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财通资管鸿益中短债债券A(006360)

财通资管鸿益中短债债券:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
2019 年第 1 号 
 
 
 
 
 
基金管 理人:财通证券资 产管理有限公司 
基金托 管人: 宁波银行股 份有限公司1 
 
【 重要 提示 】 
财通资 管 鸿 益中 短债 债 券型 证 券投 资基 金( 以 下简称 “本 基金 ”)经 2018
年 8 月 14 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会” ) 证监许可 【2018】
1318 号文准予募集 注册。本基金的基金合同于 2018 年 9 月 3 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前, 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分
考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享 受基金的收益, 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括: 因受到经济因素、 政治因
素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险; 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险; 由于基金投资者连续大量赎回 基金、 基
金 管理人运用流动性管理工具 产生的流动性风险; 交易对手违约风险; 投资国债
期货的特定风险; 投资本基金特有的其他风险等 。 本基金为债券型基金, 理论上
其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 40%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 40% 的除外。 
投资有风险, 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、 基金
合同等信息披露文件。 基金的过往业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投
资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之
间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金



























































招募说明书 2 份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同及其他有关规 定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至 2019 年 3 月 2 日,基金投资组合报告截止至 2018 年12 月31 日(财务数据未经审计)。 一 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区 白云路26 号143 室 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心28 层 邮政编码:200122 法定代表人: 马晓立 成立时间:2014 年 12 月 15 日 注册资本:人民币 贰亿元整 存续期间:持续经营 联系人:张婧 电话:(021 )20568361 股东情况:财通证券股份有限公司持有公司 100% 的股权。 公司前身是财通 证券股份有限公司资产管理部, 经中国证监会 《关于核准财 通证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》 ( 证监许可[2014]1177 号)批 准, 由财通证券股份有限公司出资 2 亿元, 在原财通证券股份有限公司资产管理 部的基础上正式成立。 ( 二) 主要成 员情 况 1、基金管理人董事会成员 马晓立先生, 董事长,1973 年 10 月出生, 中共党员, 经济学硕士。 历任联 合证券研究所行业部经理, 中信证券研究所总监、 执行总经理, 中信证券交易与 衍生产品部执行总经理, 财通证券股份有限公司资产管理部总经理。 现任财通证 券资产管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人。



























































招募说明书 3 裴根财先生, 董事,1966 年 2 月出生, 中共党员, 经济学硕士, 中国国籍, 无境外永久居留权。 曾任浙江证券营业总部总经理助理、 上海昆山路证券营业部 总经理, 方正证券机构管理部、 营销中心总经理, 华西证券杭州学院路证券营业 部总经理。 现任财通证券资产管理有限公司董事, 兼任财通证券总经理 助理、 中 国证券业协会经纪业务委员会委员、浙江证券业协会经纪业务委员会副主任。 夏理芬先生, 董事,1968 年 7 月生,中共党员, 工商管理硕士,高级经济 师, 中国国籍, 无境外永久居留权。 曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易 营业部 经理、 西湖 证券 营业部 总经理 ,金 通证 券股份 有限公 司总 裁办 公室主 任、 运营管理部总经理, 中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、 总经理助理、 合规总 监,中 信证 券( 浙江) 公司合 规总 监、 执行总 经理兼 江西 分公 司总经 理, 中信证券股份有限公司江西分公司总经理。 现任财通证券资产管理有限公司董事, 兼任财通证券总经理助理兼首席风险官、 财通 (香港) 董事、 财通基金管理有限 公司董事长、 浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、 中国证 券业协会风 险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金会理事兼秘书长 。 钱慧女士, 董事 , 1978 年 1 月出生, 中共党员, 上海财经大学经济学硕士, 国际注册内部审计师/ 会计师。曾任东方证券 股份有限公司稽核总部 、合规与风 险管理部高级主管; 东方证券资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。 现任财通证券资产管理有限公司董事, 常务 副总经理、 首席风险官、 合 规负责人。 沈立强先生, 董事,1956 年 7 月出生, 中共党员,大学本科学历,高级会 计师。 从事金融工作 40 余年, 曾任中国工商银行浙江省分行副行长、 党委委员, 浙江省分行营业部总经理、 党 委书记, 浙江省分 行党委副书记, 河北省分行行长、 党委书记, 上海市分行行长、 党委书记, 工银瑞信基金管理有限公司董事长。 现 任财通证券资产管理有限公司董事、上海市银行博物馆馆长。 2、基金管理人监事 夏志凡先生, 职工监事,1983 年 11 月出生, 中共党员, 经济学学士。 历任 阳光人寿保险股份有限公司人力资源经理, 平安国际融资租赁有限公司人力资源 部人才绩效室总监, 平安商业保理有限公司人事行政部总监。 现任财通证券资产 管理有限公司职工监事、人力资源部总监 兼综合办公室负责人。 3、经营管理层人员 马晓立先生,总经理(简历请参见上 述关于董事长的介绍)。



























































招募说明书 4 李红芸女士,副总经理,1971 年 8 月出生,中共党员,经济学学士,会计 师。 历任财通证券有限责任公司会计核算部负责人, 财通证券有限责任公司计划 财务部总经理助理、 副总经理, 财通证券股份有限公司资产管理部副总经理, 现 任财通证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。 钱慧女士,常务 副总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 周志远先生,副总经理,1983 年 9 月出生,中国民主建国会党员,硕士研 究生。 历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易, 中欧基金管 理有限公司高级债券交易员, 国联安基金管理有限公司债券研究员、 基金经理助 理、 基金经理, 财通证券资产管理有限公司固定收益部负责人。 现任财通证券资 产管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 顾宇笛,基金经理,华东师范大学经济学硕士,2014 年 6 月至 2014 年 12 月担任财通证券股份有限公司资产管理部债券研究员;2015 年 1 月至 2017 年 8 月担任财通证券资产管理有限公司固定收益部债券研究员;2017 年 8 月起担任 财 通证券资产管理有限公司固收公募投资部基金经理岗位 ;2017 年 8 月 29 日起 任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理 ;2018 年 5 月 29 日起 任财通资管瑞享 12 个月定期开放混合型证券投资基金 基金经理 。2018 年 11 月 22 日起任财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 基金经理。 李杰, 基金经理, 武汉大学理学学士、 上海交通大学理学硕 士。2007 年 1 月加入 国联安 基金 管理 有限公 司先后 任数 量策 略分析 员、固 定收 益高 级研究 员。 2012 年 4 月加入金元顺安基金管理有限公司,历任金元顺安丰利债券型基金、 金元顺安保本混合型基金、 金元惠理惠利保本混合型基金、 金元顺安丰祥债券型 基金、 金元顺 安金 元宝 货币市 场基金 、 金元 顺安优 质精选 灵活 配置 型基金 、金 元顺安沣楹债券型基金的基金经理;固定收益与量化部执行总监、总监 。2018 年 11 月 30 日起任 财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金 基金经理 。 2019 年 1 月 21 日起任财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金基金经理 5、固收公募业务投资决策委员会成员 委员:马晓立(总经理)


李杰 (固收公募投资部总监) 宫志芳( 固收公募投资部基金经理)



























































招募说明书 5 6、权益公募业务 投资决策委员会成员 委员:姜永明(总经理助理兼权益投资总监)











王丝语(权益研究部副总监)








于洋 (权益公募投资部基金经理) 7、上述人员之间无近亲属关系。 二 、基 金托 管人 (一)基本情况 名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 注册日期:1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432 号 托管部门联系人:王海燕 电话:0574-89103171 (二)主要人员情况 截至 2018 年 12 月底, 宁波银行资产托管部共有员工 95 人, 100% 以上员 工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资 产托管的资格以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严 格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提 供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托



























































招募说明书 6 管银行中丰富和成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 QDII资 产、股 权投资 基金 、证 券公司 集合资 产管 理计 划、证 券公司 定向 资产 管理计 划、 基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 12 月底, 宁波银行共托管 56 只 证券投资基金,证券投资基金 托管规模 920.14 亿元。 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额销 售机构 1、直销机构: 本基金直销机构为基金管理人直销柜台、基金管理人网上直销交易平台 。 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室 杭州办公地址:浙江省杭州市 上城区四宜路 22 号四宜大院 B 幢 上海办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 28 楼 法定代表人:马晓立 成立时间:2014 年 12 月 15 日 杭州直销柜台联系人:毛亚婕、何倩男 电话:(0571 )89720021、(0571)89720022 传真:(0571 )85104360 上海直销柜台联系人: 吴琳晓 电话:(021 )20568211、(021)20568225 传真:(021 )68753502 网上直销交易 平台联系人:陈浩 电话:(0571 )89720139 传真:(0571 )85104360 客户服务电话:95336 网址:www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、 网上直销交易平台办理开户、 本 基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网 站。



























































招募说明书 7 2、其他销售机构 (1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青


联系人: 韩爱彬 电话:1820571224 客服电话:4000766123 网址:www.fund123.cn (2)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:段颖 电话:021-54509977-8418 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn (3)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌


联系人:高源 电话:021-36696312 客服电话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (4)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号


办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青


联系人:王锋



























































招募说明书 8 电话:18551604505 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (5)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 联系人:张喆 电话:010-56075718 客服电话:4006802123 网址:www.zhixin-inv.com (6)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:上海市徐汇区中山南二路 107 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 客服电话:4000411001 网址:www.haojiyoujijin.com (7)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表人:丁东华 联系人:牛淑新 电话:010-59287859 客服电话:4001110889 网址:www.gomefund.com (8)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号



























































招募说明书 9 法人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471/13466546744 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (9)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市 崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和经济发展区 ) 办公地址:上海市 浦东新区银城中路 488 号 法定代表人: 王翔 联系人: 李 关洲 电话:13816858721 客服电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (10)财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 ,501,502, 1103 ,1601-1615 ,1701-1716 室 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 ,501,502, 1103 ,1601-1615 ,1701-1716 室 法定代表人: 陆建强 联系人: 章力彬 电话:(0571 )87825100 客服电话:95336 网址:www.ctsec.com (11)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 )N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 办公地址:北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 )N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 法定代表人: 李昭琛



























































招募说明书 10 联系人: 李唯 电话:86-10-62675369 客服电话:010-62675369 网址:https://trade.xincai.com/web/promote (12)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人: 申健 联系人: 施燕华 电话:18901685505 客服电话:021-20219997 网址:http://www.gw.com.cn/ (13)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:钱昊旻 联系人: 毛健 电话:18618204816 客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com (14)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (15)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层



























































招募说明书 11 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 联系人: 王宁 电话:18756535850 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (16)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:18521506916 客服电话:4008765716 网址:www.cmiwm.com (17)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8 楼 801 办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 网址:www.cmiwm.com (18)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市背景经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人: 周斌 联系人: 陈霞 电话:15249236571 客服电话:400-8980-618



























































招募说明书 12 网址:www.chtfund.com (19)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人: 张跃伟 联系人:党敏 电话:17717603276 客服电话:4008202899 网址:http://www.erichfund.com/ (20)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人: 陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:4006180707 网址:www.hongdianfund.com (21)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦 10 层 1008 号 法定代表人:赵荣春 联系人:崔丁元 电话:(010 )57418813 传真:(010 )57569671 客服电话:4008936885 公司网址:www.qianjing.com (22)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人: 马勇



























































招募说明书 13 联系人: 文雯


电话:010-83363101 客服电话:0755-88394688 网址: www.xinlande.com.cn (23)和耕传承基金销售有限公司 注册地址: 河南自贸试验区郑州片区 (郑东) 东风东路东、 康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址: 北京市朝阳区酒仙桥 6 号院 2 号楼 法定代表人: 王旋


联系人: 董亚芳 电话:4000360000 客服电话:4000-555-671 网址: www.hgccpd.com (24)宁波银行股份有限公司


注册地址: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址: 浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (25)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 网址:danjuanapp.com/ (26)上海中正达广基金销售有限公司



























































招募说明书 14 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人: 黄欣 联系人: 戴珉微 电话: 021-33768132-801 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn/ (27)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人: 张冠宇 联系人: 王丽敏 电话:010-85932810 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (28)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:(0571 )88911818 传真:(0571 )86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (29)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址: 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼 法定代表人:沈丹义 联系人:翟良柱 电话:15618836518



























































招募说明书 15 客服电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com (30)光大银行 股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人: 李晓鹏


联系人:刘昭宇


电话:010-6363 9681 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (31)上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址: 上海市浦东区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表人: 冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810673 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com


(32)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房


办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人: 张旭 联系人:汪莹 电话:010-58160084 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com


(33)乾道盈泰基金销售( 北京) 有限公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302



























































招募说明书 16 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 法定代表人: 董云巍 联系人:张璐 电话:18335772997 客服电话:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com (34)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座


办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号


法定代表人: 王延富


联系人:徐亚丹 电话:021-20700800 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (35)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601


办公地址:上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼


法定代表人: 朱荣晖 联系人:庞园


电话:021-51091665 客服电话:400-720-1166 网址:www.win-stock.com.cn (36)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室


法定代表人:TEO WEE HOWE


联系人:叶健


电话:0755-89460507 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn



























































招募说明书 17 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构销售本基 金,并及时公告。 ( 二) 登记机 构 名称:财通证券 资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上 城区白云路 26 号 143 室 办公地址:浙江省杭州 市上城区四宜路四宜大院 B 幢 法定代表人: 马晓立 电话:(0571 )89720155 联系人:刘博 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021 )31358666


传真:(021 )31358600


联系人:陆奇 经办律师:黎明、陆奇 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人: 李丹 电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:李一 经办注册会计师: 薛竞、李一






























































招募说明书 18 四 、基 金的 名称 财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金 五、 基金 的 类型 债券型证券投资 基金 六 、基 金的 投资 目标 在严格 控制风险 和保持良好流动性的前提下, 重点投资中短债主题证券, 力 争使基金份额持有人获得超越业绩比较基准的投资收益。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 金融债、 央行 票据、 企业债、 公司债 、 中期票据、 政府支持 机构债、 政府支持债、 地方政府债、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、 短期融资券、 超短期融资券、 资产支持 证券、 债券回 购、 协议 存款、 通知存 款、 定期 存款及 其他银 行存 款、 同业存 单、 国债期货、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离 交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金 债券 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ,其 中投 资于 中短债主 题证券的比例不低于非现金基金资产的 80% , 每个交易日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5% ,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。


本基金所指的中短债主题证券是指剩余期限不超过三年的债券资产, 主要包



























































招募说明书 19 括国债 、金融 债、 企业 债、公 司债、 中期 票据 、政府 支持机 构债 、政 府支持 债、 地方政府债 、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部 分、资产支持证券等金融工具。 八 、基 金的 投资 策略 本基金将充分发挥基金管理人的投研能力, 采取自上而下的方法对基金的大 类资产 进行动 态配 置, 综合久 期管理 、收 益率 曲线配 置等策 略对 个券 进行精 选, 力争在严格控制基金风险的基础上,获取长期稳定超额收益。 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法, 在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场 主体的基础上, 对市场基本利率和债券、 货币市场工具等投资品种收益率水平变 化进行评估, 并结合波动性以及流动性状况分析 , 针对不同行业、 不同投资品种 选择投资策略,以此做出最佳的资产配置及风险控制。 2、固定收益类投资策略 (1 )普通债券投资策略 1)久 期控制 :根 据对 宏观经 济发展 状况 、金 融市场 运行特 点等 因素 的分析 确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。


2)期 限结构 配置 :在 确定组 合久期 后, 基金 管理人 将针对 收益 率曲 线形态 特征确定合理的组合期限结构, 通过采用子弹策略、 杠铃策略、 梯子策略等, 对 组合的期限结构进行动态调整,以有效提高投资组合的总投资收益。 3)市 场比较 :不 同债 券子市 场的运 行规 律不 同,本 基金在 充分 研究 不同债 券子市场风险-收益特征、 流动性特性的基础上构建调整组合 (包括跨市场套利 操作) ,以提高投资收益。


4)相 对价值 判断 :本 基金将 在相近 的债 券品 种之间 选取价 值相 对低 估的债 券品种进行投资。


5)信 用风险 评估 :本 基金将 根据发 债主 体的 经营状 况与现 金流 等情 况对其 信用风险进行评定与估测,以此作为品种选择的基本依据。 (2 )债券回购杠杆策略


本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组 合风险管理结果, 积极参与债券回购交易, 放大债券资产投资 比例, 追求债券资



























































招募说明书 20 产的超额收益。 3、 资产支持证券投资策略


本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法, 结合信用管理和流动性 管理, 重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、 信用风险情况、 市场流动性 等,采 用量化 方法 对资 产支持 证券的 价值 进行 评估, 精选违 约或 逾期 风险可 控、 收益率较高的资产支持证券项目, 在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的 投资组合回报率。 4、国债期货投资策略


本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的, 结合国债交易市场和期货 市场的收益性、 流动性等情况, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操 作,获取超额收益。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准 为: 中 债总 财富(1-3 年)指 数收 益率*80%+ 一 年期定 期存款利率(税后)*20% 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为债券型基金, 理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金, 低 于混合型基金和股票型基金。 十一 、 基金 的投 资 组 合报 告 以下投资组合报告数据截止至 2018 年 12 月 31 日。本报告财务资料未经审 计。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - -



























































招募说明书 21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 757,176,929.61 88.46 其中:债券 722,445,412.30 84.40 资产支持证券 34,731,517.31 4.06 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 17,600,000.00 2.06 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 64,549,685.04 7.54 8 其他资产 16,611,146.36 1.94 9 合计 855,937,761.01 100.00 2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 (1) 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (2) 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 本基金本报告期末未持有股票投资。



























































招募说明书 22 4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 76,069,600.00 10.00 其中:政策性金融债 76,069,600.00 10.00 4 企业债券 266,381,512.30 35.03 5 企业短期融资券 359,667,300.00 47.30 6 中期票据 20,327,000.00 2.67 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 722,445,412.30 95.01 5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 180410 18农发10 300,000 29,973,000.0 0 3.94



























































招募说明书 23 2 108901 农发1801 210,000 21,002,100.0 0 2.76 3 122514 12金融街 200,000 20,228,000.0 0 2.66 4 041800343 18蓉经开C P001 200,000 20,142,000.0 0 2.65 5 180312 18进出12 200,000 20,046,000.0 0 2.64 6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投资 明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 131128 余燃气4 200,000 20,217,380.8 2 2.66 2 146042 青城租A3 200,000 14,514,136.4 9 1.91 注:本基金本报告期末仅持有上述两只资产支持证券。 7 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。



























































招募说明书 24 8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 、 投资组 合报 告附注


(1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 在 本报 告编制 日前 一年内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 受到公 开谴 责 和 处罚 。 (2) 本 基金 投资的 前十 名股 票中, 没有超 出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外 的股 票。 (3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 22,125.35 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 12,966,415.46



























































招募说明书 25 5 应收申购款 3,622,605.55 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 16,611,146.36 (4) 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 二、 基金 的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表 现。投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 以下基金业绩数据截至 2018 年12 月 31 日,所载财务数据未经审计 。 1 、 财通 资管 鸿益中 短债 证券 投资基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基 准收 益率的 比较 财 通资 管鸿益 中短 债债券A净 值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2018.9.3-201 8.12.31 1.51% 0.02% 1.64% 0.03% -0. 13% -0. 01% 过去三个月 1.18% 0.02% 1.36% 0.03% -0. 18% -0. 01%



























































招募说明书 26 合同 生效至今 (2018.12.3 1) 1.51% 0.02% 1.64% 0.03% -0. 13% -0. 01% 财 通资 管鸿益 中短 债债券C净 值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2018.9.3-201 8.12.31 1.53% 0.02% 1.64% 0.03% -0. 11% -0. 01% 过去三个月 1.14% 0.02% 1.36% 0.03% -0. 22% -0. 01% 合同 生效至今 (2018.12.3 1) 1.53% 0.02% 1.64% 0.03% -0. 11% -0. 01% 2 、 自基 金合 同生效 以来 基金 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较



























































招募说明书 27 注:1、 本基金合同于 2018 年9 月3 日生效, 截止报告期末本基金合同生效未满 一年。 2、按基金合同和招募说明书的约定,自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例符合本基金合同的有关约定。截止本 报 告 期 末 本 基 金 处 于 建 仓 期 。 3、自基金合同生效至报告期末,财通资管鸿益中短债债券 A 基金份额净值增长 率为 1.51% ,同期业绩 比较基准收益率为 1.64% ;财通资管鸿益中短债债券 C 基



























































招募说明书 28 金份额净值增长率为 1.53%,同期业绩比较基准收益率为 1.64% 。 十四 、 费用 概览 ( 一) 与基金 运作 有关的 费用 1、 基金 费用的 种类


(1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)C 类基金份额的销售服务费; (4)《 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5) 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券、期货交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)基金的开户费用、账户维护费用; (10) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


(1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费 的计算 方法如下: H =E ×0.30% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支 付日支付。 (2)基金托管人的托管费



























































招募说明书 29 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管 费的计 算方法如下: H =E ×0.10% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支 付日支付。 (3)C 类基金份额的 销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费;C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 C 类基金份额的销售 服务费计提的计算公式如下: H =E ×0.20% ÷当年天 数 H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至 最近可支付日支付。 (4) 上述 “1、 基金费 用的种类” 中第 4-10 项费用, 根据有关法规及相应 协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 ( 二) 与 基金 销售 有关的 费用 1、申购费用 本基金对通过基金管理人直销柜台 申 购 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会



























































招募说明书 30 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划、 企业年金理事会委托的特定客户资 产管理计划以及企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新 的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围, 并按规定向中国 证监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的 其他投资者。 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户的适用下 表特定申购费率,其他投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率: A 类 基 金份额 申 购金 额 M 一 般申 购费率 特 定申 购费率 M<100 万元 0.40% 0.16% 100 万元≤M<500 万元 0.20% 0.08% M ≥500 万元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 C 类基金份额不收取申购费。 本基金的申购费用 应在投资人申购基金份额时收取, 申购费用 由基金申购人 承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推 广 、 销 售 、 登 记 等 各 项 费 用 。 投资人可以多次申购本基金,申购费 用按每笔申购申请单独计算。 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按持有时间递减。 投资者在一天之内如果有多笔赎回, 适 用费率按单笔分别计算。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基 金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率如下表所示: 持 有期 限(Y ) 赎 回费 率 Y<7 日 1.5% 7 日≤Y<30 日 0.10% Y ≥30 日 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有 人赎回基金份额时收取,赎回费用全额归入基金财产。



























































招募说明书 31 3、基 金管 理人 可以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4、基 金管 理人 可以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市 场情况制定基金促销计划, 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下, 基金管理人可 以按中国证监会要求履行必要手续后, 对投资人适当调低基金申购费率、 赎回费 率。 5、当 发生 大额 申购或 赎回情 形时 ,基金 管理 人可以 采用 摆动定 价机 制,以 确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部 门、自律规则的规定。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目


下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同 》生效前的相关费用; 4、其 他根 据相 关法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 ( 四) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资产生的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



























































招募说明书 32 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运 作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如 下: 1、“ 重要 提示 ”部分 增加了 对基 金合同 生效 日期的 说明 ,更新 了招 募说明 书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、 “ 三、 基金管理人 ”部分对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。 3、“ 四、 基金 托管人 ”部分 对基 金托管 人基 金托管 业务 经营情 况等 内容进 行了更新。 4、“五、相关服务机构 ”部分对直销 机构等信息进行了更新。 5、“ 六、 基金 的募集 ”部分 增加 了基金 募集 情况的 信息 ,删除 了发 售及认 购等不适用的信息。 6、“ 七、 基金 合同的 生效 ” 部分 增加了 对基 金合同 生效 情况的 说明 ,删除 了基金备案、对基金合同不能生效时募集资金的处理方式等不适用内容。 7、“ 八、 基金 份额的 申购、 赎回 与转换 ”部 分新增 了基 金申购 、赎 回开始 日时间。 删除了开始办理申购、赎回业务时间的规定等不适用内容。 8、 “九、 基金的投资 ”部分新增了本基金投资组合报告, 内容截止至 2018 年 12 月 31 日。 9、新增“十、基金的业绩 ”,内容截止至 2018 年 12 月 31 日。 10、 “十四、 基金的费用与税收”部分新增了与基金销售有关的费用。 11 、 “二十二 、 其它应 披露事项 ”部分 更新了本次招募说明书更新期间, 涉 及本基金的相关信息披露 。