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中信保诚新蓝筹 灵活配置混合 型证 券 投 资 基 金
招募说明书摘要
（2019 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ： 中 信保 诚 基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提示
中信保 诚新 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 经 2018 年 3 月 26 日中 国证 监 会证监 许
可[2018]529 号 文准 予募 集注册 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证券监
督管理委员会（以下 简称 “中国证监会”）注 册， 但中国证监会对本基 金募 集的注册，并
不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
证券投资基金（以下简称 “基金”）是一种长期投 资工具，其主要功能是分 散投资，
降低投资单一证券所 带来 的个别风险。基金不 同于 银行储蓄和债券等能 够提 供固定收益预
期的金融工具，投资 人购 买基金，既可能按其 持有 份额分享基金投资所 产生 的收益，也可
能承担 基金 投资 所带 来的 损失。
基金投资人应当充分了解 基金定期定额投资和零存 整取等储蓄方式的区别。 定期定额
投资是引导投资人进 行长 期投资、平均投资成 本的 一种简单易行的投资 方式 ，但并不能规
避基金 投资 所固 有的 风险 ，不能 保证 投资 人获 得收 益，也 不是 替代 储蓄 的等 效理财 方式 。
基金在投资运作过程中可 能面临各种风险，既包括 市场风险、估值风险，也 包括流动
性风险 、特 有风 险及 其它 风险等 风险 。
本基金为混合型基金，其 预期风险、预期收益高于 货币市场基金和债券型基 金，低于
股票型基金。本基金 如果 投资港股通标的股票 ，会 面临港股通机制下因 投资 环境、投资标
的、市 场制 度以 及交 易规 则等差 异带 来的 特有 风险 ，具体 见下 文风 险揭 示章 节。
本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境 的变化，选择将部分基金 资产投资
于港股 或选 择不 将基 金资 产投资 于港 股， 基金 资产 并非必 然投 资港 股。
投资有风险，投资人在认 购（或申购）本基金 时 应仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 ，全 面 认 识
本基金的风险收益特 征和 产品特性，充分考虑 自身 的风险承受能力，理 性判 断市场，对认
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购/申购基 金的意 愿、时机 、数量等 投资行为 做出独 立、谨慎 决策，获 得基金 投资收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。
投资人应当认真阅读基金 合同、招募说明书等基金 信息披露文件，了解本基 金的风险
收益特征，并根据自 身的 投资目的、投资期限 、投 资经验、资产状况等 判断 基金是否和投
资人的风险承受能力 相适 应，自主判断基金的 投资 价值，自主做出投资 决策 ，自行承担投
资风险。投资人应当 通过 本基金管理人或销售 机构 购买本基金，各 销 售机 构的 具 体 名 单 见
基金份 额发 售公 告以 及基 金管理 人届 时发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。
基金管理人承诺依照恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金 资产，但
不保证本基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 本基 金的过往业绩及其净 值高 低并不预示其
未来业绩表现，基金 管理 人管理的其他基金的 业绩 也不构成对本基金业 绩表 现的保证。基
金管理人提醒投资人 基金 投资的“买者自负” 原则 ，在做出投资决策后 ，基 金运营状况与
基金净 值变 化引 致的 投资 风险， 由投 资人 自行 负担 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2019 年 3 月 4 日， 有关 财 务数据 和
净值表 现截 止日 为2018 年12 月31 日（ 未经 审计 ）。
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：中 信保 诚基 金管理 有限 公司
住所： 中 国（ 上海 ）自 由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本： 贰亿 元人 民币
电话： （021 ）68649788
联系人 ： 唐 世春
股权结 构 ：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
3
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1 ．基 金管 理人 董事 会成员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行综合计划部总经理 ，中信银
行北京分行副行长、 中信 银行总行营业部副总 经理 ，中信证券股份有限 公司 副总经济师，
中信控股有限责任公 司风 险管理部总经理、中 信控 股有限责任公司副总 裁、 中国中信集团
有限公司 业 务 协 同 部主 任、 中 信 信 托 有 限 责 任公 司副 董 事 长 。 现 任 中 信保 诚基 金 管 理 有 限
公司董 事长 。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副
总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生， 董事，澳大 利亚籍 ，商科 学士。历任 瀚亚投 资（香 港）有 限
公司首席执行官，英 国保 诚集团亚洲区资产管 理业 务投资总裁、瀚亚投 资（ 新加坡）有限
公 司 首 席 执 行 官 。 现 任 瀚 亚 投 资 集 团 首 席 执 行 官 兼 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副总经理、中信 保诚 基金管理有限公司总 经理 。（注 ： 经 本 公 司 第三 届董 事 会 第 二 十
三次会议批准，本公 司总 经理兼董事吕涛先生 于2019 年3 月6 日 离 任 ， 目 前 本公 司 由 董 事 长
张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 责 。 张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 务 时 间 自2019 年3 月6 日
起，不 超过90日 。）
金光辉先生，独立董事， 澳大利亚籍，商科硕士。 历任汇丰银行资本市场总 监，香港
机场管理局财务总经 理、 战略规划与发展总经 理、 航空物流总经理，南 华早 报集团首席财
务官，信和置业集团 集团 财务和家庭办公室主 任。 现任中信保诚基金管 理有 限公司独立董
事。
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夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副 主 任 、中 国 建 设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“ 英国保 诚集团 亚 洲区总部 基金管 理业务 ” 自2012年2月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2 ．基 金管 理人 监事 会成员
於乐女士，执行监事，经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通
用 电气金 融财务（ 中国） 有限公司 人力资源 经理。 现任中信 保诚基金 管理有 限公司首 席 人
力资源 官。
3 ．经 营管 理层 人员 情况
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行综合计划部总经理 ，中信银
行北京分行副行长、 中信 银行总行营业部副总 经理 ，中信证券股份有限 公司 副总经济师，
中信控股有限责任公 司风 险管理部总经理、中 信控 股有限责任公司副总 裁、 中国中信集团
有限公司业务协同部 主任 、中信信托有限责任 公司 副董事长。现任中信 保诚 基金管理有限
公司董 事长 。
吕涛先生，董事，总经理 ，工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副总经理、中信 保诚 基金管理有限公司总 经理 。（注：经本公司第 三届 董事会第二十
三次会议批准，本公 司总 经理兼董事吕涛先生 于2019 年3 月6 日 离 任 ， 目 前 本公 司 由 董 事 长
张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 责 。 张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 务 时 间 自2019 年3 月6 日
起，不 超过90日 。）
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员，
中乔智威汤 逊 广 告 有限 公司 财 务 主 管 ， 德 国 德累 斯登 银 行 上 海 分 行 财 务经 理， 中 信 保 诚 基
金管理有限公司风险 控制 总监、财务总监、首 席财 务官、首席运营官。 现任 中信保诚基金
管理有限公司副总经 理、 首席财务官，中信信 诚资 产管理有限公司（ 中信 保诚 基金管理有
限公司 之子 公司 ）董 事。
唐世春先生，副总经理， 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有
限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼
董事会秘书；中信保 诚基 金管理有限公司督察 长兼 董事会秘书、中信信 诚资 产管理有限公
司董事 。现 任中 信保 诚基 金管理 有限 公 司 副总 经理 、首席 市场 官。
4 ．督 察长
5
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任中 信保 诚基 金管 理有 限公司 督察 长， 中信 信诚 资产管 理有 限公 司董 事。
5、基 金经 理
吴昊先生， 经济学 硕士，CFA 。曾任职 于上海 申银万 国证券研究 所有限 公司， 担任助理
研究员。2010 年11 月加 入中 信 保 诚 基 金 管 理 有 限 公司 ， 担 任 研 究 员 。 现 任 信诚 盛 世 蓝 筹 混
合型证券 投资基金 、信诚 新机遇混 合型证券 投资基 金（LOF） 、信诚 新泽回 报 灵活 配置 混合
型证券投资基金、中 信保 诚新蓝筹灵活配置混 合型 证券投资基金、信诚 四季 红混合型证券
投资基 金的 基金 经理 。
6 、投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 首席投 资官 、特 定资 产投 资管理 总监 ；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资产 总额 228,051.82 亿 元，较 上年 末增 加 6,807.99 亿元 ， 增
6
幅 3.08% 。 上 半 年 ， 本 集 团 盈 利 平 稳 增 长 ， 利 润 总 额 较 上 年 同 期 增 加 93.27 亿 元 至
1,814.20 亿元 ，增 幅 5.42% ；净 利润 较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元， 增幅
6.08% 。
2017 年，本集 团先 后荣获香港 《亚洲货 币》 “2017 年中国最 佳银行 ” ，美国《环 球
金融》“2017 最 佳 转 型 银行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “2017 年 中 国 最 佳 数字 银 行 ” 、
“2017 年中 国最 佳大 型零 售银行 奖” 、《 银行 家》 “2017 最佳 金融 创新 奖” 及中国 银行 业
协会“年 度最具社 会责任 金融机构 ”等多项 重要奖 项。本集 团在英国 《银行 家》“2017 全
球银行 1000 强” 中列第 2 位； 在美 国《 财富 》“2017 年 世界 500 强排 行榜 ”中列 第 28
名。
中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合与 合规管理处、基金市场处 、证券保
险资产市 场处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托管 处 、养老金 托管处、 清算处 、核算处 、跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个 职能 处室 ，在 安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ，在上 海设 有
托管运 营中 心上 海分 中心 ，共有 员 工 315 余 人。 自 2007 年起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟，资产托管业务部总 经理，曾先后在中国建设 银行南通分行、总行计划 财务部、
信贷经营部任职，并 在总 行公司业务部、投资 托管 业务部、授信审批部 担任 领导职务。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅，资产托管业务 部资 深经理（专业技术一 级） ，曾就职于中国建设 银行 北京市分行国
际部、营业部并担任 副行 长，长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ，具 有丰富的客户
服务和 业务 管理 经验。
黄秀莲，资产托管业务部 资深经理（专业技术一级 ），曾就职于中国建设银 行总行会
计部， 长期 从事 托管 业务 管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
郑绍平，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行投资部 、委 托代理部、战
略客户部，长期从事 客户 服务、信贷业务管理 等工 作，具有丰富的客户 服务 和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副 总经理，曾就职于中国建 设银行总行国际业务部， 长期从事
海外机构及海外业务 管理 、境内外汇业务管理 、国 外金融机构客户营销 拓展 等工作，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业 务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展，中国建设银行托 管资 产规模不断扩大，托 管业 务品种不断增加，已 形成 包括证券投资
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基金、社保基金、保险 资金、基本养老个人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品 在
内的托 管业 务体 系， 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2018 年 二季 度
末，中国 建设银行 已托 管 857 只证 券投资 基金。 中 国建设银 行专业高 效的托 管服务能 力和
业务水平 ，赢得了 业内的 高度认同 。中国建 设银行 先后 9 次 获得《 全球托 管 人》“中 国最
佳托管银 行”、4 次获得 《财资》 “中国最 佳次托 管银行” 、连续 5 年获 得 中债登“ 优秀
资产托 管机 构” 等奖 项， 并在 2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银
行”、 在2017 年荣 获《 亚 洲银行 家》 “最 佳托 管系 统实施 奖” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
中信保 诚基 金管 理有 限公 司及本 公司 的网 上交 易平 台
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号上海国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：蒋 焱
投资人可以通过本公司网 上交易系统办理本基金的 开户、认购、申购及赎回 等业务，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：http://www.citicprufunds.com.cn/ 。
2、其 他销 售机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
联系人 ：田 青
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
联系人 ：侯 艳红
电话：010 －60838995
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（3） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青 岛市 崂山 苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
联系人 ：吴 忠超
8
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4） 中信 期货 有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
联系人 ： 魏 明
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（6） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45 层
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（7） 申万 宏源 证券 有限 公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
联系人 ：黄 莹
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（8） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
办 公 地 址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
联系人 ：王 怀春
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
9
（10） 华福 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
联系人 ：张 腾
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（11） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
（12） 安信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
联系人 ：陈 剑虹
客服电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（13） 中泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（14） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6033 号平 安金 融中 心61层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6033 号平 安金 融中 心61层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
联系人 ：石 静武
电话：021-38631117
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511-8
网址： stock.pingan.com
（15） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街95 号
客户服 务电 话 ：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
10
（16） 联讯 证券 股份 有限 公司
办公地址：广东省惠州市江北东江路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层。
客户服 务电 话 ：95564
网址：http://www.gjzq.com.cn
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
联系人 ：朱 雅崴
客户服 务热 线：95521
网址：www.gtja.com
（18） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 广东 省深 圳福 田区福 华一 路115 号 投行 大 厦20楼
网址：https://www.firstcapital.com.cn/
客户服 务电 话：95358
（19） 太平 洋证 券股 份有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321818
网址：https://www.tpyzq.com/
（20） 国信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
业务联 系人 ：李 颖
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（21） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心西楼11层
客服电 话：95385
网址：http://www.grzq.com
（22） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路39 号第 一上 海中 心C座6 层
联系人 ：张 晔
电话：010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/
（23） 民商 基金 销售 （上 海）有 限公 司
11
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
联系电 话：021-50206003
网站：www.msftec.com
（24） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
（25） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道6019 号 金润 大厦23A
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
http://www.keynesasset.com
（26） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦5 层
网址：http://www.wanjiawealth.com
（27） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
联系人 ：李 海燕
网址：http://www.jianfortune.com/
（28） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系电 话：021-20613999
传真：021-68596916
12
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（30） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
（31） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（32） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-618-0707
（33） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（34） 上海 陆金 所基 金销 售有 限 公司
13
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网 址: www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
（35） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部
科研楼5层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块新 浪 总 部
科研楼5层518室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888
公司传 真： 010-62676582
官网网 址：www.xincai.com
客服电 话：010-62675369
（36） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网 址:www.snjijin.com
客服电 话：95177
（37） 北京 肯特 瑞财 富投 资管 理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表： 陈超
联系电 话：010-89189285
公司传 真：010-89189566
客服电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
官网网 址：http://jr.jd.com
14
（38） 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法人代 表： 胡燕 亮
联系人 ：樊 晴晴
联系电 话：021-50810673
客服电 话：021-50810687
公司官 网：www.wacaijijin.com
（39） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源10 号
法人代 表： 于龙
联系电 话：010-56075718
公司传 真：010-67767615
客服电 话：400-6802-123
（40） 中天 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街23 甲
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
客服电 话：024-95346
网址：www.iztzq.com
公司电 话：024-23255256
公司传 真：024-23255606
（41） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法人代 表： 黄扬 录
客服电 话：95329
网址：http://www.zszq.com
（42） 广州 证券 股份 有限 责任公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城珠江 西路5号 广州 国际 金 融中心19-20 楼
客服电 话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
邮编：510623
15
（43） 东海 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 浦东 新区 东方 路1928 号东 海证 券大 厦
法人代 表： 赵俊
客服电 话：95531
网址：http://www.longone.com.cn
（44） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号7 层05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄 证大 五道 口广场1号楼27 层
法人代 表： 弭洪 军
联系电 话：021-33355392
公司传 真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
官网网 址：www.cmiwm.com
（45） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期53 层5312-15单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中心A座6 层
法人代 表： 赵学 军
联系人 ：李 雯
公司电 话：010-60842306
客服电 话：400-021-8850
官网地 址：www.harvestwm.cn
（46） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 北大 街8 号2-2-1
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦F座12 层B
法人代 表： 李振
客服电 话：400-829-1218
官网网 址：www.kstreasure.com
（47） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话： 4000-766-123
官网网 址：www.fund123.cn
具体名 单详 见基 金份 额发 售公告 以及 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
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金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二） 登记 机构
名称： 中信 保诚 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人 ：刘 佳
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办注 册会 计师 ：陈 熹、 赵钰
四、基金的名称
中信保 诚新 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
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六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，通过 积极 把握 各类 蓝筹 股投资 机会 ，追 求资 产长 期稳定 增
值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包
含中小板、创业板及 其他 经中国证监会核准上 市的 股票）、内地与香港 股票 市场交易互联
互通机制下允许投资 的规 定范围内的香港联合 交易 所上市的股票（以下 简称 “港股通标的
股 票 ” ） 、 债 券 （ 含 国 债 、 金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票
据、短期融资券、超 短期 融资券、次级债、可 转换 债券、可交换债券、 证券 公司短期公司
债券及其他中国证监 会允 许投资的债券）、资 产支 持证券、债券回购、 货币 市场工具、银
行存款、同业存单、 权证 、股指期货、国债期 货以 及法律法规或中国证 监会 允许基金投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
本基金可根据相关法律法 规和基金合同的约定，参 与融资业务。法律法规或 监管部门
另有规 定时 ，从 其规 定。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ， 其 中 投 资于 港 股 通
标的股票的比例不超过股 票资产的 50% ， 投 资于 新蓝 筹 主 题 证 券 的 比 例 不 低于 非 现 金 基 金
资产的 80% ； 每 个 交易 日日 终 在 扣 除 股 指 期 货 、 国债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易保 证 金 后 ， 基
金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% 。其 中， 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等。
如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的 比例为准，本基金的投资 比例会做
相应调 整。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金主要通过对国内外 宏观经济运行状况、财政 和货币政策、产业政策环 境以及资
本市场资金环境、证 券市 场走势的分析，在评 价未 来一段时间各类资产 相对 收益率的基础
上，动态优化调整国 内依 法发行上市的股票、 港股 、债券、现金等大类 资产 的配置。在严
格控制 风险 的前 提下 ，力 争获得 超越 业绩 比较 基准 的绝对 回报 。
本基金可根据投资策略需 要或不同配置地市场环境 的变化，选择将部分基金 资产投资
于港股 或选 择不 将基 金资 产投资 于港 股， 基金 资产 并非必 然投 资港 股。
2、股 票投 资策 略
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（1） 新蓝 筹主 题的 界定
本基金“新蓝筹”主题的 界定主要指通过技术创新 、流程创新、商业模式革 新和实施
改革从而焕发新活力 、紧 跟国家经济结构转型 方向 、具有良好发展前景 的新 经济，并且在
所属行业（根据申万 行业 分类）或细分子行业 （申 万三级分类）中总市 值规 模较大（处于
前1/2 ） 、 主 营 业 务 收 入 （ 上 市 公 司 定 期 报 告 财 务 报 表 中 的 主 营 业 务 收 入 ） 较 高 （ 处 于 前
1/2 ）的 上市 公司 。
1）技术创 新：包括 开发新 技术，或 者将已有 的技术 进行应用 创新。技 术创新 通过产 品
创新进入蓝海，降低 成本 、提高产品质量、提 高企 业生产效率、提升客 户服 务水平等方式
提升企业长期竞争优 势和 盈利能力。此类上市 公司 所处的行业 包 括 但 不限 于通 讯 、 传 媒 、
汽车、 国防 军工 、环 保、 新材料 、新 能源 等行 业及 其细分 子行 业。
2）流程创 新：包括 利用云 技术、大 数据、机 器人、 人工智能 等技术进 行智能 化流程 改
造，提高精准制造和 柔性 敏捷制造的能力，发 展基 于互联网的个性化定 制、 云制造等新型
制造模式，从而提升 企业 制造创新和盈利能力 。此 类上市公司包括工业 互联 网平台类公司
和软件类公司。此类 上市 公司所处的行业主要 包括 但不限于机械设备、 智能 装备、医药生
物、计 算机 、电 子等 行业 及其细 分子 行业 。
3）商业模 式革新： 指企业 创造价值 的基本逻 辑发生 了变化。 商业模式 的革新 通常通 过
改 变收入模式、改变 企业 模式和改变产业模式 进行 。改变收入模式包括 企业 重新定位并更
好地满足客户需求从 而改 善企业收入；改变企 业模 式包括企业重新定位 产业 链中的位置，
通过垂直整合等方式 实现 盈利模式的改变；改 变产 业模式包括企业重新 定义 本产业，进入
或者创造一个新产业 ，从 而使企业具备核心竞 争优 势。此类上市公司所 处的 行业包括但不
限于交 通运 输、 商业 贸易 、轻工 制造 、家 用电 器等 行业及 其细 分子 行业 。
4 ）改革实施：包括已实施改革方案或具有改革预期的公司。随着中国经济步入新常
态，通过实施改革更 快适 应新常态的公司将更 好抓 住企业发展的机遇， 使 企业 重 新 焕 发 新
活力。改革方案包括 引入 外部战略投资者、股 权激 励、制度创新等。此 类上 市公司以传统
行业国 企巨 头为 主， 所处 的行业 包括 但不 限于 金融 、有色 金属 等。
“ 新蓝筹” 主题的 识别及界 定是个 逐步动态 调整的过 程，未 来随着国 家政策的 变化、
经济、技术的发展以 及产 业结构的转型升级， 在提 前公告后，本基金将 对新 蓝筹主题的界
定及相 关产 业和 公司 的范 围进行 动态 调整 。
（2） 个股 精选
本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选其 中安全边
际较高的个股构建投 资组 合：自上而下地分析 行业 的增长前景、行业结 构、 商业模式、竞
争要素等分析把握其 投资 机会；自下而上地评 判企 业的产品、核心竞争 力、 管理层、治理
结构等 ；并 结合 企业 基本 面和估 值水 平进 行综 合的 研判， 严选 安全 边际 较高 的个股 。
由于本基金可通过内地与 香港股票市场交易互联互 通机制投资于香港股票市 场，因而
本基金 将在 前述 股票 投资 策略的 基础 上严 选安 全边 际较高 的港 股进 行投 资。
3、债 券投 资策 略
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本基金将根据当前宏观经 济形势、金融市场环境， 运用基于债券研究的各种 投资分析
技术，进行个券精选 。对 于普通债券，本基金 将在 严格控制目标久期及 保证 基金资产流动
性的前提下，采用目 标久 期控制、期限结构配 置 、信 用 利 差 策 略 、 相 对价 值配 置 、 回 购 放
大策略 等策 略进 行主 动投 资。
4、证 券公 司短 期公 司债 券 投资策 略
本基金通过对证券公司短 期公司债券发行人基本面 的深入调研分析，结合发 行人资产
负债状况、盈利能力 、现 金流、经营稳定性以 及债 券流动性、信用利差 、信 用评级、违约
风险等 的综 合评 估结 果， 选取具 有价 格优 势和 套利 机会的 优质 信用 债券 进行 投资。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支持证券的定价受市 场利率、发行条款、标的 资产的构成及质量、提前 偿还率等
多种因素影响。本基 金将 在基本面分析和债券 市场 宏观分析的基础上， 对资 产支持证券的
交易结 构 风 险 、 信 用风 险、 提 前 偿 还 风 险 和 利率 风险 等 进 行 分 析 ， 采 取包 括收 益 率 曲 线 策
略、信用利差曲线策 略、 预期利率波动率策略 等积 极主动的投资策略， 投资 于资产支持证
券。
6、股 指期 货投 资策 略
基金管理人可运用股指期 货，以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金
在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则，在 风险 可控的前提下，本着 谨慎 原则，参与股
指期货的投资，以管 理投 资组合的系统性风险 ，改 善组合的风险收益特 性。 此外，本基金
还将运用股指期货来 对冲 诸如预期大额申购赎 回、 大量分红等特殊情况 下的 流动性风险以
进行有 效的 现金 管理 。
7、国 债期 货投 资策 略
本基金将按照相关法律法 规的规定，根据风险管理 的原则，在风险可控的前 提下，投
资国债期货。本基金 将充 分考虑国债期货的流 动性 和风险收益特征，结 合对 宏观经济形势
和政策趋势的判断、 对债 券市场进行定性和定 量分 析，对国债期货和现 货的 基差、国债期
货的流动性、波动水 平等 指标进行跟踪监控， 在最 大限度保证基金资产 安全 的基础上，力
求实现 委托 财产 的长 期稳 定增值 。
8、权 证投 资策 略
本基金将按照相关法律法 规通过利用权证进行套利 、避险交易，控制基金组 合风险，
获取超额收益。本基 金进 行权证投资时，将在 对权 证标的证券进行基 本面 研究 及 估 值 的 基
础上，结合股价波动 率等 参数，运用数量化定 价模 型，确定其合理内在 价值 ，构建交易组
合。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将其纳入投资范 围， 本基金可以相应调整 和更 新相关投资策略，并 在招 募说明书更新
或相关 公告 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
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本基金的业 绩比较 基准为 ：沪深 300 指 数收益率*40%+ 恒生指 数收益 率*20%+ 中证综合
债指数 收益 率*40% 。
沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ，由 中证 指数 有限 公司开 发
的中 国A 股 市场 指数 ，其 成份 股 票为 中 国A 股 市场 中代表 性强 、流 动性 高、 流通市 值大 的
主流股 票， 能够 反 映A 股 市场总 体价 格走 势。 恒生 指数是 由恒 生指 数服 务有 限公司 编制 ，
以香港 股票 市场 中 的50 家 上市股 票为 成份 股样 本， 以其发 行量 为权 数的 加权 平均股 价指
数，是 反映 香港 股市 价幅 趋势最 有影 响的 一种 股价 指数。 中证 综合 债指 数是 中证指 数公 司
编制的 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、金 融债 、企业 债、 央票 及短 融整 体走势 的跨 市
场债券 指数 。该 指数 的推 出旨在 更全 面地 反映 我国 债券市 场的 整体 价格 变动 趋势， 为债 券
投资者 提供 更切 合的 市场 基准。 根据 本基 金的 投资 范围和 投资 比例 ，选 用上 述业 绩 比较 基
准能够 客观 、合 理地 反映 本基金 的风 险收 益特 征。
如果本基金业绩比较基准 停止发布或更改名称，或 者今后法律法规发生变化 ，或者有
更权威的、更能为市 场普 遍接受的业绩比较基 准推 出，或者是市场上出 现更 加适合用于本
基金的业绩基准的指 数时 ，本基金管理人可以 在与 基金托管人协商一致 后变 更业绩比较基
准并及 时公 告， 但不 需要 召集基 金份 额持 有人 大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金为混合型基金，其 预期风险、预期收益高于 货币市场基金和债券型基 金，低于
股票型基金。本基金 如果 投资港股通标的股票 ，还 将面临汇率风险、香 港市 场风险等境外
证 券市 场投 资所 面临 的特 别投资 风险 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金管理人董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2019 年 1 月21 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容,保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2018 年12 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总 资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 867,878.00 0.97
其中： 股票 867,878.00 0.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 53,620,917.00 60.19
其中： 债券 53,620,917.00 60.19
21
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 17,500,000.00 19.64
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,695,501.53 14.25
8 其他资 产 4,401,403.62 4.94
9 合计 89,085,700.15 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 653,178.00 0.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 74,676.00 0.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 140,024.00 0.16
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 867,878.00 0.99
2) 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末 未 持有 港股通 投资 的股 票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的股票投资明细
1) 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002475 立讯精 密 6,200 87,172.00 0.10
2 603899 晨光文 具 2,700 81,675.00 0.09
3 002415 海康威 视 3,000 77,280.00 0.09
4 600438 通威股 份 9,300 77,004.00 0.09
5 002727 一心堂 4,200 74,676.00 0.08
6 300349 金卡智 能 4,500 72,450.00 0.08
22
7 300003 乐普医 疗 3,300 68,673.00 0.08
8 600271 航天信 息 3,000 68,670.00 0.08
9 600570 恒生电 子 1,300 67,574.00 0.08
10 300633 开立医 疗 2,400 66,120.00 0.08
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 53,620,917.00 61.01
其中： 政策 性金 融债 53,620,917.00 61.01
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债(可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 53,620,917.00 61.01
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
公允价 值
（元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 108602 国开 1704 120,060 12,139,266.60 13.81
2 018005 国开 1701 110,000 11,035,200.00 12.56
3 108604 国开 1805 100,000 10,112,000.00 11.50
4 108603 国开 1804 80,000 8,020,000.00 9.12
5 018006 国开 1702 70,000 7,144,900.00 8.13
6. 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排序 的前十名资产支持证券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资。
2) 本基金投资股指期货 的投 资政策
基金管理人可运用股指期 货，以提高投资效率更好 地达到本基金的投资 目 标。 本 基 金
在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则，在 风险 可控的前提下，本着 谨慎 原则，参与股
指期货的投资，以管 理投 资组合的系统性风险 ，改 善组合的风险收益特 性。 此外，本基金
还将运用股指期货来 对冲 诸如预期大额申购赎 回、 大量分红等特殊情况 下的 流动性风险以
进行有 效的 现金 管理 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政 策
本基金 将按 照相 关法 律法 规的规 定， 根据 风险 管理 的原则 ，在 风险 可控 的前 提下， 投资
国债期货。本基金将 充分 考虑国债期货的流动 性和 风险收益特征，结合 对宏 观经济形势和
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政策趋势的判断、对 债券 市场进行定性和定量 分析 ，对国债期货和现货 的基 差、国债期货
的流动性、波动水平 等指 标进行跟踪监控，在 最大 限度保证基金资产安 全的 基础上，力求
实现委 托财 产的 长期 稳定 增值。
2) 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国债期货投资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 基 金 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴
责、处罚说明
本基金 本期 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查,或 在报 告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
2) 声明基金投资的前十 名股 票是否超出基金合同 规定 的备选股票库
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,981.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,343,692.77
5 应收申 购款 3,054,729.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,401,403.62
4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5) 报告期末股票中存在 流通 受限情况的说明
5.1 ） 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 情况 。
6) 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至2018 年 12 月31 日。
(一)
基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
中信保 诚新 蓝筹
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①- ③ ②- ④
24
准差② 率 ③ 率标准差
④
2018 年 9 月 4 日
至 2018 年 12 月 31
日
1.19% 0.04% -3.89% 0.88% 5.08% -0.84%
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
中信保诚新蓝筹
注: 1. 本基 金建 仓期 日自 2018 年 9 月 4 日至 2019 年 3 月 4 日, 建仓期 结束 时资产 配
置比例 符合 本基 金基 金合 同规定 。
十三、费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、 基 金费 用的 种类
1） 基 金管 理人 的管 理费 ；
2） 基 金托 管人 的托 管费 ；
3） 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4） 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5） 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6） 基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7） 基 金的 银行 汇划 费用 ；
8） 基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
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9） 因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致 的财务 数
据，自动 在次月 首日 起 5 个工作日 内、按 照指定 的 账户路径 进行资 金支付 ， 基金管 理
人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力等致使无 法按时 支
付的， 支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计 算方法如
下：
H＝E ×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致 的财务 数
据，自动 在次月 首日 起 5 个工作日 内、按 照指定 的 账户路径 进行资 金支付 ， 基金管 理
人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休 息日或不可抗力等致使无 法按时 支
付的， 支付 日期 顺延 。
上述“一 、基金 费用的 种 类”中 第 3－10 项费 用， 根据有关 法规及 相应协 议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基金 管理 人和基 金托 管人因未 履行或 未完全 履 行义务导 致的费 用支出 或 基金财 产
的损失 ；
（2 ） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3 ） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有 关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
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1、 基 金份 额申 购费 用由 投 资人承 担， 不列 入基 金财 产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、
销售、 登记 等各 项费 用。 基金份 额的 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的基 金份 额持 有人承 担， 在
基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取 。
2、 本 基金 申购 费率 如下 ：
单笔申购金额 （含申购
费）
申购费率
M < 50万 1.50%
50万 ≤ M < 200 万 1.20%
200万 ≤ M < 500 万 0.80%
M ≥ 500万 1000元/ 笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
3、基 金 份 额的 赎回 费率
基金管理人可以在不违反 法律法规的情形下，确定 赎回费用归入基金财产的 比例，未
计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
对持续持有期少于7 日的投资人收取不低于1.5% 的赎回费，对持续持有期少于30 日的
投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少
于3个月的投资人收取不低 于0.5% 的赎回费，并将不 低于赎回费总额的75% 计 入基金财产；
对 持 续 持有 期 不少 于3 个 月但 少 于6 个月 的投 资 人收 取不 低 于0.5% 的 赎回 费 ，并将 不 低 于赎
回费总额的50% 计 入基金财产；对持续 持有期不少于6个 月的投资人，将不低于赎回费总 额
的25% 计 入 基 金 财 产 ； 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。 具 体 赎 回 费 率 结 构 如
下：
持续持 有期 （Y ） 赎回费 率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
注：1 年指365天，2 年指730 天
4、 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
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5、 当 发生 大额 申购 或赎 回 情形时 ，基 金 管 理人 可以 采用摆 动定 价机 制， 以确 保基金 估
值的公 平性 。具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 及监 管部 门、 自律 规则的 规定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金管理人依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金 运
作管理办法》（以下 简称 “运作办法”）、《 证券 投资基金销售管理办 法》 、《证券投资
基金信息披露管理办 法》 及其它有关法律法规 的要 求，结合本基金管理 人对 本基金实施的
投资管理活动，对原 《 中信 保 诚 新 蓝 筹 灵 活 配置 混合 型证券投资基金招募 说明 书 》 进 行 了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 部分 ， 更 新了本 招募 书的 内容 及数 据的截 止日 期。
2、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相 关 成 员 的 内
容。
3、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
4、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 根 据 实 际 情 况 更 新 了 其 他 销 售 机 构 的 相 关 信
息。
5、 在 “ 第 六 部 分 基 金 的 募 集 ” 中 ， 增 加 了 本 基 金 的 实 际 募 集 期 限 以 及 募 集 的 基 本 情
况 。 删 除 了 有 关 募 集 目 标 ， 募 集 方 式 及 场 所 ， 募 集 对 象 ， 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认
购 ， 认 购 金 额 限 制 ， 基 金 发 售 面 值 、 认 购 价 格 、 认 购 费 率 和 认 购 份 额 的 计 算 ， 募
集期间 认购 资金 利息 的处 理方式 等内 容。
6、 在“第 七部分 基 金 合 同 的 生 效 ” 中 增 加 了 本 基 金 的 实 际 合 同 生 效 日 期 。 删 除 了 基
金备案 的条 件、 基金 合同 不能生 效时 募集 资金 的处 理方式 等内 容。
7、 在“第 八部 分 基金 份额 的 申购与 赎回 ”中 更新 了申 购和赎 回的 数额 限制 。
8、 在 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止 至
2018 年 12 月 31 日。
9、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2018 年12 月31
日。
10、 在 “ 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 ， 更 新 了 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服
务的主 要服 务内 容。
11 、 在“第 二十二部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披 露了自2018 年9 月4 日 以 来 涉 及 本 基
金的相 关公 告。
中信保 诚 基 金管 理有 限公 司
2019 年4 月17 日
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