申万深成：关于发生极端情况的风险提示公告查看PDF公告
1 申 万 菱信 基金 管理 有 限公 司 关 于 申万 菱信 深证 成 指分 级证 券投 资基金 之 申万 收益 份额 、 申 万进 取 份额 发生 极端 情况 的 风险 提示 公告 根据《申万菱信深证 成指分级证券 投资基金基 金合同》 （以下简称 “基金合 同” ）及相关业务规 定，申万菱信深 证成指分 级证券投资基金（以 下简称“本基 金” ） 申万进取份额的基金份额净值 按照正常情况下的原则计算 跌破0.1000 元的 当日 为极端情况发生日， 本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基 金份额净值计算原则对申万收益份额 （场内简称 “深成指 A ” ， 交易代码： 150022 ） 与申万进取份额 （场内简称“深成指 B ” ，交易代码：150023） 的基金份额净值 进行计算 。 2018 年 5 月 29 日， 申万进取份额按照正常情 况下的原则计算的基金份额净 值为 0.0942 元，本基金已经 持续发生基金合同约定的极端情况 ，极端情况发生 后， 根据 《基金合同》 有关约定申万进取份额 暂时不再保证 申万收益份额每日获 得日基准收益， 申万收益份额开始与申万进取份额按两者基金份额净值的比例共 同承担亏损,即申万收益份额与申万进取份额将各负盈亏 。截至 2019 年 4 月 15 日， 本基金仍处于极端情况， 申万进取份额净值为 0.0976 元， 特提醒投资者注 意以下相关风险。 一、 风 险提示 申万进取份额的基金份额净值发生极端情况后， 申万收益份额、 申万进取份 额净值的计算方法改变， 申万收益份额和申万进取份额的风险收益特征将发生较 大影响。本公司敬请投资者关注可能 面临的风险：
1、本基金申万收益 份额表现为低 风险、收益 相对稳定的特征，但 在本基金 发生极端情况后，申万收益份额将暂时 与 申 万进 取 份 额 同比例承担基金净值变 化 ， 在申万进取份额净值恢复到0.1000元以上之前， 申万收益份额持有人将承担 比原来更多的投资风险， 可能面临 暂时 无法取得约定应得收益乃至投资本金受损 的风险。
2 2、本基金申万进取 份额表现为高 风险、高收 益的特征，但在本基 金发生极 端情况后， 申万 收益份额将 暂时与申万 进取份额各负盈亏， 在申万进取份额净值 恢复到0.1000 元以上之前， 申万进取份额的杠 杆特性会暂时消失。
3、由于申万收益份额 、申万进取 份额存在折 溢价交易情形，极端 情况发生 前后 ， 申万收益 份额、 申万进取份额的折溢价 率可能发生较大变化 ， 交易价格可 能发生较大波动，敬请投资者注意投资风险 。
对于场外持有本基金之基础份额的投资者不受极端情况的影响。 二、 重要提示 1、本公告是对极端 情况发生日及 极端情况发 生后的 申万收益和申 万进取 基 金份额净值计算方法的提示。在申万进取基金份额净值恢复到0.1000 元以上时， 申万收益和申万进取基金份额净值的计算方法 将恢复至正常情况下的计算原则。 2、投资者若希望了 解本基金申万 收益份额与 申万进取份额基金份 额净值计 算详情, 请登陆本 公司网 站：www.swsmu.com 查阅本基金基 金合同 及招 募说明 书或者拨打本公司客服电话：400-880-8588（ 免长途话费）或021-962299。 3、本公司承诺以诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金资产 ，但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基 金前应认真阅读本基金 的基金合同、招募说明书等相关文件。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2019年4月17日
