
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
133
北 京 百 度 百 盈 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市海淀区 上地十街 10 号 1 幢 1
层 101
办公地址： 北京 市海淀区 上地信息 路甲 9 号奎
科科技大厦
法定代表人 ： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
134 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.2 登记机构 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
45
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程 爽
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)88604192
传真：(0755)82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳
§4 基金 名称
南方新兴消 费增长分 级股票型 证券投资 基金
§5 基金 的类 型
股票型证券 投资基金 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
46
§6 基金 的投 资 目标
通 过深 入研究 我国 宏观 经济结 构转 型方向 和长 期发 展趋 势， 选择具 备新 兴消 费增长 主
题的上市公 司进行投 资，追求 基金资产 的长期增 值。
§7 基金 的投 资 范 围
本基金可以投资 于 A 股股票 （包括中小 板、创业板 及其他经中国证 监会核准上 市的股
票） 、债券、货 币市场工 具、权证 、股指期 货及中国 证监会允许 投资的其 他金融工 具，但须
符合中国证 监会的相 关规定。
本基金股票投资 占基金资产的 比例范围 为 80%～95% ，其中投资于新 兴消费主题相 关的
股 票合 计不低 于股 票资产 的 90%。 债券、 权证 、货币市 场工 具、资 产支 持证券 及国 家证 券
监 管机 构允许 基金 投资的 其他 金融工 具占 基金资 产的比 例范 围为 5% ～20% ， 其中现 金或 者
到 期日 在一年 以内的 政府 债券不 低于基 金资 产净值的 5％ ，基金 持有权 证的 市值不 得超 过
基金资 产净 值的 3%。
今后如法律法规 或监管机构 允许基金投 资其他品种， 基金管理人在履 行适当程序 后,可
以将其纳入 投资范围 。
§8 基金 的投 资 策略
8.1 投资策略
（一）资产 配置策略
本 基金 运用定 量分 析和 定性分 析手 段，从 宏观 政策 、经 济环 境、证 券市 场走 势等方 面
对 市场 当期的 系统性 风险 以及可 预见的 未来 时期内 各类 资产 的预期 风险和 预期 收益率 进行
分 析评 估，据 此合理 制定 和调整 资产配 置比 例。通 过对 股票 、债券 等各类 资产 进行配 置，
在保持总体 风险水平 相对稳定 的基础上 ，力争投 资组 合资产的稳 定增值。
（二）行业 配置策略
本 基金 将新兴 消费 增长 分解两 个部 分：一 部分 是居 民收 入增 长拉动 消费 升级 需求的 部
分 ；另 一部分 ，由于 人口 结构、 生活方 式的 变化、 新技 术、 新商业 模式的 出现 ，创造 了以
往没有的新 生消费需 求。
1、受惠于消 费升级需 求的股票
受 惠于 消费升 级需 求的 股票主 要从 主要消 费和 可选 消费 两个 行业中 进行 选择 。本基 金
采用中证指 数公司定 义的主要 消费和可 选消费行 业。 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
47
消 费升 级是指 消费 结构 的升级 ，是 各类消 费支 出在 消费 总支 出中的 结构 升级 和层次 提
高 ，它 直接反 映了消 费水 平和发 展趋势 。消 费结构 升级 转型 正驱动 着相关 产业 的增长 ，随
着 我国 居民收 入水平 提高 ，消费 升级 趋 势越 来越明 显， 导致 受益消 费升级 需求 的行业 公司
业 绩提 升。本 基金将 对影 响居民 收入水 平和 消费结 构的 因素 ，以及 消费结 构的 变化趋 势进
行 跟踪 分析， 发掘主 要消 费和可 选消费 行业 中不同 时期 的消 费升级 主题， 在不 同子行 业间
进行积极的 轮换，不 断优化股 票资产结 构。
中 证指 数有限 公司 根据 上市公 司正 式公告 中不 同业 务的 营业 收入为 分类 准则 ，如果 仅
公 司主 营业务 收入无 法确 定行业 分类， 将同 时考察 主营 业务 收入与 利润状 况。 上市公 司行
业划分原则如下 ：（1）如果 公司某项主 营业务的收 入占公司总收入 的 50% 以上 ，则该公司
归属该项业务对 应的行业； （2）如果公 司没有一项 主营收入占到总 收入的 50% 以上，但某
项 业务 的收入 和利 润均在 所有 业务中 最高 ，而且 均占到 公司 总收入 和总 利润的 30% 以上 ，
则该公司归 属该业务 对应的行 业； （3 ） 如 果公司没 有 一项业务的 收入和利 润占到 30% 以上，
则 由专 家组进 一步研 究和 分析确 定行业 归属 。为及 时反 映公 司行业 变动， 并保 持行业 分类
的相对稳定性， 上市公司行 业分类原则 上每年 5 月 份重新评估并调 整一次。当 上市公司有
合 并、 拆分、 重组等 特殊 事件发 生，以 致影 响其行 业分 类时 ，中证 指数有 限公 司将根 据相
应公告对其 行业分类 进行临时 评估与调 整。
2、受惠于新 生消费需 求的股票
由 于生 活方式 和消 费阶 段的不 同， 很多提 升生 活品 质、 彰显 个性和 身份 的消 费品在 西
方 发达 国家已 经得到 普及 ，而在 我国尚 处发 展初期 ，国 内与 海外人 均消费 量和 保有量 存在
巨 大差 距。随 着生活 水平 的提高 ，以前 一些 传统生 活方 式下 的消费 品逐渐 被更 具健康 、环
保 等符 合新生 消费特 征的 产品所 替代。 由于 人口结 构、 居民 生活方 式的持 续变 化以及 新技
术 、新 商业模 式的不 断涌 现，将 产生新 生消 费需求 ，并 拉动 一系列 与其相 关的 行业发 展。
本 基金 对于受 惠于新 生消 费需求 的股票 主要 从医药 卫生 、信 息技术 、电信 业务 三个行 业中
选择。本基 金采用中 证指数公 司定义的 医药卫生 、信 息技术、电 信业务行 业。
3、消费升级 和新生消 费股票的 投资比例
主 要消 费和可 选消 费行 业的升 级需 求在较 长时 间内 仍将 是新 兴消费 增长 的主 体，新 生
消 费行 业对于 国民经 济和 居民消 费的贡 献虽 然高速 增长 ，但 是在较 长时间 内很 难取代 现有
的 主要 消费和 可选消 费行 业。另 一方面 ，随 着新生 消费 行业 的成长 和成熟 ，将 出现更 新的
新 生消 费行业 ，原有 的新 生行业 将逐步 变成 成熟的 行业 。因 此，本 基金对 于消 费升级 需求
和 新生 消费需 求的配 置将 采用核 心卫星 策略 ，投资 消费 升级 行业股 票的比 例占 股票投 资的
60%-100%， 投资新生 消费行业 股票的比 例占股票 投资 的 0-40%。
如 果中 证指数 有限 公司 调整或 停止 行业分 类， 或者 基金 管理 人认为 有更 适当 的行业 划
分标准，基 金管理人 在履行适 当程序后 有权对行 业界 定方法进行 调整并及 时公告。
（三）股票 投资策略 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
48
在 行业 配置的 基础 上， 通过定 性分 析和定 量分 析相 结合 的办 法，挑 选出 能够 受惠于 消
费增长的上 市公司。
1、定性分析
本 基金 对上市 公司 的竞 争优势 进行 定性评 估。 上市 公司 在行 业中的 相对 竞争 力是决 定
投资价值的 重要依据 ，主要包 括以下几 个方面：
A、市场优势，包 括上市公司 的市场地位 和市场份额 ；在细分市场是 否占据领先 位置；
是否具有品 牌号召力 或较高的 行业知名 度 ；在营 销渠 道及营销网 络方面的 优势等。
B、资源和垄断优 势，包括是 否拥有独特 优势的物资 或非物质资源， 比如市场资 源、专
利技术等。
C、产品优势 ，包括是 否拥有独 特的、难 以模仿 的产 品；对产品 的定价能 力等。
D、其他优势 ，例如是 否受到中 央或地方 政府政 策的 扶持等因素 。
本 基金 还对上 市公 司经 营状况 和公 司治理 情况 进行 定性 分析 ，主要 考察 上市 公司是 否
有 明确 、合理 的发展 战略 ；是否 拥有较 为清 晰的经 营策 略和 经营模 式；是 否具 有合理 的治
理结构，管 理团队是 否团结高 效、经验 丰富，是 否具 有进取精神 等。
2、定量分析
本 基金 将对反 映上 市公 司质量 和增 长潜力 的主 要财 务和 估值 指标进 行定 量分 析。在 对
上 市公司 盈利 增长前 景进行 分析时,本 基金将 充分利用 上市公 司的 财务数 据,通 过上 市公 司
的成长能力 指标进行 量化筛选, 主要包括 每股收 益增 长率、净资 产增长率 等。
在 以上 研究的 基础 上,本 基金 将通过 定量 与定性 相结合 的评 估方法,对 上市公 司的 增长
前景进行分 析, 力争所 选择的企 业具备长 期竞争 优势 。
（四）债券 投资策略
本 基金 可投资 的债 券品 种包括 国债 、央行 票据 、金 融债 券、 企业债 券、 公司 债券、 短
期融资券、 次级债券 、政府机 构债、地 方政府债 、资 产支持证券 、可转换 债券 （包括分 离交
易的可转换 债券 ） 、债券 回购、银 行存款等 。本基金 将在研判利 率走势的 基础上做 出最佳的
资产配置及 风险控制 。
在 选择 债券品 种时 ，首 先根据 宏观 经济分 析、 资金 面动 向分 析和投 资人 行为 分析判 断
未 来利率 期限 结构变 化，并 充分考 虑组 合的流 动性管理 的实际 情况 ，配置 债券组 合的久 期 ；
其 次， 结合信 用分析 、流 动性分 析、税 收分 析等确 定债 券组 合的类 属配置 ；再 次，在 上述
基 础上 利用债 券定价 技术 ，进行 个券选 择， 选择被 低估 的债 券进行 投资。 在具 体投资 操作
中，采用骑 乘操作、 放大操作 、换券操 作等灵活 多样 的操作方式 ，获取超 额的投资 收益。
（五）权证 投资策略
本 基金 在进行 权 证 投资 时，将 通过 对权证 标的 证券 基本 面的 研究， 并结 合权 证定价 模
型 寻求 其合理 估值水 平， 主要考 虑运用 的策 略包括 ：杠 杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
49
策 略、 价差策 略、双 向权 证策略 、卖空 保护 性的认 购权 证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策
略等。
基 金管 理人将 充分 考虑 权证资 产的 收益性 、流 动性 及风 险性 特征， 通过 资产 配置、 品
种与类属选 择，谨慎 进行投资 ，追求较 稳定的当 期收 益。
（六）股指 期货投资 策略
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ，通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ，结合 股指
期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套期 保值
等策略进行 套期保值 操作。
基 金管 理人将 充分 考虑 股指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险性 特征， 运用 股指 期货对 冲
系 统性 风险、 对冲特 殊情 况下的 流动性 风险 ，如大 额申 购赎 回等； 利用金 融衍 生品的 杠杆
作用，以达 到降低投 资组合的 整体风险 的目的。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
(1) 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前
提。
(2) 宏观经济发展 态势、微观 经济运行环 境和证券市 场走势。这是本 基金投资决 策的基
础。
(3) 投资对象收益 和风险的配 比关系。在 充分权衡投 资对象的收益和 风险的前提 下作出
投资决策， 是本基金 维护投资 者利益的 重要保障 。
2、决策程序
(1) 决定主要投资 原则：投资 决策委员会 是公司投资 的最高决策机构 ，决定基金 的主要
投资原则， 确立基金 的投资方 针及投资 方向，审 定基 金的资产及 行业配置 方案。
(2) 提出投资建议 ：投资研究 团队依据对 宏观经济、 股票市场运行趋 势的判断 ， 结合基
金合同、投 资制度向 基金经理 提出股票 资产的投 资建 议。
(3) 制定投资决策 ：基金经理 在遵守投资 决策委员会 制定的投资原则 前提下，根 据研究
员提供的投 资建议以 及自己的 分析判断 ，做出具 体的 投资决策。
(4) 进行风险评估 ：风险管理 部门对公司 旗下基金投 资组合的风险进 行监测和评 估，并
出具风险监 控报告。
(5) 评估和调整决 策程序：基 金管理人有 权根据环境 的变化和实际的 需要调整决 策的程
序。 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
50
§9 基金 业绩 比 较基 准
本基金的业 绩比较基 准为：
中证内地消 费主题指 数×80%+ 上证国债 指数×20%
本 基金 股票投 资部 分的 业绩基 准采 用中证 内地 消费 主题 指数 。为反 映我 国证 券市场 中
消费类等股 票的整体 走势，中 证指数有 限公司于 2009 年 10 月 28 日发布了中证内 地消费主
题指数，以中证 800 指数 样本股作为 样本空间，选 择具备消费主题 的股票，具 有较强的代
表性。固定 收益投资 部分的业 绩基准则 采用上证 国债 指数。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 股票指 数时， 本基 金可以 在报
中国证监会 备案后变 更业绩比 较基准并 及时公告 。
§10 基 金的 风险 收益 特征
本 基金 为股票 型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收 益的 证券 投资基 金品 种， 其预期 风
险和收益水 平高于混 合型基金 、债券基 金及货币 市场 基金。
§11 基 金投 资组 合报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈 利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 564,511,518.31 87.14
其中：股票 564,511,518.31 87.14
2 基金投资 - - 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
51
3 固定收益投 资 1,098,000.00 0.17
其中：债券 1,098,000.00 0.17
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 78,432,960.65 12.11
8 其他资产 3,798,788.00 0.59
9 合计 647,841,266.96 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例
（％）
A 农、林、牧 、渔业 7,455,976.00 1.16
B 采矿业 - -
C 制造业 486,041,472.25 75.37
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 19,402,972.30 3.01
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 3,357,984.00 0.52
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 5,352,509.44 0.83
J 金融业 50,145.80 0.01
K 房地产业 1,079,219.00 0.17
L 租赁和商务 服务业 17,281,467.52 2.68
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 24,489,772.00 3.80
S 综合 - -
合计 564,511,518.31 87.53
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
52
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值
比例（％）
1 000858 五 粮 液 993,494 50,548,974.72 7.84
2 000333 美的集团 1,325,250 48,848,715.00 7.57
3 000651 格力电器 1,359,439 48,518,377.91 7.52
4 600519 贵州茅台 81,476 48,071,654.76 7.45
5 600887 伊利股份 1,669,057 38,188,024.16 5.92
6 600104 上汽集团 1,407,245 37,531,224.15 5.82
7 000895 双汇发展 1,102,491 26,007,762.69 4.03
8 600690 青岛海尔 1,749,022 24,223,954.70 3.76
9 002304 洋河股份 251,802 23,850,685.44 3.70
10 600660 福耀玻璃 997,139 22,714,826.42 3.52
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） 1,098,000.00 0.17
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,098,000.00 0.17
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值
比例（％）
1 110049 海尔转债 10,980 1,098,000.00 0.17
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
53
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
金额单位： 人民币元
代码 名称 持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IC1901 IC1901 20 16,524,000.0
0
-425,000.00 -
IC1903 IC1903 3 2,453,400.00 -190,080.00 -
公允价值变 动总额合 计（元） -615,080.00
股指期货投 资本期收 益（元） -4,883,560.0
0
股指期货投 资本期公 允价值变 动（元） -3,166,080.0
0
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ，通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ，结合 股指
期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套期 保值
等策略进行套期 保值操作。 基金管理人 将充分考虑 股指期货的收益 性、流动性 及风险性特
征 ，运 用股指 期货对 冲系 统性风 险、对 冲特 殊情况 下 的 流动 性风险 ，如大 额申 购赎回 等；
利用金融衍 生品的杠 杆作用， 以达到降 低投资组 合的 整体风险的 目的。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
1.10.1 本期 国债期货投资 政策
无。
1.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
无。
1.10.3 本期 国债期货投资 评价 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
54
无。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1
声明 本基 金投 资的 前十 名证 券 的发 行主 体本期 是 否出 现被 监管 部门 立案
调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责 、处罚的情形。如是，还应对相
关证 券的投资决策 程序做出说 明
报 告期 内基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 有被 监管 部门 立案调 查， 不存 在报告 编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
1.11.2
声明 基金 投资 的前 十名 股票 是否 超出 基金 合同 规 定的 备选 股票 库。 如是，
还应 对相关股票的 投资决策程 序做出说明
本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库，本 基金 管理 人从制 度
和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。
1.11.3 其他 资产构成
金额单位： 人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,155,829.06
2 应收证券清 算款 38,340.23
3 应收股利 -
4 应收利息 120,503.50
5 应收申购款 484,115.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,798,788.00
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末投 资前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
§12 基 金业 绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 （1）- （3） （2）- （4） 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
55
率（1） 率标准差
（2）
基准收益
率（3）
基准收益
率标准差
（4）
2012.3.13
-2012.12.
31
-5.50% 0.89% -8.75% 0.95% 3.25% -0.06%
2013.1.1-
2013.12.3
1
17.43% 1.17% 6.79% 1.03% 10.64% 0.14%
2014.1.1-
2014.12.3
1
11.53% 1.00% 13.86% 0.94% -2.33% 0.06%
2015.1.1-
2015.12.3
1
40.30% 2.50% 20.63% 1.96% 19.67% 0.54%
2016.1.1-
2016.12.3
1
6.69% 1.67% -3.77% 1.19% 10.46% 0.48%
2017.1.1-
2017.12.3
1
37.00% 0.89% 38.62% 0.79% -1.62% 0.10%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-32.36% 1.51% -20.85% 1.36% -11.51% 0.15%
自基金成
立起至今
71.70% 1.65% 41.31% 1.24% 30.39% 0.41%
§13 基 金的 费用 概览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费； 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
56
3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
5、基金上市 费及年费 ；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金 托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。
上述一、基 金费用的 种类中第 3 －8 项费用 ，根据有 关法规及相 应协议规 定，按费 用实
际支出金额 列入当期 费用，由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失； 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
57
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合同》 生效前的相 关费用，包 括但不限于 验资费、会计师 和律师费、 信息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整
基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金
托管费率、 基金销售 费率等相 关费率。
调高基金管 理费率、 基金托管 费率或基 金销售费 率等 费率 （但根据法 律法规的 要求提高
该等报酬费 率标准的 除外） ，须召 开基金份 额持有人 大会审议； 调低基金 管理费率 、基金托
管费率或基 金销售费 率等费率 ，无须召 开基金份 额持 有人大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前依照 《信 息 披露办法》 的 有关规定 在至少一 种
指定媒体公 告。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
1、
本基金 申购费率 最高不高 于 1.5%， 且随申购 金额 的增加而递 减，如下 表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申 购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
2 、 本基金场外 赎回费率 不高于 1.5% ， 随申 请份额持 有 时间增加而 递减 （其 中 1 年为 365
天）。具体 如下表所 示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日
1.5%
7 日≤N ＜1 年
0.5% 南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新 ）摘 要
58
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
除 对持续持 有期少于 7 日的投资 人收取的 赎回费并 全 额计入基金 财产 外， 本 基金场内 赎
回费率为 0.5% 。
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担， 本 基金的赎回 费用在投 资者赎回 本基
金份额时收 取， 扣除用于 市场推广、 注 册登记费 和其 他手续费后 的余额归 基金财产， 赎 回费
归入基金财 产的比例 不得低于 法律法规 或中国证 监会 规定的比例 下限。
3、本基金的申购 费率、申购 份额具体的 计算方法、 赎回费率、赎回 金额具体的 计算方
法和收费方 式由基金 管理人根 据基金合 同的规定 确定 ， 并在招募说 明书中列 示。 基金管 理人
可以在基金 合同约定 的范围内 调整费率 或收费方 式， 并最迟应于 新的费率 或收费方 式实施日
前依照《信 息披露办 法》的有 关规定在 至少一家 指定 媒体上公告 。
4、 对特定交易方 式（如网上 交易、电话 交易 等）， 基金管理人及其 他基金销售 机构可
以在不违背法律 法规规定及 《基金合同 》约定的情 形 下，对基金销售 费用实行一 定的优惠，
费 率优 惠的相 关规则 和流 程详见 基金管 理人 或其他 基金 销售 机构届 时发布 的相 关公告 或通
知 。
§14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
3、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
4、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
5、在 “相关 服务机构 ” 部分， 对 “销售 机构 ” 进行 了更新。
6、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。
7、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
8、在 “其他 应披露事 项 ”部分 ，对 “ 其 他应披 露事 项 ”进行了 更新。
9、对部分其 他表述进 行了更新 。
南方基金管 理股份有 限公司
2019 年 4 月 18 日
