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诺安进取(150075)

诺安进取:可能发生不定期份额折算的提示公告查看PDF公告

 
诺安 中证创业成长 指数分级证 券投资基金 可能发生 不定期份额折 算的提示公 告 
 
根据 《诺安中 证创业成 长指数分 级证券 投资基金 基金 合同》 (以下 简称 “基金 合同” ) 关
于不定期份 额折算的 相关规定, 当 诺安进 取 份额 (场 内简称: 诺安进 取 , 交易 代码: 150075 )
的基金份额 净值 低至 0.250 元 或以下 时 , 诺安创 业成 长份额 (场 内简称 : 诺安中 创 , 基 金代
码: 163209)、 诺安稳 健份额 (场 内简称: 诺安稳健 , 交易代码: 150073 ) 、 诺安进取 份额 (场
内简称:诺 安进取, 交易代码 :150075 )将进行 不定 期份额折算 。 
由于近期 A 股市场 波动较大, 截至 2019 年 4 月 16 日 ,诺安中证 创业成长 指数分级 证
券投资基金 (以下简 称“本基 金” )之 诺 安进取 份额 的基金份额 净值接近 基金合同 规定的不
定期份额折 算 条件 , 因此 本基金管 理人敬请 投资者密 切关注诺安 进取近期 的参考净 值波动情
况,并警惕 可能出现 的风险。 
针对不定期 折算可能 带来的风 险,本基 金管理人 特别 提示如下: 
一 、诺安稳 健、诺安 进取份额 在折算前 可能存在 折溢 价交易情形 。不定期 份额折算 后,
其折溢价率 可能随之 发生较大 变化。 特提请 参与二级 市场交易的 投资者注 意折溢价 所带来的
风险。 
二、 本基金之 诺安进取 份额 (场 内简称: 诺安进取 , 交 易 代码: 150075 ) 表现 为高风险 、
高收益的特 征,不定 期份额折 算后将恢 复到初始 杠杆 水平。 
三 、 由于触发折 算阀值当 日 , 诺安进取 的份额参 考净 值可能已 低 于阀值, 而折 算基准日
在触发阀值 日后才能 确定, 此折算 基准日 诺安进取 的 份额参考净 值可能与 折算阀值 0.250 元
有一定差异 。 
四、 诺安稳健 表 现为低风 险、 收益相对 稳定的特 征, 但在不定期 份额折算 后 诺安稳 健 份
额持有人的 风险收益 特征将发 生较大变 化, 由持有单 一的较低风 险收益特 征的 诺安 稳健 变为
同时持有较 低风险收 益特征的 诺安稳健 与较高风 险收 益特征的 诺 安创业成 长 份额的 情况, 因
此 诺安稳健 份额持有 人预期收 益实现的 不确定性 将会 增加。 
本基金管理 人的其他 重要提示 : 
一 、 本基金管 理人于 2019 年 3 月 26 日 在公司官 网及 《中国证券报 》 发布了 《诺安基 金
管 理有 限公司 关于以 现场 开会方 式召开 诺安 中证创 业成 长指 数分级 证券投 资基 金基金 份额
持有人大会 的公告》 , 本基金将于 2019 年 4 月 25 日以现场开会 方式召开 基金份额 持有人大
会,审议本 基金转型 方案等相 关事宜。 
二 、 根据深圳证 券交易所 的相关业 务规则, 场内 份额 数将取整计 算 (最小单位 为 1 份) ,
舍去部分计 入基金资 产, 持有极小 数量诺安 创业成长 份额、 诺安稳健、 诺 安进取 的 持有人存
在 折算后份 额因为不 足 1 份而 被强制归 入基金资 产的 风险。 
三 、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作, 本基金 管理 人可根据深 圳证券交 易所、 中国证
券 登记 结算有 限责任 公司 的相关 业务规 定暂 停诺安 稳健 份额 与诺安 进取份 额的 上市交 易和
诺安创业成 长份额的 申购及赎 回等相关 业务。届 时本 基金管理人 将会对相 关事项进 行公告,
敬请投资者 予以关注 。 
投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情, 请 参阅 《诺安中 证创业成 长指数分 级
证券投资基 金基金合 同》 及 《诺安中证 创业成长 指数 分级证券投 资基金招 募说明书》 等 相关
法律文件或 者拨打本 公司客服 电话:400 -888-8998 (免长途话 费) 。


四 、 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产, 但不 保证基金 一定盈利 , 也不保 证最低收 益。 本基金管 理人提醒 投 资者知晓基 金投资的 “买者 自负 ” 原则, 在做出投资 决策后, 基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资风 险, 由投资者 自行承担。 敬 请投资者投 资于本基 金前应认 真阅读本 基金的基 金合 同和招募说 明书等相 关法律文 件。 特此公告。


诺安基金管 理有限公 司 二〇一 九年 四月 十七 日