南方泽 元债券型证券投资 基金招募说明书( 更新) 摘要(2019 年 第 1 号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：浦发银行股份有限公司
截止日:2019 年 03 月 14 日
重要提示
本基金经中国证监会 2018 年 6 月 21 日证监许可[2018]1007 号 文注册募集 。 本基金的基金合同已于 2018 年
9 月 14 日正式生效 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实 、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证 ，也不表明投资于
本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ，投资人在投资本基金前，应全面
了解本基金的风险收益特征和产品特性 ，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资
中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 ：与投资债券、资产支持证券等特定投资标的相关的
特定风险；证券市场整体环境引发的系 统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的
流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险 、运作风险和不可抗力风险；法律文件风险收益特征表述与
销售机构基金风险评价可能不一致的风险 。 本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的 “风险揭示”
部分。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益 ，也有可能损失本金。投资有风险，投资
人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 ；基金管理人管理的其他基金
的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基
金投资人自依基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ， 并按照 《基金 法 》 、 《 运作办法 》 、 基金合同及 其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核 。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 14 日, 有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（未经审计） 。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：常克川 1998 年， 南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公司、厦门国
际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发起设立。2000 年， 经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准
进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经 中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进
行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。
2018 年 1 月， 公司整体变更设 立为南方基金管理股份有限公司, 注册资本金 3 亿元人民币。目 前 股 权 结 构 ：
华泰证券股份有限公司 45% 、 深圳市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有限公司 15% 及兴业证券股份
有限公司 10% 。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士 ，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政
府办公厅调研员，华泰证券总裁助理 、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总
经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长 、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华
泰证券（上海）资产管理有限公司董事长 。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士 ，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究
室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理 、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证
券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理 、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户
部总经理、执行办主任、总裁助理 。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍 。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通
商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部 ，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策
划员、南通姚港路营业部副总经理 、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经
理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书 、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍 。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长 、代政治指导员、
师政治部组织科正连职干事, 陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事 ，驻香港部队政治部组织处正营职
干事， 驻澳门部队政治部正营职干事 ， 陆军第 163 师政治部宣传科副科长( 正营职) ， 深圳市 纪委教育调研室
主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任 、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党
委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事 。
李平先生，董事，工商管理硕士， 中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控
股有限公司办公室（信访办）高级主管 、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副
部长，深圳市城市建设开发（集团 ）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士 ，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投
资公司办公室主任、营业部经理、 计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、
工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记 、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士， 中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业
证券研究所医药行业研究员、总经理助理 、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士， 中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光
大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副 主任 ，南方基金管理有限公司督察长 。现任
南方基金管理股份有限公司总裁、 党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士 ，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际
合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长 、常务副会长，国内贸易部商业发展中心
主任，中国商业联合会副会长、秘书长 ，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局
长、 党组书记， 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员， 中国经济 50 人论坛成
员，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家 ， 中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院教授，
南京大学工程管理学院院长。 现任南京大学- 牛津大学金融创新研究院院长、 金融工程研究中心主任， 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任 、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长 。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士 ，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务
处( 商业罪案调查科) 警务总督察， 香港证券及期货专员办事处证券主任 ， 香港证券及期货事务监察委员会法
规执行部总监。现任香港金融管理局顾问 。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士 ，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部， 深圳蛇口中华会计师事务所经理， 京都会计师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙）
管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员 。
周蕊女士，独立董事，法学硕士， 中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦
（深圳）律师事务所律师，北京市信利 （深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，
全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任 ，深圳市中小企业改制专家服务团
专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士 ，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华
泰联合证券副总裁、党委书记、董事长 ，南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份
有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事 。
舒本娥女士，监事，大学本科学历 ，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部
副总经理、稽查监察部副总经理、 总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华
泰联合证券有限责任公司监事会主席 ， 华泰长城期货有限公司副董事长， 华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历 ，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪
纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计 ，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建
设投资控股公司计划财务部高级会计师 、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算
部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长 、深圳经济特区房地产（集团）股
份有限公司董事、深圳市建安（集团 ）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士 ，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助
理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任 ，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产
管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理 。
林红珍女士，监事，工商管理硕士 ，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财
务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理 ，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务
部经理、 计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部副总监、
风险管理部副总经理 （主持工作） 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理， 兴
证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事 。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士 ，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦
东发展银行深圳分行资产保全部职员 ，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现
任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事 。
徐刚， 职工监事， 硕士学历， 中国籍。1995 年 7 月专科毕业 于山东理工大学机电专业 ，2010 年 6 月研究生
毕业于兰州大学工商管理专业。 1995 年 11 月参加工作 ， 就职 于深圳期货投资公司 ， 任职职员、 项目经理，
2003 年 6 月加入公司 ， 先后任职上海分公司职员、 机构业务部职员、 养老金业务部主管、 上海分公司高级
经理、副总经理，目前任职上海分公司董事 。
董星华， 职工监事 ， 硕士学历 ， 中国籍。1991 年 7 月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业 ，2002 年 6
月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业 。其 1991 年 11 月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公
司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司 、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011 年 2
月加入公司，先后任职综合管理部经理 、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士 ，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商
公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理 ，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼
总经理，南方资本管理有限公司董事长 。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士 ，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国
经济开发信托投资公司综合管理部总经理 ，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、
总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁 、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书 ，南方证券有限责
任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理 、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，
南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁 、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生， 副总裁 ， 工商管 理硕士 ， 中国籍。 曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级 分析师 ， 南方基
金管理有限公司高级研究员、基金经理助理 、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务
部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监 ，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 。
史博先生， 副总裁， 经济学硕士， 特许金融分析师 （CFA ） ， 中 国籍 。 曾任职博时基金管理有限公司研究员 、
市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理 ，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、
研究总监、首席策略分析师、基金经理 ，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席
投资官（权益） 。 现任南方基金 管理股份有限公司副总裁 、首席投资官（ 权益） 。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士 ，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司
投行部及计划财务部总经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁
助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长 ，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
郑迎迎女士，中国人民大学金融学硕士 ，具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理基金、富国基金，历
任行业研究员、 信用研究员、 基金经理 ；2012 年 10 月至 2015 年 1 月， 任富国 7 天理财宝 基金经理 ；2013
年 1 月至 2015 年 4 月，任富国 强回报基金经理 ；2014 年 3 月 至 2016 年 10 月，任富国可转 换债券基金经
理；2015 年 4 月至 2017 年 3 月， 任富国新天锋、 富国收益 增强基金经理 ；2015 年 8 月至 2016 年 9 月， 任
富国新动力基金经理； 2016 年 1 月至 2017 年 3 月， 任富国稳 健增强基金经理 。 2017 年 6 月 加入南方基金 ；
2017 年 9 月至 2018 年 12 月， 任南方荣毅基金经理 ；2017 年 8 月至 2019 年 1 月，任南方通 利基金经理 ；
2017 年 8 月至今 ， 任南方高元 、 南方荣光基金经理；2017 年 10 月至今 ， 任南方多利基金经理；2017 年 12
月至今， 任南方荣冠基金经理；2018 年 2 月至今， 任南方卓 元基金经理 ；2018 年 9 月至今 ， 任南方泽元基
金经理；2018 年 12 月至今， 任南方荣发、南方交元 、南方畅利、南方昌元转债基金经理 ；2019 年 2 月至
今，任南方华元基金经理。
杜才超先生， 中央财经大学金融学硕士 ， 具有基金从业资格 。 2012 年 7 月加入南方基金， 历 任债券交易员 、
债券研究员、 信用分析师。2016 年 3 月至 2016 年 12 月， 任 南方润元 、 南方稳利、 南方多利、 南方金利的
基金经理助理。2016 年 12 月 至 2018 年 2 月，任南方润元、 南方稳利基金经理；2016 年 12 月至今，任南
方丰元、南方宣利基金经理；2018 年 9 月至今，任南方泽元 基金经理 ；2018 年 12 月至今 ，任南方交元基
金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益） 李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女
士，固定收益投资部总经理李璇女士 ，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶
铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生 。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲 属关系 。
§2 基金托管人 （一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司 ，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批 准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；
发放短期、中期和长期贷款；办理结算 ；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府
债券；买卖政府债券；同业拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款 ；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外
汇借款；外汇担保；结汇、售汇； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买
卖；资信调查、咨询、见证业务； 离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；
经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务 。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一 。 经
过二十年来的稳健经营和业务开拓 ，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中
处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与
养老金业务部，2016 年进行组 织架构优化调整 ， 并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托
管处、内控管理处、业务保障处、 总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管 、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险
资金托管、 基金专户理财托管 、 证券公司客户资产托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、
私募股权托管、银行理财产品托管 、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域
客户、境内外市场的资产托管需求 。
（二）主要人员情况
高国富， 男， 1956 年出生， 研 究生学历 ， 博士学位， 高级经济师职称。 曾任上海外高桥保税区开发 （控股）
公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任 ；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市
城市建设投资开发总公司总经理； 中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦
东发展银行股份有限公司党委书记 、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委
员，中欧国际工商学院理事会成员 、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委
员。
刘信义， 男 ，1965 年出生， 硕 士研究生 ， 高级经济师 。 曾任 上海浦东发展银行上海地区总部副总经理 ， 上
海市金融服务办挂职任机构处处长 、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务
总监，上海国盛集团有限公司总裁 。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生 。历任工 商 银 行 山 东 省 分 行 计 划 处 科 员 、 副 主 任 科 员 ， 国 际 业 务 部 、
工商信贷处科长，资金营运处副处长 ，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南
分行行长助理、副行长、党委书记 、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。 （三）基金托管业务经营情况
截止 2018 年 12 月 31 日， 上海 浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4213.09 亿元， 比去年 末增加 33.12% 。
托管证券投资基金共一百五十六只 ，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基
金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金 、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金（LOF ） 、 华富 保本混合型证券投资基金 、中海策略精选灵活配置混合基金 、博时安丰 18
个月基金（LOF ） 、 易方达裕丰 回报基金 、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金 、中信建投稳
信债券基金、华富恒财定开债券基金 、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞
丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金 、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基
金、安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、
工银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金 、 鹏华 REITs 封闭式 基金 、 华富健康
文娱基金、国寿安保稳定回报基金 、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中
银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金 、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银
华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金 、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯
债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金 、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴
盛灵活配置混合型证券投资基金、 华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基
金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金 、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工
银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金 、 中信建投 稳裕定开债券基金 、 招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债
券基金、长安泓泽纯债债券基金、 银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券
投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金 、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活
配置混合基金、兴业裕华债券基金 、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程
混合基金、华福长富一年定开债券基金 、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置
混合基金、汇安嘉源纯债债券基金 、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、
博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金 、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强
型证券投资基金、汇安丰恒混合基金 、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500
指数基金、南方和利定开债券基金 、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基
金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金 、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万
家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金 、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券
型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金 、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基
金、长安鑫垚主题轮动混合基金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活
配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金 、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券
基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金 、太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动
灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金 、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海
开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金 、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略
灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金 、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基
金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金 、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定
期开放债券型发起式证券投资基金 、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、
南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金 、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆
前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金 、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基
金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金 、中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金 、东方红核
心优选一年定期开放混合型证券投资基金 、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券
投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金 、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证
券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金 、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发
景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金 、广发中债 1-3 年国开行债券
指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金 、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国
寿安保安丰纯债债券型证券投资基金 、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3 年政策性金融
债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金 、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金 、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、 本行内部控制目标为 ： 确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规 、 监管部门监管规则和本行规章制度 ，
形成守法经营、规范运作的经营思想 。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务
活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益 。
2、 本行内部控制组织架构为 ： 总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门 ， 指导业务部门建立并维护
资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门 。指导业务部门开展资产
托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处 。内控管理处是全行托管业务条线的内部
控制具体管理实施机构， 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 独立行使监督稽核职责。
3、 内部控制制度及措施: 本行 已建立完善的内部控制制度 。 内控制度贯穿资产托管业务的决策、 执行、 监
督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节 ，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制
以防范风险、合规经营为出发点， 各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先 、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内
控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构 、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制
度、 明确岗位职责和各项操作规程 、 员工职业道德规范 、 业务 数据备份和保密等在内的各项业务管 理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度 ，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分
别核算； 对各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急方案， 定期组织灾备演练， 建立重大事项报告制度；
在基金运作办公区域建立健全安全监控系统 ，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况
进行自查、内部稽核等措施进行监控 ，通过专项/全面审计等措施实施业务监控 ，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同 、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：
（1） 《 中华人民共和国证券法》 ；
（2） 《 中华人民共和国证券投 资基金法 》 ；
（3） 《 公开募集证券投资基金 运作管理办法 》 ； ；
（4） 《 证券投资基金销售管理 办法 》
（5） 《 基金合同》 、 《 基金托管 协议 》 ；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定 ，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等
进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险 。
3、监督方法
（1） 资产托管部设置核算监督岗位 ， 配备相应的业务人员 ， 在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易
行为的监督职责，规范基金运作， 维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2） 在日常运作中， 凡可量化 的监督指标 ， 由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督， 实现系
统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法 。
4、监督结果的处理方式
（1） 基金托管人对基金管理人 的投资运作监督结果 ， 采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监
会报告。定期报告包括基金监控周报等 。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2） 若基金托管人发现基金管理人违规违 法操作， 以电话、 邮件、 书面提示函的方式通知基金管理人 ， 指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查 ，如果基金管理
人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时 ，
基金托管人应立即报告中国证监会 ，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲 花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构 信息
1 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
2 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
3 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：张海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868 联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责人：姜敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方泽元债券型证券投资基金
§5 基金的类型
债券型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下， 力争获得长期稳定的投资收益。
§7 基金的投资范围
本基金主要投资于债券 （包括国内依法发行上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债 券 、 公司债券、
中期票据、 短期融资券 、 超短期融资券、 次级债券、 政府机构债、 地方政府债等） 、 资产支 持证券 、 债券回
购、 银行存款 （ 包括协议存款 、 定期存款及其他银行存款 ） 、 同业存单、 货币市场工具以及经中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定 。本基金不投资股票、权证、可转债。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围 。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 。本基金每 个交易日日终应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中现金不包括结算备付金、 存
出保证金、应收申购款等。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
1、信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力 。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是
本基金获取较高投资收益的来源， 本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架
下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益 。
债券的信用利差主要受两个方面的影响 ，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化。本基
金依靠对宏观经济走势、行业信用状况 、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市
场信用利差曲线整体及分行业走势 ，确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各
信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差 ，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信
用债券进行投资，减持信用利差被低估 、未来信用利差可能上升的信用债券。 2、收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、 短期债券收益率差异变化，相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时
差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析 ，首先可以确定债券组合的目标
久期配置区域并确定采取子弹型策略 、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历
史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易 。
3、杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础 ，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金，并购买剩
余年限相对较长并具有较高收益的债券 ，以期获取超额收益的操作方式。
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析 ，本基金将在国内资产证券化产品具体政
策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合 ，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将
严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资 ，以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等 ，基金还将积极寻求其他投资机会，如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富
组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率 。
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征 ，本基金选取中债综合指数收益率作为本基金的业绩比较基
准。中债综合指数是一个反映境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数 ，是中债指数应用最广泛指数
之一，由中央国债登记结算有限责任公司专门针对债券市场投资性需求开发的指数 ，适合作为本基金的业
绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金管理
人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 ，无需召开基金份额持
有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币
市场基金。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日（ 未经审计 ） 。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金 总资产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,624,567,852.75 92.05
其中：债券 4,624,567,852.75 92.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 251,000,576.50 5.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 23,648,028.73 0.47
8 其他资产 124,738,221.76 2.48
9 合计 5,023,954,679.74 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票 。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元 ） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,624,567,852.75 105.94
其中：政策性金融债 4,624,567,852.75 105.94
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,624,567,852.75 105.94
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基 金资产净值比例 （％）
1 180204 18 国开 04 6,500,000 680,680,000.00 15.59
2 180203 18 国开 03 5,000,000 514,450,000.00 11.78
3 180304 18 进出 04 4,900,000 502,152,000.00 11.50
4 170411 17 农发 11 4,100,000 416,027,000.00 9.53
5 170206 17 国开 06 3,500,000 356,825,000.00 8.17
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
无。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查 ，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。 如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查 ，不存在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 。如是，还应对相关股票的投资决
策程序做出说明
根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票 。
1.11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 67,930.56
2 应收证券清算款 9,480,938.88
3 应收股利 -
4 应收利息 115,189,352.32
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 124,738,221.76
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利， 也不
保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现 。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
阶段 份额净值增长率① 份额 净值增长率标准差 ② 业绩比较基准收益率 ③ 业绩比较基准收益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.21% 0.07% 1.99% 0.05% 0.22% 0.02%
自基金合同生效起至今 2.43% 0.06% 2.19% 0.05% 0.24% 0.01%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《 基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用 ；
4、 《 基金合同》生效后与基金 相关的会计师费 、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、基金财产投资运营过程中的增值税；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。 管理费的计算方法如下 ：
H ＝E ×0.3% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、
公休日等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提 。托管费的计算方法如下 ：
H ＝E ×0.1% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等, 支
付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》生效前的相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体 ，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于 0.8% ，且随申购金额的增加 而递减 ，如下表所示
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.50%
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费 。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产 ，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.50% ，随申请份额持有时 间增加而递减 。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜3 个月 0.1%
N ≥3 个月 0
投资人可将其持有的全部或部分基金 份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产，其中赎回持有时间少于 7 日的
份额赎回费应全额归入基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、 基金管理人可以在 《基金合 同 》 规定的范围内调整申购费率和赎回费率， 并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告 ，调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广 、销售、登 记 结 算 等 各 项 费 用 。
5、 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下， 对基金销售
费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公
告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对
本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况 ”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、 在 “相关服务机构” 部分 ， 对 “销售机构” 进行了更新， 对 “登记机构” 进行了更新， 对 “审计基金财
产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金的募集”部分，对“基金的募集”进行了更新。
6、在“基金合同的生效”部分，对“基金合同的生效”进行了更新。
7、 在 “基金份额的申购和赎回 ” 部分 ， 对 “ 暂停申购或赎回 的公告和重新开放申购或赎回的公告 ” 进行了
更新，对“基金转换”进行了更新 ，对“定投计划”进行了更新。
8、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“ 基金业绩”进行了更新。
9、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新 。
10、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
11、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司 2019 年 04 月 16 日
